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기업정보

유진투자증권 (001200) Eugene Investment & Securities Co.,Ltd.
중소형 금융투자회사
거래소 / 금융
기준 : 전자공시 반기보고서(2014.06)


II. 사업의 내용


1. 사업의 개요

가. 사업의 특성
  (1) 증권업의 특성
  증권산업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

  (2) 자산운용업의 특성
    자산운용업은 투자자들의 자금을 모아 가장 효율적인 산업으로 배분되도록 자금 공급기능을 수행하는 지식집약산업으로 자본시장의 장기-안정적 수요기반을 제공함으로써 자본시장의 발전에 중추적인 역할을 수행합니다.

  (3) 선물업의 특성
    선물업은 국내외 경기가 안정적으로 유지되어 금리나 물가 등 경제지표의 변동성이 작을때에는 시장규모가 확대되기 어렵습니다. 경제기조가 불황이든 호황이든
시장에서 끊임없이 불안요소가 존재하여 불안정성이 클 경우에 미래에 대한 예측
다양성과 위험관리 차원에서 파생상품 거래량이 증가하며 선물업이 확대되는 경향이있습니다.


나. 증권업의 성장성

(단위 : pt, 조원)
구 분 2014년 6월말 2013년말 2012년말 2011년말 2010년말
주가지수 KOSPI 2,002.2 2,011.3 1997.0 1,825.7 2,051.0
KOSDAQ 537.0 499.9 496.3 500.2 510.7
시가총액 금액 1,327.2 1,305.3 1,263.4 1,148.0 1,239.9
증가율 1.7% 3.3% 10.1% -7.4% 27.3%
거래대금 금액 666.8 1,436.7 1,724.3 2,260.1 1,893.7
증가율 - -16.7% -23.7% 19.3% -5.2%

※ 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치이며, 거래대금은 연간 누적임
※ 상기 자료는 한국거래소 통계자료를 기준으로 작성함



다. 경쟁요소

구    분 내    용
경쟁의 특성 완전경쟁시장
진입의
난이도
【자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제12조 제1항】
금융투자업을 영위하려는 자는 다음 각 호의 사항을 구성요소로 하여 대통령령으로 정하는 업무 단위(이하 "인가업무 단위"라 한다)의 전부나 일부를 선택하여 금융위원회로부터 하나의 금융투자업인가를 받아야 한다.
경쟁요인 지배회사
1. 거대자본과 선진금융기법을 바탕으로 한 외국계 대형 증권사의 국내 진출
 2. 낮아지고 있는 위탁수수료율
 3. 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발
 4. 차별화된 금융서비스 제공
 5. 정확한 투자정보 제공
 6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행에 따른 금융투자회사들의 대형화 경쟁
 7. 신규설립 증권사의 증가

종속회사
1. 제도변화 및 신규 자산운용사 진입에 따른 경쟁심화
 2. 투자자 주도 시장으로의 변화
 3. 대형펀드의 시장재배력 강화
 4. 자산운용업 겸업으로 인해 타업과의 무한경쟁심화
 5. 수익률, 서비스, 상품 등 상품경쟁력 확보에 따라 시장 주도 변화
 6. 외국계 대기업 계열 운용사 진출로 경쟁강도 심화
 7. 상품경쟁력 확보
 8. 파생상품 중개 영업 우수인력 확보
 9. 차별화된 영업지원 인프라 구축
 10. 파생금융상품 취급에 대한 전문성 및 브랜드 인지도
 11. 가격경쟁력 (수수료 단가)
 12. 마케팅 및 업무지원


라. 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

구   분 증권관계법령
발행 및 유통 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 기타 금융투자업유관기관 규정
과세 증권거래세법, 소득세법, 법인세법, 농특세법,
조세특례제한법,금융실명거래및비밀보장에관한법률 등
국제화 외국환거래법, 외국인투자촉진법
기타 주식회사의외부감사에관한법률, 독점규제및공정거래에관한법률,
근로자퇴직급여보장법 등



마. 시장점유율 추이
   - 증권 주식 수탁수수료 시장점유율

(단위 : 백만원)
구  분 FY2014. 1Q FY2013 (9개월) FY2012
금액 점유율 금액 점유율 금액 점유율
삼성증권     53,338 7.81%   160,536 7.59% 244,044 8.03%
대우증권     49,105 7.19%   157,689 7.46% 218,897 7.21%
한국투자증권      47,050 6.89%   146,960 6.95% 208,855 6.88%
우리투자증권      46,072 6.74%   156,099 7.38% 224,622 7.39%
현대증권      45,327 6.63%   144,286 6.82% 211,974 6.98%
신한금융투자      41,750 6.11%   121,971 5.77% 173,517 5.71%
대신증권      30,042 4.40%     93,887 4.44% 138,499 4.56%
동양증권      17,461 2.56%     78,298 3.70% 108,228 3.56%
하나대투증권      20,397 2.99%     63,949 3.02% 89,274 2.94%
키움증권      17,208 2.52%     60,278 2.85% 91,803 3.02%
한화투자증권      17,107 2.50%     66,020 3.12% 85,737 2.82%
미래에셋증권      15,502 2.27%     53,119 2.51% 78,072 2.57%
SK증권      14,427 2.11%     43,182 2.04% 65,848 2.17%
동부증권      11,734 1.72%     30,338 1.43% 45,283 1.49%
교보증권      10,617 1.55%     32,686 1.55% 48,625 1.60%
HMC투자증권      10,472 1.53%     33,697 1.59% 52,439 1.73%
메리츠종금증권        9,406 1.38%     29,494 1.39% 41,182 1.36%
유진투자증권      8,711 1.28%   27,714 1.31% 40,301 1.33%

주1) 상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템의 통계치를 기준으로 작성한 것임


 - 유진자산운용 수탁고 점유율

(단위 : 억원)
회사명 2014.06.30 2013.09.30 2012.09.30
수탁고 점유율 수탁고 점유율 수탁고 점유율
삼성자산운용 1,121,860 17.26% 1,131,621 17.98% 1,067,010 18.52%
한화자산운용 579,833 8.92% 513,589 8.16% 349,940 6.08%
미래에셋자산운용 511,184 7.87% 551,745 8.77% 545,254 9.47%
신한BNP파리바자산운용 357,663 5.50% 339,854 5.40% 327,305 5.68%
KB자산운용 337,983 5.20% 327,057 5.20% 286,804 4.98%
한국투신운용 253,355 3.90% 241,685 3.84% 259,724 4.51%
교보악사자산운용 224,038 3.45% 210,368 3.34% 220,799 3.83%
우리자산운용 197,083 3.03% 201,957 3.21% 176,416 3.06%
하나UBS자산운용 185,869 2.86% 181,639 2.89% 183,764 3.19%
맥쿼리투자신탁운용 172,786 2.66% 213,253 3.39% 199,650 3.47%
NH-CA자산운용 163,864 2.52% 135,477 2.15% 111,443 1.93%
동양자산운용 138,563 2.13% 147,579 2.34% 155,558 2.70%
흥국자산운용 134,296 2.07% 118,144 1.88% 96,232 1.67%
트러스톤자산운용 126,905 1.95% 102,124 1.62% 61,541 1.07%
알리안츠글로벌인베스터스자산운용 109,376 1.68% 135,380 2.15% 163,022 2.83%
동부자산운용 101,108 1.56% 99,228 1.58% 79,511 1.38%
이스트스프링자산운용코리아 99,014 1.52% 105,784 1.68% 93,466 1.62%
현대인베스트먼트자산운용 95,922 1.48% 102,138 1.62% 76,333 1.33%
마이다스에셋자산운용 95,359 1.47% 66,921 1.06% 56,426 0.98%
신영자산운용 94,442 1.45% 70,171 1.11% 48,420 0.84%
IBK자산운용 92,281 1.42% 88,759 1.41% 69,804 1.21%
하이자산운용 86,619 1.33% 80,577 1.28% 61,836 1.07%
KTB자산운용 78,540 1.21% 73,153 1.16% 68,932 1.20%
한국투자밸류자산운용 68,917 1.06% 42,946 0.68% 16,009 0.28%
KDB자산운용 67,149 1.03% 69,210 1.10% 73,587 1.28%
프랭클린템플턴투신 65,824 1.01% 66,870 1.06% 74,017 1.29%
베어링자산운용 58,581 0.90% 67,572 1.07% 58,426 1.01%
유리자산운용 49,412 0.76% 39,348 0.63% 29,868 0.52%
메리츠자산운용 47,850 0.74% 59,906 0.95% 59,637 1.04%
현대자산운용 44,932 0.69% 41,953 0.67% 29,658 0.51%
LS자산운용㈜ 41,850 0.64% 29,041 0.46% 26,226 0.46%
대신자산운용 41,080 0.63% 12,679 0.20% 16,871 0.29%
칸서스자산운용 40,922 0.63% 36,754 0.58% 34,497 0.60%
슈로더투신운용 38,776 0.60% 49,054 0.78% 48,190 0.84%
KDB인프라자산운용 36,576 0.56% 29,048 0.46% 34561 0.60%
브레인자산운용 33,137 0.51% 29,434 0.47% 800 0.01%
유진자산운용 31,726 0.49% 26,508 0.42% 32,521 0.56%

※ 금융투자협회 AUM방식(일임이 포함된 수치임)



  - 유진투자선물 국내선물 위탁 M/S 점유율

 (단위 : 백만원)
구분 FY2014. 1Q FY2013(9개월) FY2012
수수료금액 점유율 수수료금액 점유율 수수료금액 점유율
삼성선물 6,026 43.8%            23,718 45.3%         37,182 46.0%
우리선물 2,506 18.2%            10,015 19.1%          19,036 23.5%
유진투자선물 1,501 10.9%          6,281 12.0%        8,105 10.0%
NH농협선물 967 7.0%              4,082 7.8%             6,264 7.7%
현대선물 1,639 11.9%              5,091 9.7%            5,756 7.1%
KR선물 380 2.8%              1,605 3.1%            2,486 3.1%
외환선물 727 5.3%              1,610 3.1%            2,031 2.5%


  - 유진투자선물 해외선물 위탁 M/S 점유율

 (단위 : 백만원)
구분 FY2014. 1Q FY2013(9개월) FY2012
수수료금액 점유율 수수료금액 점유율 수수료금액 점유율
삼성선물 3,096 30.3%        10,038 30.8%           10,851 26.0%
우리선물 1,506 14.8%             4,817 14.8%            6,806 16.3%
유진투자선물 1,296 12.7%          4,932 15.1%         5,150 12.3%
NH농협선물 1,200 11.8%            4,124 12.7%            4,554 10.9%
현대선물 988 9.7%              3,207 9.8%            3,792 9.1%
KR선물 66 0.6%                324 1.0%               621 1.5%
외환선물 2,055 20.1%              5,123 15.7%           10,041 24.0%



2. 영업의 현황

가. 종류별 영업실적

(단위 : 원)
영 업 종 류 제62기 반기 제61기(9개월) 제60기(12개월)
수수료수익 42,455,148,496 71,742,257,195 93,387,474,290
금융상품평가 및 처분이익 73,370,944,530 141,630,435,893 158,868,725,103
파생상품거래이익 82,366,053,059 98,025,780,248 118,638,217,278
이자수익 62,581,550,997 93,085,473,973 110,477,764,830
외환거래이익 274,137,778 330,348,656 1,254,281,437
기타영업수익 6,511,342,727 7,751,852,338 11,932,353,733
영 업 수 익 합 계 267,559,177,587 412,566,148,303 494,558,816,671



나. 자금조달 및 운용실적

(1) 자금조달실적
                                   

(단위 : 백만원, %)
          구  분 제62기 반기 제61기 제60기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 343,147 7.4% 343,147 7.4% 343,147 8.8%
자본잉여금 58,924 1.3% 72,150 1.6% 119,870 3.1%
자본조정 1,028 0.0% 1,028 0.0% 1,035 0.0%
기타포괄손익누계액 78,746 1.7% 94,759 2.1% 90,198 2.3%
이익잉여금 6,801 0.1% -2,750 -0.1% -71,962 -1.8%
예수부채 고객예수금 369,647 8.0% 357,095 7.7% 316,981 8.1%
신용대주담보금 807 0.0% 988 0.0% 626 0.0%
수입담보금 3,417 0.1% 442 0.0% 900 0.0%
기타 1,413 0.0% 2,143 0.0% 2,135 0.1%
차입부채 콜머니 78,088 1.7% 117,556 2.6% 145,715 3.7%
차입금 391,207 8.4% 523,302 11.4% 408,893 10.4%
RP매도 1,700,303 36.7% 1,566,079 34.0% 1,290,722 32.9%
매도파생결합증권 136,306 2.9% 44,051 1.0% 7,487 0.2%
파생상품 1,816 0.0% 1,056 0.0% 592 0.0%
사채 73,303 1.6% 73,283 1.6% 113,674 2.9%
기타 786,172 16.9% 644,782 14.0% 287,554 7.3%
기타부채 지급보증충당금 53 0.0% 292 0.0% 7,786 0.2%
퇴직급여충당금 12,502 0.3% 10,178 0.2% 10,657 0.3%
기타 594,930 12.8% 759,578 16.5% 845,229 21.6%
합  계 4,638,610 100.0% 4,609,159 100.0% 3,921,239 100.0%



(2) 자금운용실적
         

(단위 : 백만원, %)
구 분 제62기 반기 제61기 제60기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현·예금 현금 및 현금성 자산 52,052 1.1% 52,074 1.1% 37,129 0.9%
예치금 243,819 5.3% 302,350 6.6% 206,893 5.3%
유가증권 단기매매금융자산 2,883,933 62.2% 2,667,735 57.9% 2,026,145 51.7%
당기손익인식지정금융자산 162,205 3.5% 151,533 3.3% 128,881 3.3%
매도가능금융자산 173,677 3.7% 209,518 4.5% 241,979 6.2%
만기보유금융자산 644 0.0% 800 0.0% 900 0.0%
파생상품 5,266 0.1% 3,042 0.1% 3,932 0.1%
대출
채권
콜론 4,409 0.1% 8,297 0.2% 7,720 0.2%
신용공여금 212,193 4.6% 205,911 4.5% 209,023 5.3%
대여금 2,844 0.1% 3,192 0.1% 3,337 0.1%
기타 95,898 2.1% 131,760 2.9% 106,619 2.7%
유형자산 26,804 0.6% 28,258 0.6% 28,450 0.7%
기  타 774,867 16.7% 844,688 18.3% 920,232 23.5%
합  계 4,638,610 100.0% 4,609,159 100.0% 3,921,239 100.0%


3. 영업종류별 현황

당사는 부문에 배분될 자원에 대한 의사결정을 하고 부문의 성과를 평가하기 위하여 최고 영업의사결정자가 주기적으로 검토하는 내부보고 자료에 기초하여 부문을 구분하고 있습니다. 아래와 같이 6개의 보고부문이 있으며, 각 부문은 연결실체의 전략적 영업 단위들 입니다. 전략적 영업단위들은 서로 다른 용역을 제공하며 각 영업 단위 별로 요구되는 기술과 마케팅전략이 다르므로 분리되어 운영되고 있습니다.

최고경영자에게 보고되는 부문정보는 부문에 직접 귀속되는 항목과 합리적으로 배분할 수 있는 항목을 포함합니다. 배분되지 않은 항목은 주로 본사 건물과 같은 공통자산, 본사 관련 비용 및 법인세 자산과 부채입니다.

가. 영업부문 개요

연결실체는 전략적인 영업단위인 6개의 보고부문이 운영되고 있으며, 각 부문별 내역은 다음과 같습니다.

구분 주요영업활동
위탁매매업 유가증권의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동
자기매매업 트레이딩 목적의 주식, 채권, 주가지수관련 영업활동
장내외파생상품업 선물, 옵션 등 장내와 장외에서 거래되는 파생상품과 관련된 영업활동
선물중개업 장내 및 장외 파생상품거래, 파생상품거래 등의 수탁, 그 수탁의 중개, 결제 청산업무, 파생상품거래에 수반되는 현물매매인수도와 관련된 영업활동
자산운용업 간접투자기구 등의 운용업무 및 투자자문 등의 영업활동
기타 유가증권의 인수, 매출, 주선, M&A 중개, 기업자금 조달 및 운용자문, 자산유동화, 프로젝트 파이낸싱, 고유자금 운영, 소유 부동산의 임대관리 등의 영업활동


(1) 당반기말과 전기말 현재 각 보고부문에 대한 재무상태표는 아래와 같습니다.
① 당반기말

(단위 : 천원)
구분 위탁매매업 자기매매업 장내외파생상품업 선물중개업 자산운용업 기타 연결조정 합계
자산                
Ⅰ. 현금 및 예치금 568,914 500,000 12,509,626 135,052,271 17,067,216 41,490,401 - 207,188,428
Ⅱ . 증권 (*1) 150,993,882 1,661,999,929 7,107,950 20,546,772 20,743,161 1,682,144,972 (78,433,296) 3,465,103,370
Ⅲ. 파생상품자산 - - 10,002,520 192,023 320,026 - - 10,514,569
Ⅳ. 대출채권 234,643,756 - - 2,269,250 5,999,159 115,560,418 - 358,472,583
Ⅴ. 유형자산 - - - 1,072,677 151,869 28,558,446 - 29,782,992
Ⅵ. 기타자산 123,107,243 433,353,836 4,085,549 7,419,423 4,772,409 549,505,571 (2,455,783) 1,119,788,248
자산총계 509,313,795 2,095,853,765 33,705,645 166,552,416 49,053,840 2,417,259,808 (80,889,079) 5,190,850,190
부채                
Ⅰ. 예수부채 191,010,711 - 3,065,939 132,108,930 - 4,816,571 - 331,002,151
Ⅱ. 차입부채 (*2) 144,852,277 1,394,342,164 233,155,869 - 4,750,000 1,638,865,550 3,090,731 3,419,056,591
Ⅲ. 파생상품부채 - - 4,483,654 - - - - 4,483,654
Ⅳ. 기타부채 126,535,139 381,108,862 4,108,275 4,116,833 1,518,204 442,226,445 (2,459,953) 957,153,805
부채총계 462,398,127 1,775,451,026 244,813,737 136,225,763 6,268,204 2,085,908,566 630,778 4,711,696,201
자본 46,915,668 320,402,739 (211,108,092) 30,326,653 42,785,636 331,351,242 (81,519,857) 479,153,989
부채및자본총계 509,313,795 2,095,853,765 33,705,645 166,552,416 49,053,840 2,417,259,808 (80,889,079) 5,190,850,190
(*1) 당기손익인식금융자산, 매도가능금융자산, 만기보유금융자산 포함.
(*2) 당기손익인식금융부채 포함.


② 전기말

(단위 : 천원)
구분 위탁매매업 자기매매업 장내외파생상품업 선물중개업 자산운용업 기타 연결조정 합계
자산







Ⅰ. 현금 및 예치금 1,303,860 20,100,000 9,716,196 146,347,241 19,234,107 81,957,951 - 278,659,355
Ⅱ. 증권 (*1) 168,688,364 915,678,339 34,942,705 26,033,293 12,327,527 1,779,003,863 (68,426,295) 2,868,247,796
Ⅲ. 파생상품자산 - - 5,803,959 286,700 477,816 - - 6,568,475
Ⅳ. 대출채권 200,940,295 - - 539,804 102,789 103,223,062 - 304,805,950
Ⅴ. 유형자산 - - - 918,097 174,916 25,809,633 - 26,902,646
Ⅵ. 기타자산 138,763,153 60,633,523 2,876,619 7,839,063 5,203,360 117,987,125 (2,806,193) 330,496,650
자산총계 509,695,672 996,411,862 53,339,479 181,964,198 37,520,515 2,107,981,634 (71,232,488) 3,815,680,872
부채                
Ⅰ. 예수부채 171,868,457 - 210,625 144,943,448 - 2,480,951 - 319,503,481
Ⅱ. 차입부채 (*2) 220,065,662 596,159,209 55,928,345 - - 1,908,361,336 3,007,507 2,783,522,059
Ⅲ. 파생상품부채 - - 3,822,308 - - - - 3,822,308
Ⅳ. 기타부채 139,921,753 32,793,733 2,752,295 4,553,781 2,359,947 44,405,003 (2,810,359) 223,976,153
부채총계 531,855,872 628,952,942 62,713,573 149,497,229 2,359,947 1,955,247,290 197,148 3,330,824,001
자본 (22,160,200) 367,458,920 (9,374,094) 32,466,969 35,160,568 152,734,344 (71,429,636) 484,856,871
부채및자본총계 509,695,672 996,411,862 53,339,479 181,964,198 37,520,515 2,107,981,634 (71,232,488) 3,815,680,872
(*1) 당기손익인식금융자산, 매도가능금융자산, 만기보유금융자산 포함.
(*2) 당기손익인식금융부채 포함.


(2) 당반기와 전반기의 각 보고부문에 대한 손익은 다음과 같습니다.
① 당반기

(단위 : 천원)
구분 위탁매매업 자기매매업 장내외파생상품업 선물중개업 자산운용업 기타 연결조정 합계
Ⅰ. 영업수익 38,480,186 46,037,846 102,789,606 12,966,044 7,388,607 66,899,461 (7,002,573) 267,559,177
    수수료수익 19,428,928 581 - 4,994,244 4,462,903 14,077,255 (508,763) 42,455,148
    금융수익 19,051,258 44,423,354 102,789,606 7,856,166 1,226,697 43,239,416 6,189 218,592,686
    기타수익 - 1,613,911 - 115,634 1,699,007 9,582,790 (6,499,999) 6,511,343
Ⅱ. 영업비용 53,524,499 40,291,826 106,408,272 12,749,679 4,879,343 48,783,876 (1,235,238) 265,402,256
    수수료비용 2,390,062 1,073,665 - 1,621,474 93,233 383,209 (507,588) 5,054,055
    금융비용 10,607,057 36,553,226 99,013,520 6,191,735 736,037 39,433,860 90,389 192,625,824
    판매비와관리비 40,527,380 2,664,935 7,394,752 4,934,935 4,049,087 8,881,316 (818,144) 67,634,261
    기타영업비용 - - - 1,535 986 85,490 105 88,116
Ⅲ. 영업이익(손실) (15,044,313) 5,746,020 (3,618,666) 216,365 2,509,264 18,115,585 (5,767,335) 2,156,921
Ⅳ. 영업외손익 - - - 31,480 236 395,673 (760,095) (332,706)
Ⅴ. 법인세비용(수익) - - - 79,006 (5,089) 217,879 - 291,796
Ⅵ. 반기순이익(손실) (15,044,313) 5,746,020 (3,618,666) 168,839 2,514,589 18,293,379 (6,527,430) 1,532,419


② 전반기

(단위 : 천원)
구분 위탁매매업 자기매매업 장내외파생상품업 선물중개업 자산운용업 기타 연결조정 합계
Ⅰ. 영업수익 49,718,276 46,830,939 87,465,177 14,786,378 11,253,474 76,891,007 (492,115) 286,453,136
    수수료수익 23,308,604 1,286,095 - 8,122,720 4,776,816 14,762,722 (488,169) 51,768,788
    금융수익 26,401,117 44,570,950 87,465,177 6,566,948 1,795,261 61,138,957 (3,948) 227,934,462
    기타수익 8,555 973,894 - 96,710 4,681,397 989,330 - 6,749,886
Ⅱ. 영업비용 75,426,088 29,578,583 89,653,802 13,356,605 5,340,143 56,267,074 (1,168,150) 268,454,145
    수수료비용 2,757,687 1,969,680 - 2,523,381 93,131 2,243,917 (488,170) 9,099,626
    금융비용 29,437,624 24,766,203 81,827,701 4,935,481 1,320,660 44,476,009 42,484 186,806,162
    판매비와관리비 43,230,777 2,842,700 7,826,101 5,897,743 3,925,405 9,473,748 (722,465) 72,474,009
    기타영업비용 - - - - 947 73,401 - 74,348
Ⅲ. 영업이익(손실) (25,707,812) 17,252,356 (2,188,625) 1,429,773 5,913,331 20,623,933 676,035 17,998,991
Ⅳ. 영업외손익 - - - 89,580 253 (158,959) (722,466) (791,592)
Ⅴ. 법인세비용(수익) - - - 383,579 - 2,368,656 - 2,752,235
Ⅵ. 반기순이익(손실) (25,707,812) 17,252,356 (2,188,625) 1,135,774 5,913,584 18,096,318 (46,431) 14,455,164


. 위탁매매업무
(1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
장내 장외 장내 장외
예 수 금
평 잔
위탁자예수금 112,899 - 112,834
선물거래예수금 189,071 - 198,480
거래실적 주식 20,749,933 144       23,453,783                 189
채권 13,964,627 75,861,820       12,047,162       84,580,421
기업어음 - 37,988,660                    -       34,111,812
외화증권 6,781 -           11,435                    -
선물 225,437,620 22,544    452,836,940                    -
옵션 1,439,716 -       3,818,252                    -
합계 261,598,677 113,873,167    492,167,573    118,692,423

주) K-IFRS 연결기준

(2) 위탁매매 업무수지

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
수탁수수료 22,689 26,725
매매수수료 2,894 4,169
수 지 차 익 19,795 22,556

주) K-IFRS 연결기준임


라. 유가증권 자기매매업무


(1) 유가증권 운용내역
(가) 주 식

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
처분차익(차손) (-) 1,627 (-)2,773
평가차익(차손) (-)390 (-)88
배당금수익 833 420
합  계 (-)1,184 (-)2,441

주) K-IFRS 연결기준임

(나) 채 권

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
처분·상환차익(차손) (-)9,710 (-)5,009
평가차익(차손) 4,197 630
채권이자 47,680 44,912
합  계 42,166 40,532

주) K-IFRS 연결기준임 (기업융통어음 및 전자단기사채 포함)

(다) 집합투자증권

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
처분·상환차익(차손) (-)971 8,633
평가차익(차손) 353 519
분배금수익 534 554
합  계 (-)84 9,633


(라) 파생상품 운용수지
   1) 장내선물거래

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
매매차익(차손) 2,531 (-)2,197
정산차익(차손) (-)4,796 (-)86
합  계 (-)2,265 (-)2,283

주) K-IFRS 연결기준임

  2) 장내옵션거래

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
매매차익(차손) 2,823 1,320
정산차익(차손) 18 (-)379
합  계 2,841 941

주) K-IFRS 연결기준임

  3) 신종증권거래

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
처분차익(차손) (-)434 (-)213
평가차익(차손) (-)1,700 (-)264
합  계 (-)2,134 (-)476

주) K-IFRS 연결기준임

 
4) 장외파생상품거래

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
매매차익(차손) 5,199 2,104
평가차익(차손) 2,524 (-)361
합 계 7,723 1,743

주) K-IFRS 연결기준임

마. 장내외 파생상품업

 1) 파생상품 거래현황

(단위 : 백만원)
구  분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타
거래목적 위험회피      110,000        33,635        22,062             -              -      165,697
매매목적 161,061,334    2,435,153  371,952,394           823       83,434  535,533,138
거래장소 장내거래  161,041,334    2,246,310  371,952,394              -       39,228  535,279,266
장외거래      130,000      222,478        22,062           823       44,206      419,569
거래형태 선      도              -      158,412              -           823       44,206       203,441
선      물 161,041,334    2,246,299   10,587,756             -        39,228 173,914,617
스      왑      130,000       64,066              -              -              -      194,066
옵      션            -            11  361,386,700              -              - 361,386,711

주) K-IFRS 연결기준임

2) 신용파생상품 거래현황
  가) 거래현황

(단위 : 백만원)
구         분
 
신 용 매 도 신 용 매 입
해외물 국내물 해외물 국내물
Credit Default Swap -  -        
Credit Option  -  -        
Total Return Swap 187,680 - 187,680 187,680 - 187,680
Credit Linked Note  -  -        
기   타  - -        
187,680 - 187,680 187,680  - 187,680


 
나) 신용파생상품 상세명세

상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산)
TRS 유진투자증권 SC은행 2014-03-06 2015-03-10 187,680 중국은행 정기예금
TRS 미누제일차 유진투자증권 2014-03-07 2015-03-10 187,680 중국은행 정기예금


바. 유가증권 인수업무

(1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
주간사 실적 인수 실적 인수 수수료 주간사 실적 인수 실적 인수 수수료
기업공개 10,000 10,000 350 22,939 15,671 616
주식 59,191 31,610 754 88,045 4,091 1,524
국채/지방채 - 100,000 10 - - -
특수채 - 169,810 77 - 259,436 24
금융채 1,085,000 2,993,078 576 3,105,000 6,570,531 1,210
회사채 1,708,826 587,220 998 1,160,745 498,299 626
기 타 61,000 610,193 1,151 360,000 481,992 4,697
합 계 2,924,017 4,501,911 3,916 4,736,729 7,830,020 8,696

주) K-IFRS 연결기준임

(2) 인수업무수지

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
인수수수료 3,916 8,696

주) K-IFRS 연결기준임

사. 신용공여업무

(1) 신용거래 한도 (2014. 6. 30 기준)
     2,926억원 (자기신용 + 유통신용 + 대주 + 담보대출)

(2) 신용이자율

구  분 15일 이내 16~30일 이내 31~60일 이내 61~90일(180일) 연체
은행 9.0% 9.5% 10.0% 10% 10.0%
영업점 7.5% 8.0% 9.0% 10.0% (12.0%) 14.0%


(3) 대출이자율

구  분 V등급 A등급 B등급 C등급 일반
영업점 7.5% 7.5% 8.0% 8.5% 9.0%


(4) 신용공여 월별 평잔

(단위 : 백만원)
구  분 자기신용 유통신용 대주 대출
2014.01                4,311              79,112                  839            106,915
2014.02                4,091              83,490                1,484            109,375
2014.03                4,179              86,316                  850            121,201
2014.04                4,979              88,588                  519            122,737
2014.05                6,307              89,641                  666            130,540
2014.06                5,700              86,942                  530            137,694
평   균                4,194              82,972                  815            112,497

※ 신용금액은 일평잔 기준으로 작성 되었음

. 환매조건부채권 매매업무

(단위 : 백만원)
구 분 제62기 반기 제61기 반기
잔고 조건부매도 1,651,183 1,643,460
거래금액 조건부매도 94,873,677 97,006,248

주) K-IFRS 연결기준임


자. 신탁업무


(1) 재무제표

(가) 재무상태
(신탁계정)

[2014.06.30 현재] (단위 : 백만원)
계정과목 금    액
자산총계                            1,416,564
   1. 현금ㆍ예치금                              610,052
     1) 원화예치금                              372,108
       (1) 기타예치금                              372,108
     2) 외화예치금                              237,944
       (1) 외화기타예치금                              237,944
   2. 유가증권                              539,683
     1) 주식                                  1,585
       (1) 주식                                  1,585
     2) 매입어음                              466,316
       (1) 자유금리기업어음                              446,316
       (2) 발행어음                                20,000
     3) 전자단기사채                                13,145
     4) 기타유가증권                                58,637
       (1) 양도성 예금증서                                53,860
       (2) 기타의 유가증권                                  4,777
  3. 환매조건부채권                              258,930
     1) 환매조건부채권                              258,930
  4. 기타자산                                  7,899
     1) 미수이자                                  7,899
부채총계                            1,416,564
  1. 금전신탁                            1,407,920
     1) 특정금전신탁                            1,407,920
       (1) 특정금전신탁                            1,404,920
       (2) 자사주신탁                                  3,000
  2. 기타부채                                  8,644
     1) 미지급신탁보수                                     61
     2) 미지급신탁이익                                  8,583


(나) 손익계산서(신탁계정)

[기간 : 2014.1.1 ~ 2014.06.30] (단위 : 백만원)
계정과목 금    액
손실금계                                 23,736
  1. 신탁이익                                    18,684
     1) 금전신탁이익                                    18,684
         (1) 특정금전신탁이익                                    18,658
             ⓐ 특정금전신탁이익                                    18,658
             ⓑ 자사주신탁이익                                          25
  2. 신탁보수                                        322
     1) 신탁보수                                        322
  3. 기타비용                                      4,730
     1) 외환매매손                                      4,730
이익금계                                23,736
  1. 예치금이자                                      6,647
     1) 원화예치금이자                                      5,015
         (1) 기타예치금이자                                      5,015
    2) 외화예치금이자                                      1,632
         (1) 외화기타예치금이자                                      1,632
  2. 유가증권이자                                      7,727
     1) 국채이자                                           7
     2) 배당금수익                                        207
     3) 매입어음이자                                      7,068
         (1) 자유금리기업어음이자                                      6,888
         (2) 발행어음이자                                        180
     3) 전자단기사채                                        445
  3. 환매조건부채권이자                                      4,057
     1) 환매조건부채권이자                                      4,057
  4. 파생상품관련익                                      5,253
     1) 파생금융상품거래익                                      5,253
         (1) 장외파생상품거래익                                      5,253
  5. 증권관련수익                                          14
     1) 증권매매익                                          14
         (1) 기타증권매매이익                                          14
  5. 기타수익                                          38
     1) 기타잡수익                                          38
         (1) 기타잡수입                                          38


(2) 신탁별 수탁현황

[2014. 06. 30 현재] (단위 : 건, 백만원)
구분 전분기말 신규 해지 당분기말
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - - - - - -
일반불특정 - - - - - - - -
적립식목적 - - - - - - - -
확정배당신탁계 - - - - - - - -
원본보전신탁 노후생활연금 - - - - - - - -
개인연금 - - - - - - - -
근로자퇴직 - - - - - - - -
퇴직일시금 - - - - - - - -
신개인연금 - - - - - - - -
신노후연금 - - - - - - - -
연금 - - - - - - - -
원본보전신탁계 - - - - - - - -
실적배당신탁 가계금전 - - - - - - - -
기업금전 - - - - - - - -
적립식목적 - - - - - - - -
가계장기 - - - - - - - -
근로자우대 - - - - - - - -
신종적립 - - - - - - - -
국민주 - - - - - - - -
단위금전 - - - - - - - -
추가금전 - - - - - - - -
신근로자우대 - - - - - - - -
부동산투자 - - - - - - - -
특정 수시입출금 71 492,989 28 3,826,575 38 3,866,959 61 452,605
자문형 - - - - - - - -
자사주 3 6,000 - - 1 3,000 2 3,000
채권형 432 548,759 95 713,200 461 752,730 66 509,229
주식형(자문형,자사주제외) 1 745 - - - - 1 745
주가연계신탁 162 4,777 - - - - 162 4,777
정기예금형 9 257,890 8 312,264 5 137,590 12 432,564
퇴직연금 확정급여형 - - - - - - - -
확정기여형 - - - - - - - -
IRA형 - - - - - - - -
소계 - - - - - - - -
기타 6 8,000 - - 3 3,000 3 5,000
실적배당신탁계 684 1,319,160 131 4,852,039 508 4,763,279 307 1,407,920
재산신탁 증권 - - - - - - - -
금전채권 - - - - - - - -
동산 - - - - - - - -
부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - -
관리형 - - - - - - - -
소계 - - - - - - - -
관리신탁 갑종 - - - - - - - -
을종 - - - - - - - -
소계 - - - - - - - -
처분신탁 - - - - - - - -
담보신탁 - - - - - - - -
분양관리신탁 - - - - - - - -
부동산신탁계 - - - - - - - -
부동산관련권리 - - - - - - - -
무체재산권 - - - - - - - -
재산신탁소계 - - - - - - - -
종합재산신탁 - - - - - - - -
기 타 - - - - - - - -
합 계 684 1,319,160 131 4,852,039 508 4,763,279 307 1,407,920


(3) 자금조달 현황

[2014. 06. 30 현재] (단위 : 백만원)
구분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계
금전신탁 확정배당신탁 개발           -          -                 -       -        -           -
일반불특정           -          -                 -       -        -           -
적립식목적           -          -                 -       -        -           -
확정배당신탁계           -          -                 -       -        -           -
원본보전신탁 노후생활연금           -          -                 -       -        -           -
개인연금           -          -                 -       -        -           -
근로자퇴직           -          -                 -       -        -           -
퇴직일시금           -          -                 -       -        -           -
신개인연금           -          -                 -       -        -           -
신노후연금           -          -                 -       -        -           -
연금           -          -                 -       -        -           -
원본보전신탁계           -          -                 -       -        -           -
실적배당신탁 가계금전           -          -                 -       -        -           -
기업금전           -          -                 -       -        -           -
적립식목적           -          -                 -       -        -           -
가계장기           -          -                 -       -        -           -
근로자우대           -          -                 -       -        -           -
신종적립           -          -                 -       -        -           -
국민주           -          -                 -       -        -           -
단위금전           -          -                 -       -        -           -
추가금전           -          -                 -       -        -           -
신근로자우대           -          -                 -       -        -           -
부동산투자           -          -                 -       -        -           -
특정 수시입출금 452,604 - - - 705 453,309
자문형          -          -          -          -          -          -
자사주 3,000 - - - 24 3,024
채권형 509,230 - - - 4,243 513,473
주식형(자문형,자사주제외) 745 - - - 0 745
주가연계신탁 4,777 - - - 0 4,777
정기예금형 432,564 - - - 3,498 436,062
퇴직연금 확정급여형 0 -           - - - -
확정기여형 0           -           -           -           -           -
IRA형 0           -           -           -           -           -
소계 0           -           -           -           -           -
기타 5,000           -           -           - 174 5,174
실적배당신탁계 1,407,920           -           -           - 8,644 1,416,564
합  계 1,407,920           -           -           - 8,644 1,416,564


(4) 자금운용 현황

[2014. 06. 30 현재] (단위 : 백만원)
구    분

증권






R
P
















채,




전자단기사채 기업
어음
(직


분)
(ABCP) (기타)


파생
결합
증권
(E
L
S)
(기
타)






기타 소계
금전
신탁
확정배당신탁 개발 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
일반불특정 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
적립식목적 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
확정배당신탁계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
원본보전신탁 노후생활연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
개인연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
근로자퇴직 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
퇴직일시금 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
신개인연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
신노후연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
연금 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
원본보전신탁계 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
실적배당신탁 가계금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
기업금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
적립식목적 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
가계장기 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
근로자우대 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
신종적립 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
국민주 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
단위금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
추가금전 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
신근로자우대 - - - - -
- - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
부동산투자 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - -
특정 수시입출금 - - - - - 6,292 - - - - - - - - - - - 6,292 - 202,482 - 244,270 - - 265 0 453,309
자문형 - - - - - - - - - - - - - - - - - - -  - - - -  - -  - -
자사주 - - 840 - - - - - - - - - - - - - - 840 - 2,184 -  - -  - - 0 3,024
채권형 - - - - - 6,853 446,316 - 426,337 19,979 - - - - 20,000 - - 473,169 - 21,659 - 14,660 - - 3,985 0 513,473
주식형
(자문형,자사주제외)
- - 745 - - - - - - - - - - - - - - 745 - - - - - - - - 745
주가연계신탁 - - - - - - - - - - - 4,777 4,777 - - - - 4,777 - - - - - - - - 4,777
정기예금형 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 432,564 - - - - 3,498 - 436,062
퇴직연금 확정급여형 - - - - - - - -  -    - - -   - - - - - - - -  - -  -  -  -  -  -
확정기여형 - - - - - - - -  -    - - -   - - - - - - - -  - -  -  -  -  -  -
IRA형 - - - - - - - -  -    - - -    - - - - - - - -   - -  -  -  -  -  -
소계 - - - - - - - -  -    - - -    - - - - - - - -   - -  -  -  - -  -
기타 - - - - - - - - -    - -

- - - - -  - 5,023   - -  -  - 151   - 5,174
실적배당신탁계 - - 1,585 - - 13,145 446,316 - 426,337 19,979 - 4,777 4,777 - 20,000 - - 485,823 - 663,912   - 258,930   -   - 7,899   - 1,416,564
합  계 - - 1,585 - - 13,145 446,316 - 426,337 19,979 - 4,777 4,777 - 20,000 - - 485,823 - 663,912   - 258,930   -   - 7,899 - 1,416,564


차. 부수업무

(1) 회사채 지급보증 업무

   (가) 기업규모별 보증 현황

         해당사항 없음
    (나) 대지급 발생 현황

          해당사항 없음

(2) 기타 부수업무
                                                                                            (단위 : 백만원)

구분 제62기 반기 제61기(9개월) 제60기(12개월)
사채모집수탁수수료 13 66 220
CD매매손익 6 26 15
금융자문 및 자산관리수수료 1,318 2,754 2,566
증권 대차거래 수수료 292 1,973 904
부동산임대 2,409 3,692 4,280





4. 영업 설비 등의 현황

가. 지점 등 설치 현황

(2014년 6월 30일 현재)
지 역 지 점 출 장 소 사 무 소 합 계
서울 13  -  - 13
부산 2  -  - 2
대구 1  -  - 1
광주 2  -  - 2
대전 1  -  - 1
울산 1  -  - 1
경기도 2  -  - 2
충청남도 1  -  - 1
경상북도 2  -  - 2
경상남도 1  -  - 1
전라북도 1  -  - 1
해외 -  -  - -
27  -  - 27

주) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨


나. 영업설비 등 현황

(2014년 6월 30일 현재) (단위 : 천원)
구 분 토지
 (장부가액)
건물
 (장부가액)
합 계 비 고
본 점 - - - -
지 점        3,857,895        3,569,639        7,427,534 -
기 타        6,386,836        5,887,583       12,274,419 -
합 계       10,244,731        9,457,222       19,701,953 -



다. 자동화기기 설치 현황
해당사항 없음

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획
해당사항 없음


5. 기타 투자의사결정에 필요한 사항

 . 영업용순자본비율


금융감독원은 금융투자업자의 자본적정성 유지를 위해 영업용순자본비율을 150%
이상 유지하도록 규제하고 있으며, 영업용순자본비율이 일정수준에 미달한 증권회사에 대하여는 경영개선 조치를 취하고 있습니다. 영업용순자본비율 별 금융감독원의
경영개선 조치는 다음과 같습니다.

- 영업용순자본비율 120% 이상 ~ 150% 미만 : 경영개선 권고

- 영업용순자본비율 100% 이상 ~ 120% 미만 : 경영개선 요구

- 영업용순자본비율 100% 미만 : 경영개선 명령


당분기말 현재 연결실체의 영업용순자본비율은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)
구 분 유진투자증권 유진자산운용 유진투자선물
1. 영업용 순자본 286,992 21,867 25,139
2. 총위험액 105,314 6,698 5,229
3. 영업용 순자본 비율: (1 / 2) x 100 (%) 273% 326% 481%
4. 잉여자본: (1 - 2)         181,678 15,169 19,910




2130.93

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-1.04%

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