2,010 ▼ 35 (-1.71%) 08/16 장마감 관심종목

기업정보

한화투자증권 (003530) Hanwha Investment & Securities Co.,Ltd.
한화그룹계열의 증권사
거래소 / 금융
기준 : 전자공시 반기보고서(2014.06)


II. 사업의 내용


1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

[지배회사에 관한 사항]
(1) 산업의 특성
1) 산업의 개요
금융투자업은 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업을 기본업무로 하여 자금 공급부문인 투자자로부터 자금 수요부문인 기업에 자금을 연결해줌으로써 기업의 자금조달을 도와 국가경제 발전에 기여하는 직접금융의 주선기관인 동시에 투자자에게는 효율적인 투자기회의 제공이라는 역할을 수행하며 자본주의 경제체제의 핵심적 위치를 차지하고 있습니다. 자본의 개방화, 자유화, 국제화의 추세 속에서 금융투자업은 자본시장을 이끌어가는 국가경제의 주요 동력으로 확고한 위상을 확보하였습니다. 한편, 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 산업입니다.

2) 국민경제적 지위 및 시장규모
                                                                                                      (단위 : 조원)

구분 2014년 6월말 2013년 2012년 2011년 2010년 2009년
KOSPI 시가총액 1,197 1,186 1,154 1,042 1,142 887
KOSPI 거래대금 452 986 1,196 1,702 1,411 1,463
KOSDAQ 시가총액 130 119 109 106 98 85
KOSDAQ 거래대금 215 450 528 558 483 525

주1) 자료: krx.co.kr
주2) 거래대금의 연간자료는 CY기준이며, 월간 거래대금의 합계금액입니다.
주3) 2014년 6월말의 거래대금 자료는 2014.1 ~ 6월의 6개월간 거래대금의 합계금         액입니다.

3) 성장과정(산업의 연혁)

1953.11 대한증권업협회 설립
1956.03 증권거래소 개장(최초 상장종목 주식 : 13개, 채권 : 3개 종목)
1962.03 증권거래법 제정
1979.07 증권거래소 여의도 증권시장 개장
1980.01 종합주가지수 기준일(시가총액식)
1987.04 주식장외시장 개설
1996.05 주가지수선물시장 개설
1996.07 코스닥 시장 개설
1997.07 주가지수옵션시장 개설
1998.05 외국인 주식투자한도 완전철폐(일부 공기업 제외)
1999.03 국채전문 유통시장 개설
2000.03 제3시장(OTC BB)개장
2000.07 신주인수권 증권시장 개설
2000.09 협회중개시장 종합감리시스템(KOSS)가동
2001.01 코스닥 50선물 상장
2001.07 증권거래소 종합감리시스템(COSMOS)구축
2001.12 코스닥 50옵션 상장
2002.01 개별주식 옵션시장 개설
2002.02 환매조건부 채권매매 시장개설
2002.10 상장지수펀드(ETF)시장개설
2002.11 증권거래소 공정공시제도 시행
2003.04 증권거래소, 주가연계증권(ELS)거래소 첫 상장
2003.10 증권거래소, 배당지수 ETF신규상장
2004.12 재경부, 증권산업 규제완화 방안 발표
2005.01 한국증권선물거래소 출범
2005.12 주식워런트시장 개장
2006.09 증권선물거래소 기업공개 추진계획 확정
2007.08 외국기업 최초 상장
2007.08 선물시장 제도 단일화
2007.10 해외 ETF 최초 상장
2008.02 10년 국채선물시장 개설
2008.04 북경사무소 설립
2008.05 주식선물시장 개설
2008.07 돈육선물시장 개설
2008.09 FTSE 선진국지수 편입 확정
2008.11 미 CFTC로부터 선물 투자적격상품인증 취득
2009.02 상호변경(한국증권선물거래소→한국거래소)
2009.07 국고채 ETF 최초 상장
2009.09 FTSE 선진지수 편입
2009.11 CME 연계 코스피 200 선물 글로벌 시장 개설
2010.08 Eurex 연계 코스피 200 옵션 글로벌 시장 개설
2010.09 미니금선물시장 개설
2011.01 라오스 증권시장 개설(지분 49% 출자)
2011.11 캄보디아거래소 설립(지분 45%출자)
2012.03 석유전자상거래시장 개설
2012.04 캄보디아증권시장 개장(지분율 45%)


4) 경기변동의 특성
금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.

5) 계절성
금융투자업은 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.

(2) 산업의 성장성

구분 2014년 6월말 2013년 2012년 2011년 2010년 2009년
주가지수 KOSPI 2,002.2p 2,011.3p 1997.1p 1,825.7p 2,051.0p 1,682.8p
KOSDAQ 537.06p 500.0p 496.3p 500.2p 510.7p 513.6p
시가총액 1,327조 1,305조 1,263조 1,148조 1,240조 972조
시가총액 증가율 - 3.3% 10.0% -7.4% 27.6% 56%
연간 거래대금 667조 1,436조 1,724조 2,260조 1,894조 1,988조
거래대금 증가율 - -16.7% -23.7% 19.32% -4.7% 24.6%

주) 시가총액, 연간거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.


(3) 경쟁요소

금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁 수수료율, 거대자본 및 선진금융기법을 바탕으로 한 외국계 대형 금융투자업자의 진출 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 방카슈랑스의 도입, 집합투자업 및 신탁업을 영위하는 종합금융투자회사의 등장으로 업종 내 경쟁이 가속화되고 있는 현 시점에 있어 금융투자업계 내의 경쟁만을 논의하는 것은 큰 의미가 없으며, 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였다 할 수 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적인 위탁수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.

(4) 시장점유율
                                                                                              (단위 : 백만원, %)

구 분 FY2014 1분기 FY2013 연간 FY2012연간 FY2011 연간 FY2010 연간 FY2009 연간
금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율
영업수익 246,251 2.34% 775,634 2.23% 1,018,832 2.13% 1,919,653 3.91% 2,148,259 4.53% 712,641 1.63%
수수료수익 32,213 2.36% 127,619 2.89% 155,088 2.54% 138,563 1.98% 155,859 2.13% 150,579 2.10%
증권 평가 및 처분이익 64,693 2.55% 133,857 1.67% 185,139 1.62% 179,453 1.01% 1,554,342 8.75% 250,844 1.77%
파생상품거래이익 64,143 1.62% 267,634 1.85% 373,259 1.91% 1,307,118 8.79% 254,914 1.77% 125,992 0.80%
이자수익 77,688 4.05% 241,277 4.21% 294,883 3.79% 220,585 3.09% 177,051 2.69% 171,879 3.01%
기타 7,514 1.04% 5,247 0.24% 10,461 0.35% 73,934 3.14% 6,094 0.45% 13,346 1.23%

주) 자료출처 : 금융통계정보시스템

(5) 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등
발행 및 유통 : 상법, 민법, 자본시장법, 금융위원회, 금융감독원 및 한국거래소 등
유관기관 규정
과세 : 증권거래세법, 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 농특세법, 금융실명거래
및 비밀보장에 관한법률 등
기타 : 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 주식회사의외부감사에관한법률 등

[종속회사에 관한 사항]
▶ 한화인베스트먼트

(1) 산업의 특성
벤처캐피탈은 일반적으로 고도의 기술성과 장래성은 있으나 자본과 경영기반이 취약한 기업에 대하여 성공여부가 매우 불확실한 사업 초기단계에서 높은 위험을 벤처기업과 공동으로 부담하면서 자금, 경영관리, 기술지도등 종합적인 지원을 제공하고 높은 자본이득을 얻고자 하는 금융활동을 말합니다. 벤처캐피탈은 성장잠재력이 있는 신생벤처기업을 투자대상으로 선정하여 벤처기업의 성장, 발전을 도모함으로써 기술개발을 촉진하고 산업구조의 고도화와 고용창출을 유발함으로써 국민경제의 활성화에 기여하는 역할을 담당하고 있습니다. 우리나라에서는 1986년 5월 중소기업창업지원법의 제정, 시행과 함께 본격적인 벤처캐피탈산업의 영역이 구축되었습니다.

(2) 산업의 성장성
창업투자회사의 시장은 크게 펀드결성, 투자, 회수로 나눌 수 있으며, 2014년 6월 현재 102개의 창업투자회사가 11조 4,791억원 규모의 445개 펀드를 운용하고 있습니다. 펀드의 결성은 2000년 이후 연평균 20%의 높은 성장률로 지속적으로 증가하고 있으며 주요출자자인 한국벤처투자(2005년 설립), 한국정책금융공사(2010년 설립) 및 국민연금 등의 펀드 출자가 증가하고 연기금 및 기관투자자의 출자규모가 늘어나면서 펀드규모가 지속적으로 증가할 것으로 예상하고 있습니다.
펀드규모의 증가는 투자규모의 증가로 이어지고 있으며 2014년 6월 현재 406개 업체에 6,658억원이 신규로 투자되었으며 2,874개 업체에 4조 5,691억원이 투자잔액으로 남아 있습니다. 현재 주요 회수시장인 코스닥시장의 침체로 회수가 부진하지만 Pre-IPO 기업의 기업가치가 낮아져 오히려 우량기업의 투자기회가 되고 있으며, KONEX시장의 개장을 통해 회수 극대화가 예상됩니다.

(3) 경기변동의 특성
벤처캐피탈산업은 원천적으로 중소, 벤처기업 투자에 따른 투자수익의 극대화를 목표로 하고 있기 때문에 중장기적으로는 국가의 경기변동에 의한 영향에 따라 좌우되고, 단기적으로는 투자금 회수환경이 되는 국내증권시장(거래소, 코스닥시장)의 변화에 민감하게 영향을 받고 있습니다.

(4) 경쟁요소
국내 창업투자회사는 외환위기 이후 등록 창업투자회사의 수가 급격히 증가하여 2000년 147개를 기록한 이후 벤처버블 붕괴를 지나면서 2004년까지 대대적인 구조조정과정을 거치면서 등록 창업투자회사가 지속적으로 감소하였으나, 2009년 하반기부터 감소세가 둔화되어 2014년 6월말 현재 등록된 창투사는 102개사입니다. (한국벤처캐피탈협회부설 벤처투자정보센터)
벤처캐피탈의 성공요인은 ①투자재원조달 ②우량기업의 발굴 ③우수심사인력의 보유여부로 볼 수 있습니다.

(5) 자금조달의 특성
벤처캐피탈의 주요 재원조달을 구분하면 ①자본금 ②투자조합 ③차입금 ④잉여금으로 분류할 수 있고, 창투업계의 영업특성을 고려할 때 향후에는 자본금 및 전문 투자조합결성에 의한 재원조달이 주류를 이룰 것입니다.

(6) 관련법령
- 중소기업창업지원법, 동시행령, 시행규칙 및 창업투자회사등의 등록 및 관리규정, 벤처기업육성에 관한 특별조치법, 동시행령, 시행규칙

구   분 내        용 비  고
설립근거법 중소기업창업지원법 -
주무기관 중소기업청 -
설립요건 등록사항
- 상법상 주식회사
- 납입자본금 50억원이상
- 상근전문인력 2인 이상
-
회사의 성격 비통화 금융기관적 민간벤처캐피탈 -
지원대상 창업자 벤처기업에 해당하는 중소기업(7년이내)
아래 제한업종을 제외한 모든 기업
제한업종
- 금융보험업, 숙박 및 음식점업, 부동산업,
  무도장운영업, 골프장운영업, 도박장운영업, 미용업,
  점술업, 욕탕업등 기타서비스업
-
투자방법 주식인수, 전환사채, 신주인수권부사채 등 -
투자이행의무 - 등록일 또는 조합 결성 후 3년이내
   납입자본금의 40% 이상
- 결성후 3년이내 출자금총액의 40% 이상
   창업/벤쳐/기술, 경영혁신 기업에 투자
-


- 창투사 및 투자조합에 대한 주요 조세지원

지원대상 관련규정 지원내용
법인세 조세특례제한법 제13조
제1항 및 제3항
- 창투사, 벤처출자유한회사, 창투조합 및 한국벤처
   투자조합(창투사 등) 이 창업자 및 벤처기업에
   2014.12.31까지 출자함으로써 취득한 주식 및 출자
   지분의 양도차익 비과세
- 창투사등이 출자로 인해 창업자, 벤처기업으로
   부터 2014.12.31까지 지급받은 배당소득 비과세
소득세 조세특례제한법 제14조
제1항
- 개인이 창업투자회사에 직접 출자함으로써 취득한
   주식, 출자지분의 양도차익 비과세
- 창투조합 및 한국벤처투자조합이 창업자, 벤처기업
   에 출자함으로써 취득한 주식, 출자지분의 양도
   차익 비과세
- 일몰기한 : 2014.12.31
조세특례제한법 제14조
제4항 및 제5항
- 창투조합이 조합원에게 소득(이자소득, 배당소득)
   을 지급할 때 소득세 원천징수
- 일몰기한 : 2014.12.31까지
조세특례제한법 제16조
제1항
- 개인이 창투조합에 출자한 금액의 10%를
   종합소득에서 공제 (1과세년도)
- 일몰기한 : 2014.12.31
증권거래세 조세특례제한법 제117조 - 창투사, 창투조합 및 한국벤처투자조합이 창업자,
   벤처기업에 출자하여 취득한 주권 또는 지분을
   양도하는 경우 증권거래세 비과세
등록세 지방세법 제138조 - 대도시지역내 창투사 설립시 등록세 3배중과 예외적용


▶ 한화(상해)투자자문유한회사
현지 회계, 법률 전문인원 채용을 통하여 전문적인 자문서비스를 제공하고 있으며, 외부 회계법인, 법무법인 등과의 서비스계약 등도 활용하여 심도깊은 리서치를 수행하고 있습니다.
법적 제약으로 한국의 투자자문사와는 달리, 상장주식에 대한 투자자문을 제공하지는 못하나, 비상장기업 투자 딜 발굴, 해외상장 등과 관련한 자문 수요의 증가에 따라모회사와 연계하여 전문적인 서비스를 제공하고 있습니다.
최근 중국내 일부 시범지역에서 해외투자를 허용함에 따라 한국투자유치를 위한 준비 중입니다. 현재 미래 전략 검토에 따른 처분을 진행중에 있습니다.

▶ LLP "Zharyk Zol Company 2007"
카자흐스탄 캅차카이 호수 인근의 리조트 부지를 보유하고 있는 SPC입니다
2008년 금융위기 이후 유가 상승 및 풍부한 자원을 바탕으로 연 7% 수준의 고성장을기록하였으나, 현지의 토지개발 및 거래는 감소 추세에 있습니다.

2. 영업의 현황

가. 영업의 개황

한화투자증권은 2014년 6월말 현재 연결 기준 총자산 7조 7,440억, 자기자본 7,533억원을 보유하고 있습니다.

연결기준 FY2014 반기 세전이익은 전년 동반기 대비 흑자전환된 (+)24억이며 반기순손익은 (+)26억입니다(전기 △294억, 비지배지분 제외).
영업별 수익은 수수료수익이 전년 동반기 대비 189억원(약 21%) 감소한 703억원이며 유가증권/파생상품평가 및 처분수익은 전년 동반기 대비 270억원(약 9%) 감소한 2,685억원입니다. 이자수익은 전년 동반기 대비 39억원(약 2%) 증가한 1,647억원입니다. 기타영업수익(배당금, 외환거래 등)은 전년 동반기 대비 26억원(약 52%) 증가한 76억원입니다.

                                                                                             (단위 : 백만원, %)

구    분 제54기 반기 제53기 증감율
총자산 7,743,956 7,921,443 -2.24%
자기자본 753,255 759,747 -0.85%
당(반)기순손익 2,457 -65,555 (+)전환
ROE(%) 0.69% -8.30% (+)전환

주1) K-IFRS 연결 기준임
주2) ROE = 당(반)기순손익 지배주주지분 / {(당(반)기말 자기자본 지배주주지분 + 전기말 자기자본 지배주주지분)/2}
주3) 당반기말 ROE는 연환산임
                                                                                              (단위 : 백만원, %)

구     분 제54기 반기 제53기 반기 증감율
영업수익 511,057 550,395 -7.15%
영업비용 509,797 572,760 -10.99%
영업이익(손실) 1,259 -22,365 (+)전환
지분법손익 -172 100 (-)전환
관계기업투자자산손익 - 27
영업외수익 2,506 2,657 -5.68%
영업외비용 1,207 1,636 -26.22%
법인세비용차감전순이익(손실) 2,387 -21,217 (+)전환
법인세비용 -70 -4,911 98.57%
계속영업이익(손실) 2,457 -16,306 (+)전환
중단영업손실 - -12,994
반기순이익(손실) 2,457 -29,301 (+)전환
1. 지배기업의 소유주 2,583 -29,365 (+)전환
2. 비지배지분 -126 65 (-)전환

주) K-IFRS 연결 기준임

나. 종류별 영업실적
                                                                                             (단위 : 백만원,%)

영 업 종 류 제54기 반기
(2014.1.1~2014.6.30)
제53기 반기
(2013.4.1~2013.9.30)
제53기(2013.4.1~2013.12.31)
영업 성과 비율 영업 성과 비율 영업 성과 비율
수수료수익부문 70,287 13.75 89,215 16.21 132,591 16.98
유가증권운용부문 95,103 18.61 105,524 19.17 133,874 17.15
파생상품운용부문 173,375 33.92 189,908 34.50 267,634 34.28
금융수익부문 164,692 32.23 160,763 29.21 241,188 30.90
기타부문 7,600 1.49 4,985 0.91 5,356 0.69
영 업 수 익 합 계 511,057 100.00 550,395 100.00 780,643 100.00

주) K-IFRS 연결 기준임

다. 연결실체의 영업부문
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 증권업
(한화투자증권)
중소기업창업투자
(한화인베스트먼트)
기 타
(한화상해투자자문,
ZHARYK ZHOL COMPANY
2007. LLP,
대덕디앤씨)
합 계
영업수익 507,048 3,567 442 511,057
영업비용 503,748 5,564 485 509,797
영업손익 3,300 (1,997) (44) 1,259
반기순손익 3,806 (1,678) 329 2,457


라. 자금조달 및 운영실적

(1) 자금조달실적
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 제52기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 440,778 5.35% 440,778 5.18% 440,778 5.77%
자본잉여금 135,687 1.65% 135,687 1.59% 135,687 1.78%
자본조정 -28,718 -0.35% -28,969 -0.34% -16,704 -0.22%
기타포괄손익누계액 78,895 0.96% 85,022 1.00% 84,889 1.11%
이익잉여금 123,725 1.50% 178,195 2.09% 269,040 3.52%
예수부채 투자자예수금 384,327 4.66% 432,982 5.09% 336,140 4.40%
수입담보금 1,798 0.02% 185 0.00% 150 0.00%
기타 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
당기손익인식금융부채 단기매매금융부채 628,472 7.62% 715,890 8.41% 699,093 9.16%
당기손익인식지정
금융부채
1,494,156 18.13% 1,226,873 14.41% 1,042,351 13.65%
차입부채 콜머니 83,980 1.02% 161,707 1.90% 206,441 2.70%
차입금 493,034 5.98% 500,439 5.88% 421,821 5.53%
RP매도 3,363,944 40.81% 3,502,442 41.15% 2,997,378 39.26%
기타 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
발행사채 204,635 2.48% 239,159 2.81% 204,473 2.68%
파생상품부채 장내파생상품 10,132 0.12% 660 0.01% 1,050 0.01%
장외파생상품 272,745 3.31% 153,444 1.80% 133,657 1.75%
파생결합증권 81 0.00% 64 0.00% 1,373 0.02%
확정급여채무 14,037 0.17% 17,593 0.21% 10,317 0.14%
기 타 541,281 6.57% 748,962 8.80% 665,828 8.72%
합 계 8,242,990 100.00% 8,511,114 100.00% 7,633,763 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 자금운용실적
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 제52기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현금 및
예치금
현금 및 현금성 자산 186,088 2.26% 378,481 4.45% 445,915 5.84%
예치금 552,210 6.70% 194,340 2.28% 43,834 0.57%
당기손익인식금융자산 단기매매금융자산 5,341,354 64.80% 5,618,431 66.01% 4,954,481 64.90%
당기손익인식지정
금융자산
259,985 3.15% 197,896 2.33% 147,454 1.93%
매도가능금융자산 204,172 2.48% 230,532 2.71% 215,521 2.82%
만기보유금융자산 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
종속 및 관계기업투자 41,506 0.50% 46,706 0.55% 197,463 2.59%
파생상품자산 장내파생상품 1,752 0.02% 772 0.01% 1,209 0.02%
장외파생상품 226,167 2.74% 185,638 2.18% 94,299 1.24%
파생결합증권 1,123 0.01% 3,266 0.04% 2,584 0.03%
대출채권 콜론 7,815 0.09% 9,203 0.11% 9,853 0.13%
신용공여금 331,469 4.02% 373,973 4.39% 349,261 4.58%
RP매수 284 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
대여금 7,605 0.09% 9,059 0.11% 6,162 0.08%
기타 483,560 5.87% 539,156 6.33% 274,009 3.59%
투자부동산 31,711 0.38% 33,602 0.39% 38,954 0.51%
유형자산 131,742 1.60% 135,334 1.59% 123,010 1.61%
무형자산 91,919 1.12% 80,097 0.94% 58,558 0.77%
기 타 342,529 4.16% 474,629 5.58% 671,195 8.79%
합 계 8,242,990 100.00% 8,511,114 100.00% 7,633,763 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

[종속회사에 관한 사항]
▶ 한화인베스트먼트
(1) 영업개황
2000년 설립과 함께 100억원 규모의 벤처펀드 운영을 시작하였으며, 중소기업 투자를 통하여 지속적으로 성장하고 있습니다. 또한 2006년이후 급격히 증가한 펀드결성을 통해 현재 19개조합 약 1조 820억원 규모의 안정적인 투자재원을 확보하고 있습니다. 운용하는 펀드의 주요출자자로는 중소기업청, 국민연금공단, 한국통신사업자연합회, 한국정책금융공사, 기타 기관투자자 등이 있습니다. 2010년 이후에는 벤처펀드뿐만 아니라 PEF 사업부문을 강화하여 정책금융공사 신성장동력 PEF를 1,000억원 규모로 결성하였으며, 서울시 바이오펀드를 750억원 규모로 결성하여 다양한 산업분야에서 투자를 주도하고 있습니다. 2011년에는 정책금융공사에서 동반성장 PEF(2012년 결성) 및 세컨더리펀드 운용사 선정에 당사가 각각 2,000억원 및 475억원 규모의 펀드 운용사로 선정되어 결성을 완료하였으며, KIF 자펀드 운용사로 선정되어 IT분야 투자전문 벤처펀드를 250억원 규모로 결성하였으며 2012년에는 Buy-out Project Fund인 KoFC 밸류업사모투자전문회사를 650억 규모로 결성하였습니다.
2013년에는 해외 M&A를 위한 KDBHWI글로벌M&A사모투자전문회사를 3,000억 규모로 결성하였습니다.

(2) 취급상품 및 상품서비스 개요
- 창업지원 : 정보통신 및 바이오 기타 업종의 우수한 기술과 창업아이디어를 가지고   기업을 설립하고자하나 자본, 장소 및 설비, 경영관리의 미흡으로 사업화에 어려움   을 겪고 있는 창업자를 위해 창업에 관한 정보 제공
 · 창업 유망업종 정보제공
 · 창업절차 안내
 · 창업자금 지원절차 및 제반 조건 안내
 · 창업에 관한 세무 및 회계 상담
 · 정부의 중소기업 창업지원 정책 상담

- 투자기업의 성장지원 : 투자기업이 급변하는 경제환경에 적절히 대응하여 원활히     성장기에 도달할 수 있도록 지원
 · 기술동향, 전략수립, 인력확보등 경영컨설팅 지원
 · 코스닥상장, 회계,법률자문 서비스 등 지원
 · 기업구조조정 및 M&A 지원
 · 사내세미나 및 시장정보 제공
 · 관계회사를 통한 구매지원
 · 기투자업체를 통한 영업지원

(3) 시장점유율 등
- 창투업계 2013년 12월 투자실적 상위 10개사
                                                                                                      (단위 : 억원)

구분 창투사 투자총액
1 한국투자파트너스㈜ 908
2 한화인베스트먼트㈜ 611
3 인터베스트㈜ 558
4 에이치비인에스트먼트 538
5 CJ창업투자 518
6 LB인베스트먼트 499
7 대성창업투자 495
8 스틱인베스트먼트㈜ 491
9 에이티넘인베스트먼트㈜ 477
10 린드먼아시사인베스트먼트㈜ 463
합 계 5,558

자료 : 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 집계자료 (2013년 12월 기준)

(4) 부문별 영업실적
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 FY 2014 반기 FY 2013 반기 FY 2013
영업수익 3,572 3,595 5,160
수수료수익 2,994 3,431 4,972
유가증권평가및처분이익 469 3 3
이자수익 69 53 76
기타수익 40 108 109
영업비용 3,373 2,823 4,586
유가증권평가및처분손실 - - 126
이자비용 663 431 703
판관비 2,710 2,482 3,847
기타비용 2,200 -90 (90)
영업이익(손실) -2,001 772 574
영업외손익 -1 22 (35)
지분법손익 -151 114 943
관계기업투자손익 - - (145)
법인세비용 -9 - 320
당기순손익 -2,144 908 1,015

주) K-IFRS 별도 기준임

(5) 자금조달실적
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 63,448 104.65% 63,448 115.83% 41,724 82.66%
자본잉여금 (23,901) -39.42% (23,901) -43.63% (11,950) -23.68%
자본조정 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타포괄손익누계액 334 0.55% 236 0.43% (3) -0.01%
이익잉여금 (1,236) -2.04% (1,499) -2.74% 2,109 4.18%
예수부채 투자자예수금 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
수입담보금 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타예수부채 53 0.09% 46 0.08% 545 1.08%
당기손익인식금융부채 단기매매금융부채 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
당기손익인식지정
금융부채
- 0.00% - 0.00% - 0.00%
차입부채 콜머니 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
차입금 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
RP매도 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타차입부채 18,394 30.34% 12,652 23.10% 15,748 31.20%
발행사채 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
파생상품부채 장내파생상품 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
장외파생상품 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
파생결합증권 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
확정급여채무 10 0.02% 14 0.03% 87 0.17%
기 타 3,527 5.56% 3,782 6.59% 2,215 4.39%
합 계 60,629 100.00% 54,778 100.00% 50,475 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

(6) 자금운용실적
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현금 및예치금 3,987 6.58% 3,620 6.61% 2,196 4.35%
당기손익인식금융자산 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
매도가능금융자산 1,556 2.57% 1,544 2.82% 5,984 11.86%
종속 및 관계기업투자 45,872 75.66% 40,956 74.77% 34,593 68.54%
파생상품자산 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
대출채권 4,790 7.90% 4,556 8.32% 3,934 7.79%
투자부동산 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
유무형자산 995 1.64% 859 1.57% 1,144 2.27%
기 타 3,429 5.66% 3,243 5.92% 2,624 5.20%
합 계 60,629 100.00% 54,778 100.00% 50,475 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

3. 영업종류별 현황

가. 투자매매업무

(1) 증권거래현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 매수 매도 합계 잔액
지분증권 주식 유가증권시장 612,070 605,604 1,217,675 211,066
코스닥시장 9,327 18,264 27,591 2,643
기타 0 0 0 217,362
소계 621,397 623,869 1,245,266 431,071
신주인수권
증서
유가증권시장 143 696 839 288
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 185
소계 143 696 839 473
기타 유가증권시장 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 1,200
소계 0 0 0 1,200
621,540 624,565 1,246,105 432,743
채무증권 국채,지방채 국고채 2,760,609 2,855,632 5,616,241 904,675
국민주택채권 49,617 67,499 117,116 81,518
기타 125,938 124,649 250,587 86,778
소계 2,936,164 3,047,780 5,983,944 1,072,971
특수채 통화안정증권 1,441,095 1,303,024 2,744,119 961,214
예금보험공사채 30,489 194,129 224,618 446,961
토지개발채권 34,733 78,945 113,678 10,355
기타 210,434 213,899 424,333 752,207
소계 1,716,751 1,789,998 3,506,749 2,170,737
금융채 산금채 254,331 294,437 548,769 270,552
중기채 287,019 159,104 446,122 425,557
은행채 190,667 111,640 302,307 220,666
여전채 0 0 0 0
종금채 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 732,017 565,181 1,297,198 916,775
회사채 327,757 412,795 740,552 534,647
기업어음증권 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
5,712,688 5,815,754 11,528,442 4,695,129
집합투자
증권
EFT 33,579 26,240 59,819 0
기타 0 0 0 58,946
33,579 26,240 59,819 58,946
투자계약증권 0 0 0 0
외화증권 지분증권 0 0 0 0
채무증권 국채,지방채 0 0 0 0
특수채 0 0 0 0
금융채 180,644 61,649 242,293 0
회사채 249,975 236,030 486,005 0
기업어음증권 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 430,619 297,679 728,298 0
집합투자증권 0 0 0 0
투자계약증권 0 0 0 0
파생결합증권 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
430,619 297,679 728,298 0
파생결합
증권
ELS 96,711 50,151 146,862 180,633
ELW 0 0 0 0
기타 20,824 46,034 66,859 45,716
117,536 96,185 213,721 226,349
기타증권 0 0 0 0
합 계 6,915,962 6,860,423 13,776,386 5,413,168

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 장내파생상품 거래현황
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 거래금액 잔액
투기 헤지 기타 합계 자산 부채
선물 국내 상품선물 0 0 0 0 0 0
돈육 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
금융선물 금리
선물
국채3년 2,759,704 913,650 9,706,381 13,379,734 0 0
국채5년 0 0 0 0 0 0
국채10년 1,838,460 2,013,979 3,186,596 7,039,034 0 0
통안증권 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 4,598,164 2,927,628 12,892,976 20,418,769 0 0
통화
선물
미국달러 25,995 105,811 88,425 220,231 0 0
0 0 0 0 0 0
유로 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 25,995 105,811 88,425 220,231 0 0
지수
선물
KOSPI200 4,448,201 362,904 590,621 5,401,726 0 0
KOSTAR 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 4,448,201 362,904 590,621 5,401,726 0 0
개별주식 262 0 0 262 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
9,072,622 3,396,343 13,572,022 26,040,987 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
국내 계 9,072,622 3,396,343 13,572,022 26,040,987 0 0
해외 상품선물 농산물 0 0 0 0 0 0
비철금속,귀금속 0 0 0 0 0 0
에너지 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
금융선물 통화 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0
주가지수 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
해외 계 0 0 0 0 0 0
선물 계 9,072,622 3,396,343 13,572,022 26,040,987 0 0
옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0
통화 미국달러 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
국내 계 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
해외 주가지수 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0
통화 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
해외 계 0 0 0 0 0 0
옵션 계 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
기타 국내 0 0 0 0 0 0
해외 0 0 0 0 0 0
기타 계 0 0 0 0 0 0
합 계 9,336,739 3,397,933 13,624,970 26,359,642 0 0

주) K-IFRS 별도 기준임.

(3) 장외파생상품거래현황
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 거래금액 잔액
투기 헤지 기타 자산 부채
선도 신용 0 0 0 0 0 0
주식 0 0 0 0 0 0
일반상품 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0
통화 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
옵션 신용 0 0 0 0 0 0
주식 0 155,719 0 155,719 82,440 138,461
일반상품 0 365 0 365 324 0
금리 0 0 0 0 0 0
통화 0 3,771 0 3,771 30 0
기타 0 3,115 0 3,115 0 0
0 162,970 0 162,970 82,793 138,461
스왑 신용 0 200 0 200 20,171 7,169
주식 0 19,743 0 19,743 20,983 22,752
일반상품 0 9,213 0 9,213 355 3,697
금리 0 1,196 0 1,196 11,654 11,831
통화 0 580,891 0 580,891 109,132 98,756
기타 0 12,284 0 12,284 6 0
0 623,526 0 623,526 162,301 144,205
기타 0 0 0 0 0 0
합계 0 786,496 0 786,496 245,094 282,666

주) K-IFRS 별도 기준임.

(4) 유가증권 운용내역
(가) 주식
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 2,682 12,846 12,942
평가차익(차손) -196 -9,671 -9,696
배당금수익 2,899 1,499 1,500
합계 5,385 4,674 4,746

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : (주식상품처분이익+매도가능주식처분이익)-(주식상품처분손                                    실+매도가능주식처분손실)
        평가차익(차손) : (주식상품평가이익+매도주식평가이익)-(주식상품평가손실+                                     매도주식평가손실+매도가능주식손상차손)

 (나) 채권
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) -12,418 -22,203 -27,514
상환차익(차손) -1,447 -6,804 -10,356
평가차익(차손) 10,952 -8,551 -14,247
상품채권이자 86,383 100,393 146,361
합계 83,470 62,834 94,244

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : (채권처분이익+전자단기사채처분이익+CD거래이익+기업어음                                 증권처분이익)-(채권처분손실+전자단기사채처분손실+CD거                                  래손실+기업어음증권처분손실)
       상환차익(차손) : 당기손익인식금융자산상환이익-당기손익인식금융자산상환                                     손실
       평가차익(차손) : (채권평가이익+매도채권평가이익)-(채권평가손실+매도채권                                     평가손실)
       상품채권이자  :  채권이자+기업어음증권이자+전자단기사채이자+CD이자

 (다) 외화증권
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 243 89 89
평가차익(차손) -180   157
배당금,이자수익 731   -
합계 794 89 247

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 외화유가증권처분이익-외화유가증권처분손실
       평가차익(차손) : 외화증권평가이익-외화증권평가손실
       배당금,이자수익 : 외화채권이자

 (라) 장내선물거래
                                                                                                 (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) -5,667 2,235 3,348
정산차익(차손) -1,294 -1,404 -828
합계 -6,961 831 2,520

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : (선물매매이익(지수)+선물매매이익(금리/통화)+선물거래이익(                                  해외))-(선물매매손실(지수)+선물매매손실(금리/통화)+선물                                   거래손실(해외))
 정산차익(차손) : (선물정산이익+선물정산이익(해외))-(선물정산손실+선물정산 손실                          (해외))

 (마) 장내옵션거래
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 1,888 4,382 7,471
평가차익(차손) 9,096 141 -19
합계 10,984 4,523 7,452

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 옵션(장내)거래이익-옵션(장내)거래손실
       평가차익(차손) : 옵션(장내)평가이익-옵션(장내)평가손실

 (바) (매도)파생결합증권거래
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 252 1,440 -212
평가차익(차손) -15,712 -11,621 2,540
상환차익(차손) 755 -4,696 -19,096
합계 -14,705 -14,877 -16,768

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 파생결합증권처분이익-파생결합증권거래손실
       평가차익(차손) : (파생결합증권평가이익+매도파생결합증권평가이익)-(파생결                                    합증권평가손실+매도파생결합증권평가손실)
       상환차익(차손) : (파생결합증권상환이익+매도파생결합증권상환이익)-(파생결                                    합증권상환손실+매도파생결합증권상환손실)

 (사) 장외파생상품거래
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) -4,862 -661 11,628
평가차익(차손) 9,440 13,477 -84
합계 4,577 12,816 11,544

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 장외파생상품거래이익-장외파생상품거래손실
       평가차익(차손) : 장외파생상품평가이익-장외파생상품평가손실

나. 투자중개업무
(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 매수 매도 합계 수수료
지분증권 주식 유가증권시장 8,443,464 7,795,797 16,239,262 22,210
코스닥시장 4,260,324 4,322,728 8,583,052 11,287
기타 504 789 1,293 4
소계 12,704,293 12,119,315 24,823,607 33,502
신주인수권증서 유가증권시장 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
기타 유가증권시장 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
지분증권합계 12,704,293 12,119,315 24,823,607 33,502
채무증권 채권 장내 641,638 716,622 1,358,260 0
장외 5,071,050 5,099,132 10,170,182 0
소계 5,712,688 5,815,754 11,528,442 0
기업어음 장내 0 0 0 0
장외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
기타 장내 0 0 0 0
장외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
채무증권합계 5,712,688 5,815,754 11,528,442 0
집합투자증권 0 0 0 0
투자계약증권 0 0 0 0
파생결합증권 ELS 0 0 0 0
ELW 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
파생결합증권합계 0 0 0 0
외화증권 0 0 0 0
기타증권 0 0 0 0
증권계 18,416,981 17,935,069 36,352,050 33,502
선물 국내 3,444,721 3,400,161 6,844,881 515
해외 0 0 0 0
소계 3,444,721 3,400,161 6,844,881 515
옵션 장내 국내 0 0 0 0
해외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
장외 국내 242,591 180,143 422,734 796
해외 0 0 0 0
소계 242,591 180,143 422,734 796
옵션합계 242,591 180,143 422,734 796
선도 국내 0 0 0 0
해외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
기타 파생상품 0 0 0 0
파생상품합계 3,687,312 3,580,303 7,267,615 1,311
합계 22,104,293 21,515,372 43,619,665 34,813

주) K-IFRS별도 기준임

(2) 위탁매매업무수지
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
수탁수수료 34,813 49,042 68,620
매매수수료 1,428 1,906 2,720
수지차익 33,385 47,136 65,900

주) K-IFRS 별도 기준임

다. 투자일임업무

(1) 투자운용인력현황

성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증
취득일
주요경력 상근여부 운용업무
종사여부
전주홍 매니저 투자일임업무 3772-7802 일임투자자산운용사 20030409 2011.3~ 현재 한화투자증권 고객자산운용팀 매니저 상근 운용

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 투자일임계약현황
                                                                                          (단위 : 명,건,백만원)

 구 분 당반기말 전기말 증감
고객수 2,640 2,903 (263)
일임계약건수 3,047 3,337 (290)
일임계약자산총액(계약금액) 567,275 678,187 (110,912)
일임계약자산총액(평가금액) 574,560 681,547 (106,987)

주) K-IFRS 별도 기준임

(3) 일임수수료 수입현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 당반기말 전기말 비고
일임수수료 일반투자자 1,576 2,666
전문투자자 130 43
1,706 2,709
기타수수료 일반투자자 20 50
전문투자자 0 0
20 50
합계 일반투자자 1,596 2,716
전문투자자 130 43
1,726 2,759

주) K-IFRS 별도 기준임

(4) 투자일임재산현황
                                                                                             (단위 : 건, 백만원)

구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 종금 개인 기타
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
국내계약자산 일반투자자 1 434 0 0 0 0 0 0 0 0 1 14 2,996 174,013 32 19,464 3,030 193,924
전문투자자 0 0 0 0 5 14,427 0 0 0 0 4 1,222 0 0 8 364,987 17 380,637
1 434 0 0 5 14,427 0 0 0 0 5 1,236 2,996 174,013 40 384,451 3,047 574,560
해외계약자산 일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
전문투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
합계 일반투자자 1 434 0 0 0 0 0 0 0 0 1 14 2,996 174,013 32 19,464 3,030 193,924
전문투자자 0 0 0 0 5 14,427 0 0 0 0 4 1,222 0 0 8 364,987 17 380,637
1 434 0 0 5 14,427 0 0 0 0 5 1,236 2,996 174,013 40 384,451 3,047 574,560

주) K-IFRS 별도 기준임

(5) 투자일임계약 금액별 분포현황
                                                                                          (단위 : 건,백만원,%)

구 분 계약 건수 계약 금액
일반투자자 전문투자자 비율 일반투자자 전문투자자 비율
1억원미만 2,779 2 2,781 91.27 102,446 100 102,546 17.85
1억원이상~3억원미만 195 2 197 6.47 29,976 318 30,294 5.27
3억원이상~5억원미만 23 1 24 0.79 8,899 300 9,199 1.60
5억원이상~10억원미만 19 2 21 0.69 13,450 1,531 14,981 2.61
10억원이상~50억원미만 12 2 14 0.46 23,716 3,468 27,184 4.73
50억원이상~100억원미만 2   2 0.07 15,438 0 15,438 2.69
100억원이상 0 8 8 0.26 0 374,920 374,920 65.25
합 계 3,030 17 3,047 100.00 193,924 380,637 574,560 100.00

주) K-IFRS 별도 기준임

(6) 투자일임재산 운용현황
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 국내 해외 합계
유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 11,942 0 11,942
보통예금 0 0 0
정기예금 0 0 0
양도성예금증서(CD) 0 0 0
콜론(Call Loan) 0 0 0
환매조건부채권매수(RP) 2,830 0 2,830
기업어음증권(CP) 994 0 994
기타 413,797 0 413,797
소 계 429,563 0 429,563
증권 채무증권 국채·지방채 0 0 0
특수채 0 0 0
금융채 0 0 0
회사채 73 0 73
기타 0 0 0
소계 73 0 73
지분증권 주식 127,149 0 127,149
신주인수권증서 0 0 0
출자지분 0 0 0
기타 0 0 0
소계 127,149 0 127,149
수익증권 신탁 수익증권 0 0 0
투자신탁 수익증권 9,506 0 9,506
기타 8,269 0 8,269
소계 17,774 0 17,774
투자계약증권 0 0 0
파생결합증권 ELS 0 0 0
ELW 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
증권예탁증권 0 0 0
기타 0 0 0
소 계 144,997 0 144,997
파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 0 0 0
통화관련거래 0 0 0
주식관련거래 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
장외파생상품 이자율관련거래 0 0 0
통화관련거래 0 0 0
주식관련거래 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
소 계 0 0 0
기타 0 0 0
합 계 574,560 0 574,560

주) K-IFRS 별도 기준임

(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관현황
                                                                                             (단위 : 명, 백만원)

예탁기관명 예탁자수 예탁금액
한국증권금융 3,047 574,460


라. 유가증권 인수업무
(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 주관사 실적 인수실적 인수 및 주선 수수료
수량 금액 수량 금액
지분증권 기업공개 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0 0
유상증자 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 1,000 0 0 10
기타 0 0 3,850 3,850 103
소 계 0 1,000 3,850 3,850 113
채무증권 국채·지방채 0 0 33,000 32,766 0
특수채 210,000 210,000 180,060 238,490 77
금융채 50,000 50,000 90,000 89,219 17
회사채 일반회사채 326,305 326,305 435,000 435,000 2,890
ABS 263,619 263,619 290,239 290,239 631
소계 589,924 589,924 725,239 725,239 3,521
기업어음 0 0 911,870 911,870 650
기타 295,000 295,000 655,200 655,200 2,158
소계 1,144,924 1,144,924 2,595,369 2,652,783 6,422
외화증권 0 0 0 0 0
기 타 0 0 46,663 66,663 609
합 계 1,144,924 1,145,924 2,645,881 2,723,296 7,144

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 인수업무수지
                                                                                                 (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
인수수수료 7,144 9,733 17,474
수수료비용  -  - 0
수 지 차 익 7,144 9,733 17,474

주) K-IFRS 별도 기준임

마. 신탁업무
(1) 재무제표
 (가) 재무상태표(신탁계정)
                                                            (단위 : 백만원)

구 분 특정금전신탁
자 산
1. 현금및예치금 1,231,191
2. 주식 30,196
3. 출자금 3,985
4. 국채 200,000
5. 사채 824,953
6. 기업융통어음 4,841,878
7. 전자단기채권 113,500
8. 파생결합증권 160,000
9. 환매조건부채권매수 587,166
10. 금전채권 7,108
11. 외화채권 263,675
12. 외화수익증권 58,756
13. 기타자산 36,400
자 산 총 계 8,358,809
부 채  
1. 특정금전신탁 6,124,713
2. 재산신탁 928,429
3. 선수수익 332,695
4. 미지급신탁보수 707
5. 미지급신탁이익 76,300
6. 미지급비용 65
7. 환매조건부채권매도 895,900
부 채 총 계 8,358,809


4. 생상품 거래현황

당사의 K-IFRS 별도기준의 파생상품 거래현황은 아래와 같습니다.

가. 파생상품 거래현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타
거래목적 위험회피  - -   -  -  - 0
매매목적 21,827,153 561,714 226,088,432  - 3,224 248,480,524
거래장소 장내거래 18,552,153  - 223,242,382  -  - 241,794,535
장외거래 3,275,000 561,714 2,846,050  - 3,224 6,685,989
거래형태 선 도  - 11,205  -  -  - 11,205
선 물 18,552,153  - 5,402,018  -  - 23,954,171
스 왑 3,275,000 530,714 130,025  - - 3,935,739
옵 션  - 19,795 220,556,390  - 3,224 220,579,409


나. 신용파생상품 거래현황
(1) 거래현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 신 용 매 도 신 용 매 입
해외물