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기업정보

한화투자증권 (003530) Hanwha Investment & Securities Co.,Ltd.
한화그룹계열의 증권사
거래소 / 금융
기준 : 전자공시 반기보고서(2014.06)


II. 사업의 내용


1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

[지배회사에 관한 사항]
(1) 산업의 특성
1) 산업의 개요
금융투자업은 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자일임업, 투자자문업, 신탁업을 기본업무로 하여 자금 공급부문인 투자자로부터 자금 수요부문인 기업에 자금을 연결해줌으로써 기업의 자금조달을 도와 국가경제 발전에 기여하는 직접금융의 주선기관인 동시에 투자자에게는 효율적인 투자기회의 제공이라는 역할을 수행하며 자본주의 경제체제의 핵심적 위치를 차지하고 있습니다. 자본의 개방화, 자유화, 국제화의 추세 속에서 금융투자업은 자본시장을 이끌어가는 국가경제의 주요 동력으로 확고한 위상을 확보하였습니다. 한편, 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 산업입니다.

2) 국민경제적 지위 및 시장규모
                                                                                                      (단위 : 조원)

구분 2014년 6월말 2013년 2012년 2011년 2010년 2009년
KOSPI 시가총액 1,197 1,186 1,154 1,042 1,142 887
KOSPI 거래대금 452 986 1,196 1,702 1,411 1,463
KOSDAQ 시가총액 130 119 109 106 98 85
KOSDAQ 거래대금 215 450 528 558 483 525

주1) 자료: krx.co.kr
주2) 거래대금의 연간자료는 CY기준이며, 월간 거래대금의 합계금액입니다.
주3) 2014년 6월말의 거래대금 자료는 2014.1 ~ 6월의 6개월간 거래대금의 합계금         액입니다.

3) 성장과정(산업의 연혁)

1953.11 대한증권업협회 설립
1956.03 증권거래소 개장(최초 상장종목 주식 : 13개, 채권 : 3개 종목)
1962.03 증권거래법 제정
1979.07 증권거래소 여의도 증권시장 개장
1980.01 종합주가지수 기준일(시가총액식)
1987.04 주식장외시장 개설
1996.05 주가지수선물시장 개설
1996.07 코스닥 시장 개설
1997.07 주가지수옵션시장 개설
1998.05 외국인 주식투자한도 완전철폐(일부 공기업 제외)
1999.03 국채전문 유통시장 개설
2000.03 제3시장(OTC BB)개장
2000.07 신주인수권 증권시장 개설
2000.09 협회중개시장 종합감리시스템(KOSS)가동
2001.01 코스닥 50선물 상장
2001.07 증권거래소 종합감리시스템(COSMOS)구축
2001.12 코스닥 50옵션 상장
2002.01 개별주식 옵션시장 개설
2002.02 환매조건부 채권매매 시장개설
2002.10 상장지수펀드(ETF)시장개설
2002.11 증권거래소 공정공시제도 시행
2003.04 증권거래소, 주가연계증권(ELS)거래소 첫 상장
2003.10 증권거래소, 배당지수 ETF신규상장
2004.12 재경부, 증권산업 규제완화 방안 발표
2005.01 한국증권선물거래소 출범
2005.12 주식워런트시장 개장
2006.09 증권선물거래소 기업공개 추진계획 확정
2007.08 외국기업 최초 상장
2007.08 선물시장 제도 단일화
2007.10 해외 ETF 최초 상장
2008.02 10년 국채선물시장 개설
2008.04 북경사무소 설립
2008.05 주식선물시장 개설
2008.07 돈육선물시장 개설
2008.09 FTSE 선진국지수 편입 확정
2008.11 미 CFTC로부터 선물 투자적격상품인증 취득
2009.02 상호변경(한국증권선물거래소→한국거래소)
2009.07 국고채 ETF 최초 상장
2009.09 FTSE 선진지수 편입
2009.11 CME 연계 코스피 200 선물 글로벌 시장 개설
2010.08 Eurex 연계 코스피 200 옵션 글로벌 시장 개설
2010.09 미니금선물시장 개설
2011.01 라오스 증권시장 개설(지분 49% 출자)
2011.11 캄보디아거래소 설립(지분 45%출자)
2012.03 석유전자상거래시장 개설
2012.04 캄보디아증권시장 개장(지분율 45%)


4) 경기변동의 특성
금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다.

5) 계절성
금융투자업은 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.

(2) 산업의 성장성

구분 2014년 6월말 2013년 2012년 2011년 2010년 2009년
주가지수 KOSPI 2,002.2p 2,011.3p 1997.1p 1,825.7p 2,051.0p 1,682.8p
KOSDAQ 537.06p 500.0p 496.3p 500.2p 510.7p 513.6p
시가총액 1,327조 1,305조 1,263조 1,148조 1,240조 972조
시가총액 증가율 - 3.3% 10.0% -7.4% 27.6% 56%
연간 거래대금 667조 1,436조 1,724조 2,260조 1,894조 1,988조
거래대금 증가율 - -16.7% -23.7% 19.32% -4.7% 24.6%

주) 시가총액, 연간거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.


(3) 경쟁요소

금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁 수수료율, 거대자본 및 선진금융기법을 바탕으로 한 외국계 대형 금융투자업자의 진출 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 이에 각 금융투자업자는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 방카슈랑스의 도입, 집합투자업 및 신탁업을 영위하는 종합금융투자회사의 등장으로 업종 내 경쟁이 가속화되고 있는 현 시점에 있어 금융투자업계 내의 경쟁만을 논의하는 것은 큰 의미가 없으며, 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였다 할 수 있습니다. 이에 따라, 향후 전통적인 위탁수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.

(4) 시장점유율
                                                                                              (단위 : 백만원, %)

구 분 FY2014 1분기 FY2013 연간 FY2012연간 FY2011 연간 FY2010 연간 FY2009 연간
금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율 금액 비율
영업수익 246,251 2.34% 775,634 2.23% 1,018,832 2.13% 1,919,653 3.91% 2,148,259 4.53% 712,641 1.63%
수수료수익 32,213 2.36% 127,619 2.89% 155,088 2.54% 138,563 1.98% 155,859 2.13% 150,579 2.10%
증권 평가 및 처분이익 64,693 2.55% 133,857 1.67% 185,139 1.62% 179,453 1.01% 1,554,342 8.75% 250,844 1.77%
파생상품거래이익 64,143 1.62% 267,634 1.85% 373,259 1.91% 1,307,118 8.79% 254,914 1.77% 125,992 0.80%
이자수익 77,688 4.05% 241,277 4.21% 294,883 3.79% 220,585 3.09% 177,051 2.69% 171,879 3.01%
기타 7,514 1.04% 5,247 0.24% 10,461 0.35% 73,934 3.14% 6,094 0.45% 13,346 1.23%

주) 자료출처 : 금융통계정보시스템

(5) 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등
발행 및 유통 : 상법, 민법, 자본시장법, 금융위원회, 금융감독원 및 한국거래소 등
유관기관 규정
과세 : 증권거래세법, 소득세법, 법인세법, 조세특례제한법, 농특세법, 금융실명거래
및 비밀보장에 관한법률 등
기타 : 근로자퇴직급여보장법, 외국환거래법, 주식회사의외부감사에관한법률 등

[종속회사에 관한 사항]
▶ 한화인베스트먼트

(1) 산업의 특성
벤처캐피탈은 일반적으로 고도의 기술성과 장래성은 있으나 자본과 경영기반이 취약한 기업에 대하여 성공여부가 매우 불확실한 사업 초기단계에서 높은 위험을 벤처기업과 공동으로 부담하면서 자금, 경영관리, 기술지도등 종합적인 지원을 제공하고 높은 자본이득을 얻고자 하는 금융활동을 말합니다. 벤처캐피탈은 성장잠재력이 있는 신생벤처기업을 투자대상으로 선정하여 벤처기업의 성장, 발전을 도모함으로써 기술개발을 촉진하고 산업구조의 고도화와 고용창출을 유발함으로써 국민경제의 활성화에 기여하는 역할을 담당하고 있습니다. 우리나라에서는 1986년 5월 중소기업창업지원법의 제정, 시행과 함께 본격적인 벤처캐피탈산업의 영역이 구축되었습니다.

(2) 산업의 성장성
창업투자회사의 시장은 크게 펀드결성, 투자, 회수로 나눌 수 있으며, 2014년 6월 현재 102개의 창업투자회사가 11조 4,791억원 규모의 445개 펀드를 운용하고 있습니다. 펀드의 결성은 2000년 이후 연평균 20%의 높은 성장률로 지속적으로 증가하고 있으며 주요출자자인 한국벤처투자(2005년 설립), 한국정책금융공사(2010년 설립) 및 국민연금 등의 펀드 출자가 증가하고 연기금 및 기관투자자의 출자규모가 늘어나면서 펀드규모가 지속적으로 증가할 것으로 예상하고 있습니다.
펀드규모의 증가는 투자규모의 증가로 이어지고 있으며 2014년 6월 현재 406개 업체에 6,658억원이 신규로 투자되었으며 2,874개 업체에 4조 5,691억원이 투자잔액으로 남아 있습니다. 현재 주요 회수시장인 코스닥시장의 침체로 회수가 부진하지만 Pre-IPO 기업의 기업가치가 낮아져 오히려 우량기업의 투자기회가 되고 있으며, KONEX시장의 개장을 통해 회수 극대화가 예상됩니다.

(3) 경기변동의 특성
벤처캐피탈산업은 원천적으로 중소, 벤처기업 투자에 따른 투자수익의 극대화를 목표로 하고 있기 때문에 중장기적으로는 국가의 경기변동에 의한 영향에 따라 좌우되고, 단기적으로는 투자금 회수환경이 되는 국내증권시장(거래소, 코스닥시장)의 변화에 민감하게 영향을 받고 있습니다.

(4) 경쟁요소
국내 창업투자회사는 외환위기 이후 등록 창업투자회사의 수가 급격히 증가하여 2000년 147개를 기록한 이후 벤처버블 붕괴를 지나면서 2004년까지 대대적인 구조조정과정을 거치면서 등록 창업투자회사가 지속적으로 감소하였으나, 2009년 하반기부터 감소세가 둔화되어 2014년 6월말 현재 등록된 창투사는 102개사입니다. (한국벤처캐피탈협회부설 벤처투자정보센터)
벤처캐피탈의 성공요인은 ①투자재원조달 ②우량기업의 발굴 ③우수심사인력의 보유여부로 볼 수 있습니다.

(5) 자금조달의 특성
벤처캐피탈의 주요 재원조달을 구분하면 ①자본금 ②투자조합 ③차입금 ④잉여금으로 분류할 수 있고, 창투업계의 영업특성을 고려할 때 향후에는 자본금 및 전문 투자조합결성에 의한 재원조달이 주류를 이룰 것입니다.

(6) 관련법령
- 중소기업창업지원법, 동시행령, 시행규칙 및 창업투자회사등의 등록 및 관리규정, 벤처기업육성에 관한 특별조치법, 동시행령, 시행규칙

구   분 내        용 비  고
설립근거법 중소기업창업지원법 -
주무기관 중소기업청 -
설립요건 등록사항
- 상법상 주식회사
- 납입자본금 50억원이상
- 상근전문인력 2인 이상
-
회사의 성격 비통화 금융기관적 민간벤처캐피탈 -
지원대상 창업자 벤처기업에 해당하는 중소기업(7년이내)
아래 제한업종을 제외한 모든 기업
제한업종
- 금융보험업, 숙박 및 음식점업, 부동산업,
  무도장운영업, 골프장운영업, 도박장운영업, 미용업,
  점술업, 욕탕업등 기타서비스업
-
투자방법 주식인수, 전환사채, 신주인수권부사채 등 -
투자이행의무 - 등록일 또는 조합 결성 후 3년이내
   납입자본금의 40% 이상
- 결성후 3년이내 출자금총액의 40% 이상
   창업/벤쳐/기술, 경영혁신 기업에 투자
-


- 창투사 및 투자조합에 대한 주요 조세지원

지원대상 관련규정 지원내용
법인세 조세특례제한법 제13조
제1항 및 제3항
- 창투사, 벤처출자유한회사, 창투조합 및 한국벤처
   투자조합(창투사 등) 이 창업자 및 벤처기업에
   2014.12.31까지 출자함으로써 취득한 주식 및 출자
   지분의 양도차익 비과세
- 창투사등이 출자로 인해 창업자, 벤처기업으로
   부터 2014.12.31까지 지급받은 배당소득 비과세
소득세 조세특례제한법 제14조
제1항
- 개인이 창업투자회사에 직접 출자함으로써 취득한
   주식, 출자지분의 양도차익 비과세
- 창투조합 및 한국벤처투자조합이 창업자, 벤처기업
   에 출자함으로써 취득한 주식, 출자지분의 양도
   차익 비과세
- 일몰기한 : 2014.12.31
조세특례제한법 제14조
제4항 및 제5항
- 창투조합이 조합원에게 소득(이자소득, 배당소득)
   을 지급할 때 소득세 원천징수
- 일몰기한 : 2014.12.31까지
조세특례제한법 제16조
제1항
- 개인이 창투조합에 출자한 금액의 10%를
   종합소득에서 공제 (1과세년도)
- 일몰기한 : 2014.12.31
증권거래세 조세특례제한법 제117조 - 창투사, 창투조합 및 한국벤처투자조합이 창업자,
   벤처기업에 출자하여 취득한 주권 또는 지분을
   양도하는 경우 증권거래세 비과세
등록세 지방세법 제138조 - 대도시지역내 창투사 설립시 등록세 3배중과 예외적용


▶ 한화(상해)투자자문유한회사
현지 회계, 법률 전문인원 채용을 통하여 전문적인 자문서비스를 제공하고 있으며, 외부 회계법인, 법무법인 등과의 서비스계약 등도 활용하여 심도깊은 리서치를 수행하고 있습니다.
법적 제약으로 한국의 투자자문사와는 달리, 상장주식에 대한 투자자문을 제공하지는 못하나, 비상장기업 투자 딜 발굴, 해외상장 등과 관련한 자문 수요의 증가에 따라모회사와 연계하여 전문적인 서비스를 제공하고 있습니다.
최근 중국내 일부 시범지역에서 해외투자를 허용함에 따라 한국투자유치를 위한 준비 중입니다. 현재 미래 전략 검토에 따른 처분을 진행중에 있습니다.

▶ LLP "Zharyk Zol Company 2007"
카자흐스탄 캅차카이 호수 인근의 리조트 부지를 보유하고 있는 SPC입니다
2008년 금융위기 이후 유가 상승 및 풍부한 자원을 바탕으로 연 7% 수준의 고성장을기록하였으나, 현지의 토지개발 및 거래는 감소 추세에 있습니다.

2. 영업의 현황

가. 영업의 개황

한화투자증권은 2014년 6월말 현재 연결 기준 총자산 7조 7,440억, 자기자본 7,533억원을 보유하고 있습니다.

연결기준 FY2014 반기 세전이익은 전년 동반기 대비 흑자전환된 (+)24억이며 반기순손익은 (+)26억입니다(전기 △294억, 비지배지분 제외).
영업별 수익은 수수료수익이 전년 동반기 대비 189억원(약 21%) 감소한 703억원이며 유가증권/파생상품평가 및 처분수익은 전년 동반기 대비 270억원(약 9%) 감소한 2,685억원입니다. 이자수익은 전년 동반기 대비 39억원(약 2%) 증가한 1,647억원입니다. 기타영업수익(배당금, 외환거래 등)은 전년 동반기 대비 26억원(약 52%) 증가한 76억원입니다.

                                                                                             (단위 : 백만원, %)

구    분 제54기 반기 제53기 증감율
총자산 7,743,956 7,921,443 -2.24%
자기자본 753,255 759,747 -0.85%
당(반)기순손익 2,457 -65,555 (+)전환
ROE(%) 0.69% -8.30% (+)전환

주1) K-IFRS 연결 기준임
주2) ROE = 당(반)기순손익 지배주주지분 / {(당(반)기말 자기자본 지배주주지분 + 전기말 자기자본 지배주주지분)/2}
주3) 당반기말 ROE는 연환산임
                                                                                              (단위 : 백만원, %)

구     분 제54기 반기 제53기 반기 증감율
영업수익 511,057 550,395 -7.15%
영업비용 509,797 572,760 -10.99%
영업이익(손실) 1,259 -22,365 (+)전환
지분법손익 -172 100 (-)전환
관계기업투자자산손익 - 27
영업외수익 2,506 2,657 -5.68%
영업외비용 1,207 1,636 -26.22%
법인세비용차감전순이익(손실) 2,387 -21,217 (+)전환
법인세비용 -70 -4,911 98.57%
계속영업이익(손실) 2,457 -16,306 (+)전환
중단영업손실 - -12,994
반기순이익(손실) 2,457 -29,301 (+)전환
1. 지배기업의 소유주 2,583 -29,365 (+)전환
2. 비지배지분 -126 65 (-)전환

주) K-IFRS 연결 기준임

나. 종류별 영업실적
                                                                                             (단위 : 백만원,%)

영 업 종 류 제54기 반기
(2014.1.1~2014.6.30)
제53기 반기
(2013.4.1~2013.9.30)
제53기(2013.4.1~2013.12.31)
영업 성과 비율 영업 성과 비율 영업 성과 비율
수수료수익부문 70,287 13.75 89,215 16.21 132,591 16.98
유가증권운용부문 95,103 18.61 105,524 19.17 133,874 17.15
파생상품운용부문 173,375 33.92 189,908 34.50 267,634 34.28
금융수익부문 164,692 32.23 160,763 29.21 241,188 30.90
기타부문 7,600 1.49 4,985 0.91 5,356 0.69
영 업 수 익 합 계 511,057 100.00 550,395 100.00 780,643 100.00

주) K-IFRS 연결 기준임

다. 연결실체의 영업부문
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 증권업
(한화투자증권)
중소기업창업투자
(한화인베스트먼트)
기 타
(한화상해투자자문,
ZHARYK ZHOL COMPANY
2007. LLP,
대덕디앤씨)
합 계
영업수익 507,048 3,567 442 511,057
영업비용 503,748 5,564 485 509,797
영업손익 3,300 (1,997) (44) 1,259
반기순손익 3,806 (1,678) 329 2,457


라. 자금조달 및 운영실적

(1) 자금조달실적
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 제52기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 440,778 5.35% 440,778 5.18% 440,778 5.77%
자본잉여금 135,687 1.65% 135,687 1.59% 135,687 1.78%
자본조정 -28,718 -0.35% -28,969 -0.34% -16,704 -0.22%
기타포괄손익누계액 78,895 0.96% 85,022 1.00% 84,889 1.11%
이익잉여금 123,725 1.50% 178,195 2.09% 269,040 3.52%
예수부채 투자자예수금 384,327 4.66% 432,982 5.09% 336,140 4.40%
수입담보금 1,798 0.02% 185 0.00% 150 0.00%
기타 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
당기손익인식금융부채 단기매매금융부채 628,472 7.62% 715,890 8.41% 699,093 9.16%
당기손익인식지정
금융부채
1,494,156 18.13% 1,226,873 14.41% 1,042,351 13.65%
차입부채 콜머니 83,980 1.02% 161,707 1.90% 206,441 2.70%
차입금 493,034 5.98% 500,439 5.88% 421,821 5.53%
RP매도 3,363,944 40.81% 3,502,442 41.15% 2,997,378 39.26%
기타 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
발행사채 204,635 2.48% 239,159 2.81% 204,473 2.68%
파생상품부채 장내파생상품 10,132 0.12% 660 0.01% 1,050 0.01%
장외파생상품 272,745 3.31% 153,444 1.80% 133,657 1.75%
파생결합증권 81 0.00% 64 0.00% 1,373 0.02%
확정급여채무 14,037 0.17% 17,593 0.21% 10,317 0.14%
기 타 541,281 6.57% 748,962 8.80% 665,828 8.72%
합 계 8,242,990 100.00% 8,511,114 100.00% 7,633,763 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 자금운용실적
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 제52기
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현금 및
예치금
현금 및 현금성 자산 186,088 2.26% 378,481 4.45% 445,915 5.84%
예치금 552,210 6.70% 194,340 2.28% 43,834 0.57%
당기손익인식금융자산 단기매매금융자산 5,341,354 64.80% 5,618,431 66.01% 4,954,481 64.90%
당기손익인식지정
금융자산
259,985 3.15% 197,896 2.33% 147,454 1.93%
매도가능금융자산 204,172 2.48% 230,532 2.71% 215,521 2.82%
만기보유금융자산 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
종속 및 관계기업투자 41,506 0.50% 46,706 0.55% 197,463 2.59%
파생상품자산 장내파생상품 1,752 0.02% 772 0.01% 1,209 0.02%
장외파생상품 226,167 2.74% 185,638 2.18% 94,299 1.24%
파생결합증권 1,123 0.01% 3,266 0.04% 2,584 0.03%
대출채권 콜론 7,815 0.09% 9,203 0.11% 9,853 0.13%
신용공여금 331,469 4.02% 373,973 4.39% 349,261 4.58%
RP매수 284 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
대여금 7,605 0.09% 9,059 0.11% 6,162 0.08%
기타 483,560 5.87% 539,156 6.33% 274,009 3.59%
투자부동산 31,711 0.38% 33,602 0.39% 38,954 0.51%
유형자산 131,742 1.60% 135,334 1.59% 123,010 1.61%
무형자산 91,919 1.12% 80,097 0.94% 58,558 0.77%
기 타 342,529 4.16% 474,629 5.58% 671,195 8.79%
합 계 8,242,990 100.00% 8,511,114 100.00% 7,633,763 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

[종속회사에 관한 사항]
▶ 한화인베스트먼트
(1) 영업개황
2000년 설립과 함께 100억원 규모의 벤처펀드 운영을 시작하였으며, 중소기업 투자를 통하여 지속적으로 성장하고 있습니다. 또한 2006년이후 급격히 증가한 펀드결성을 통해 현재 19개조합 약 1조 820억원 규모의 안정적인 투자재원을 확보하고 있습니다. 운용하는 펀드의 주요출자자로는 중소기업청, 국민연금공단, 한국통신사업자연합회, 한국정책금융공사, 기타 기관투자자 등이 있습니다. 2010년 이후에는 벤처펀드뿐만 아니라 PEF 사업부문을 강화하여 정책금융공사 신성장동력 PEF를 1,000억원 규모로 결성하였으며, 서울시 바이오펀드를 750억원 규모로 결성하여 다양한 산업분야에서 투자를 주도하고 있습니다. 2011년에는 정책금융공사에서 동반성장 PEF(2012년 결성) 및 세컨더리펀드 운용사 선정에 당사가 각각 2,000억원 및 475억원 규모의 펀드 운용사로 선정되어 결성을 완료하였으며, KIF 자펀드 운용사로 선정되어 IT분야 투자전문 벤처펀드를 250억원 규모로 결성하였으며 2012년에는 Buy-out Project Fund인 KoFC 밸류업사모투자전문회사를 650억 규모로 결성하였습니다.
2013년에는 해외 M&A를 위한 KDBHWI글로벌M&A사모투자전문회사를 3,000억 규모로 결성하였습니다.

(2) 취급상품 및 상품서비스 개요
- 창업지원 : 정보통신 및 바이오 기타 업종의 우수한 기술과 창업아이디어를 가지고   기업을 설립하고자하나 자본, 장소 및 설비, 경영관리의 미흡으로 사업화에 어려움   을 겪고 있는 창업자를 위해 창업에 관한 정보 제공
 · 창업 유망업종 정보제공
 · 창업절차 안내
 · 창업자금 지원절차 및 제반 조건 안내
 · 창업에 관한 세무 및 회계 상담
 · 정부의 중소기업 창업지원 정책 상담

- 투자기업의 성장지원 : 투자기업이 급변하는 경제환경에 적절히 대응하여 원활히     성장기에 도달할 수 있도록 지원
 · 기술동향, 전략수립, 인력확보등 경영컨설팅 지원
 · 코스닥상장, 회계,법률자문 서비스 등 지원
 · 기업구조조정 및 M&A 지원
 · 사내세미나 및 시장정보 제공
 · 관계회사를 통한 구매지원
 · 기투자업체를 통한 영업지원

(3) 시장점유율 등
- 창투업계 2013년 12월 투자실적 상위 10개사
                                                                                                      (단위 : 억원)

구분 창투사 투자총액
1 한국투자파트너스㈜ 908
2 한화인베스트먼트㈜ 611
3 인터베스트㈜ 558
4 에이치비인에스트먼트 538
5 CJ창업투자 518
6 LB인베스트먼트 499
7 대성창업투자 495
8 스틱인베스트먼트㈜ 491
9 에이티넘인베스트먼트㈜ 477
10 린드먼아시사인베스트먼트㈜ 463
합 계 5,558

자료 : 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 집계자료 (2013년 12월 기준)

(4) 부문별 영업실적
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 FY 2014 반기 FY 2013 반기 FY 2013
영업수익 3,572 3,595 5,160
수수료수익 2,994 3,431 4,972
유가증권평가및처분이익 469 3 3
이자수익 69 53 76
기타수익 40 108 109
영업비용 3,373 2,823 4,586
유가증권평가및처분손실 - - 126
이자비용 663 431 703
판관비 2,710 2,482 3,847
기타비용 2,200 -90 (90)
영업이익(손실) -2,001 772 574
영업외손익 -1 22 (35)
지분법손익 -151 114 943
관계기업투자손익 - - (145)
법인세비용 -9 - 320
당기순손익 -2,144 908 1,015

주) K-IFRS 별도 기준임

(5) 자금조달실적
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 63,448 104.65% 63,448 115.83% 41,724 82.66%
자본잉여금 (23,901) -39.42% (23,901) -43.63% (11,950) -23.68%
자본조정 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타포괄손익누계액 334 0.55% 236 0.43% (3) -0.01%
이익잉여금 (1,236) -2.04% (1,499) -2.74% 2,109 4.18%
예수부채 투자자예수금 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
수입담보금 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타예수부채 53 0.09% 46 0.08% 545 1.08%
당기손익인식금융부채 단기매매금융부채 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
당기손익인식지정
금융부채
- 0.00% - 0.00% - 0.00%
차입부채 콜머니 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
차입금 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
RP매도 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타차입부채 18,394 30.34% 12,652 23.10% 15,748 31.20%
발행사채 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
파생상품부채 장내파생상품 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
장외파생상품 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
파생결합증권 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
확정급여채무 10 0.02% 14 0.03% 87 0.17%
기 타 3,527 5.56% 3,782 6.59% 2,215 4.39%
합 계 60,629 100.00% 54,778 100.00% 50,475 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

(6) 자금운용실적
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현금 및예치금 3,987 6.58% 3,620 6.61% 2,196 4.35%
당기손익인식금융자산 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
매도가능금융자산 1,556 2.57% 1,544 2.82% 5,984 11.86%
종속 및 관계기업투자 45,872 75.66% 40,956 74.77% 34,593 68.54%
파생상품자산 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
대출채권 4,790 7.90% 4,556 8.32% 3,934 7.79%
투자부동산 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
유무형자산 995 1.64% 859 1.57% 1,144 2.27%
기 타 3,429 5.66% 3,243 5.92% 2,624 5.20%
합 계 60,629 100.00% 54,778 100.00% 50,475 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준임

3. 영업종류별 현황

가. 투자매매업무

(1) 증권거래현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 매수 매도 합계 잔액
지분증권 주식 유가증권시장 612,070 605,604 1,217,675 211,066
코스닥시장 9,327 18,264 27,591 2,643
기타 0 0 0 217,362
소계 621,397 623,869 1,245,266 431,071
신주인수권
증서
유가증권시장 143 696 839 288
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 185
소계 143 696 839 473
기타 유가증권시장 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 1,200
소계 0 0 0 1,200
621,540 624,565 1,246,105 432,743
채무증권 국채,지방채 국고채 2,760,609 2,855,632 5,616,241 904,675
국민주택채권 49,617 67,499 117,116 81,518
기타 125,938 124,649 250,587 86,778
소계 2,936,164 3,047,780 5,983,944 1,072,971
특수채 통화안정증권 1,441,095 1,303,024 2,744,119 961,214
예금보험공사채 30,489 194,129 224,618 446,961
토지개발채권 34,733 78,945 113,678 10,355
기타 210,434 213,899 424,333 752,207
소계 1,716,751 1,789,998 3,506,749 2,170,737
금융채 산금채 254,331 294,437 548,769 270,552
중기채 287,019 159,104 446,122 425,557
은행채 190,667 111,640 302,307 220,666
여전채 0 0 0 0
종금채 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 732,017 565,181 1,297,198 916,775
회사채 327,757 412,795 740,552 534,647
기업어음증권 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
5,712,688 5,815,754 11,528,442 4,695,129
집합투자
증권
EFT 33,579 26,240 59,819 0
기타 0 0 0 58,946
33,579 26,240 59,819 58,946
투자계약증권 0 0 0 0
외화증권 지분증권 0 0 0 0
채무증권 국채,지방채 0 0 0 0
특수채 0 0 0 0
금융채 180,644 61,649 242,293 0
회사채 249,975 236,030 486,005 0
기업어음증권 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 430,619 297,679 728,298 0
집합투자증권 0 0 0 0
투자계약증권 0 0 0 0
파생결합증권 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
430,619 297,679 728,298 0
파생결합
증권
ELS 96,711 50,151 146,862 180,633
ELW 0 0 0 0
기타 20,824 46,034 66,859 45,716
117,536 96,185 213,721 226,349
기타증권 0 0 0 0
합 계 6,915,962 6,860,423 13,776,386 5,413,168

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 장내파생상품 거래현황
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 거래금액 잔액
투기 헤지 기타 합계 자산 부채
선물 국내 상품선물 0 0 0 0 0 0
돈육 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
금융선물 금리
선물
국채3년 2,759,704 913,650 9,706,381 13,379,734 0 0
국채5년 0 0 0 0 0 0
국채10년 1,838,460 2,013,979 3,186,596 7,039,034 0 0
통안증권 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 4,598,164 2,927,628 12,892,976 20,418,769 0 0
통화
선물
미국달러 25,995 105,811 88,425 220,231 0 0
0 0 0 0 0 0
유로 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 25,995 105,811 88,425 220,231 0 0
지수
선물
KOSPI200 4,448,201 362,904 590,621 5,401,726 0 0
KOSTAR 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 4,448,201 362,904 590,621 5,401,726 0 0
개별주식 262 0 0 262 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
9,072,622 3,396,343 13,572,022 26,040,987 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
국내 계 9,072,622 3,396,343 13,572,022 26,040,987 0 0
해외 상품선물 농산물 0 0 0 0 0 0
비철금속,귀금속 0 0 0 0 0 0
에너지 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
금융선물 통화 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0
주가지수 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
해외 계 0 0 0 0 0 0
선물 계 9,072,622 3,396,343 13,572,022 26,040,987 0 0
옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0
통화 미국달러 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
국내 계 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
해외 주가지수 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0
통화 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
해외 계 0 0 0 0 0 0
옵션 계 264,117 1,590 52,948 318,655 0 0
기타 국내 0 0 0 0 0 0
해외 0 0 0 0 0 0
기타 계 0 0 0 0 0 0
합 계 9,336,739 3,397,933 13,624,970 26,359,642 0 0

주) K-IFRS 별도 기준임.

(3) 장외파생상품거래현황
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 거래금액 잔액
투기 헤지 기타 자산 부채
선도 신용 0 0 0 0 0 0
주식 0 0 0 0 0 0
일반상품 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0
통화 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0
옵션 신용 0 0 0 0 0 0
주식 0 155,719 0 155,719 82,440 138,461
일반상품 0 365 0 365 324 0
금리 0 0 0 0 0 0
통화 0 3,771 0 3,771 30 0
기타 0 3,115 0 3,115 0 0
0 162,970 0 162,970 82,793 138,461
스왑 신용 0 200 0 200 20,171 7,169
주식 0 19,743 0 19,743 20,983 22,752
일반상품 0 9,213 0 9,213 355 3,697
금리 0 1,196 0 1,196 11,654 11,831
통화 0 580,891 0 580,891 109,132 98,756
기타 0 12,284 0 12,284 6 0
0 623,526 0 623,526 162,301 144,205
기타 0 0 0 0 0 0
합계 0 786,496 0 786,496 245,094 282,666

주) K-IFRS 별도 기준임.

(4) 유가증권 운용내역
(가) 주식
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 2,682 12,846 12,942
평가차익(차손) -196 -9,671 -9,696
배당금수익 2,899 1,499 1,500
합계 5,385 4,674 4,746

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : (주식상품처분이익+매도가능주식처분이익)-(주식상품처분손                                    실+매도가능주식처분손실)
        평가차익(차손) : (주식상품평가이익+매도주식평가이익)-(주식상품평가손실+                                     매도주식평가손실+매도가능주식손상차손)

 (나) 채권
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) -12,418 -22,203 -27,514
상환차익(차손) -1,447 -6,804 -10,356
평가차익(차손) 10,952 -8,551 -14,247
상품채권이자 86,383 100,393 146,361
합계 83,470 62,834 94,244

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : (채권처분이익+전자단기사채처분이익+CD거래이익+기업어음                                 증권처분이익)-(채권처분손실+전자단기사채처분손실+CD거                                  래손실+기업어음증권처분손실)
       상환차익(차손) : 당기손익인식금융자산상환이익-당기손익인식금융자산상환                                     손실
       평가차익(차손) : (채권평가이익+매도채권평가이익)-(채권평가손실+매도채권                                     평가손실)
       상품채권이자  :  채권이자+기업어음증권이자+전자단기사채이자+CD이자

 (다) 외화증권
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 243 89 89
평가차익(차손) -180   157
배당금,이자수익 731   -
합계 794 89 247

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 외화유가증권처분이익-외화유가증권처분손실
       평가차익(차손) : 외화증권평가이익-외화증권평가손실
       배당금,이자수익 : 외화채권이자

 (라) 장내선물거래
                                                                                                 (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) -5,667 2,235 3,348
정산차익(차손) -1,294 -1,404 -828
합계 -6,961 831 2,520

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : (선물매매이익(지수)+선물매매이익(금리/통화)+선물거래이익(                                  해외))-(선물매매손실(지수)+선물매매손실(금리/통화)+선물                                   거래손실(해외))
 정산차익(차손) : (선물정산이익+선물정산이익(해외))-(선물정산손실+선물정산 손실                          (해외))

 (마) 장내옵션거래
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 1,888 4,382 7,471
평가차익(차손) 9,096 141 -19
합계 10,984 4,523 7,452

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 옵션(장내)거래이익-옵션(장내)거래손실
       평가차익(차손) : 옵션(장내)평가이익-옵션(장내)평가손실

 (바) (매도)파생결합증권거래
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) 252 1,440 -212
평가차익(차손) -15,712 -11,621 2,540
상환차익(차손) 755 -4,696 -19,096
합계 -14,705 -14,877 -16,768

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 파생결합증권처분이익-파생결합증권거래손실
       평가차익(차손) : (파생결합증권평가이익+매도파생결합증권평가이익)-(파생결                                    합증권평가손실+매도파생결합증권평가손실)
       상환차익(차손) : (파생결합증권상환이익+매도파생결합증권상환이익)-(파생결                                    합증권상환손실+매도파생결합증권상환손실)

 (사) 장외파생상품거래
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
매매차익(차손) -4,862 -661 11,628
평가차익(차손) 9,440 13,477 -84
합계 4,577 12,816 11,544

주1) K-IFRS 별도 기준임
주2) 매매차익(차손) : 장외파생상품거래이익-장외파생상품거래손실
       평가차익(차손) : 장외파생상품평가이익-장외파생상품평가손실

나. 투자중개업무
(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 매수 매도 합계 수수료
지분증권 주식 유가증권시장 8,443,464 7,795,797 16,239,262 22,210
코스닥시장 4,260,324 4,322,728 8,583,052 11,287
기타 504 789 1,293 4
소계 12,704,293 12,119,315 24,823,607 33,502
신주인수권증서 유가증권시장 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
기타 유가증권시장 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
지분증권합계 12,704,293 12,119,315 24,823,607 33,502
채무증권 채권 장내 641,638 716,622 1,358,260 0
장외 5,071,050 5,099,132 10,170,182 0
소계 5,712,688 5,815,754 11,528,442 0
기업어음 장내 0 0 0 0
장외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
기타 장내 0 0 0 0
장외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
채무증권합계 5,712,688 5,815,754 11,528,442 0
집합투자증권 0 0 0 0
투자계약증권 0 0 0 0
파생결합증권 ELS 0 0 0 0
ELW 0 0 0 0
기타 0 0 0 0
파생결합증권합계 0 0 0 0
외화증권 0 0 0 0
기타증권 0 0 0 0
증권계 18,416,981 17,935,069 36,352,050 33,502
선물 국내 3,444,721 3,400,161 6,844,881 515
해외 0 0 0 0
소계 3,444,721 3,400,161 6,844,881 515
옵션 장내 국내 0 0 0 0
해외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
장외 국내 242,591 180,143 422,734 796
해외 0 0 0 0
소계 242,591 180,143 422,734 796
옵션합계 242,591 180,143 422,734 796
선도 국내 0 0 0 0
해외 0 0 0 0
소계 0 0 0 0
기타 파생상품 0 0 0 0
파생상품합계 3,687,312 3,580,303 7,267,615 1,311
합계 22,104,293 21,515,372 43,619,665 34,813

주) K-IFRS별도 기준임

(2) 위탁매매업무수지
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
수탁수수료 34,813 49,042 68,620
매매수수료 1,428 1,906 2,720
수지차익 33,385 47,136 65,900

주) K-IFRS 별도 기준임

다. 투자일임업무

(1) 투자운용인력현황

성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증
취득일
주요경력 상근여부 운용업무
종사여부
전주홍 매니저 투자일임업무 3772-7802 일임투자자산운용사 20030409 2011.3~ 현재 한화투자증권 고객자산운용팀 매니저 상근 운용

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 투자일임계약현황
                                                                                          (단위 : 명,건,백만원)

 구 분 당반기말 전기말 증감
고객수 2,640 2,903 (263)
일임계약건수 3,047 3,337 (290)
일임계약자산총액(계약금액) 567,275 678,187 (110,912)
일임계약자산총액(평가금액) 574,560 681,547 (106,987)

주) K-IFRS 별도 기준임

(3) 일임수수료 수입현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 당반기말 전기말 비고
일임수수료 일반투자자 1,576 2,666
전문투자자 130 43
1,706 2,709
기타수수료 일반투자자 20 50
전문투자자 0 0
20 50
합계 일반투자자 1,596 2,716
전문투자자 130 43
1,726 2,759

주) K-IFRS 별도 기준임

(4) 투자일임재산현황
                                                                                             (단위 : 건, 백만원)

구 분 금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 종금 개인 기타
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
국내계약자산 일반투자자 1 434 0 0 0 0 0 0 0 0 1 14 2,996 174,013 32 19,464 3,030 193,924
전문투자자 0 0 0 0 5 14,427 0 0 0 0 4 1,222 0 0 8 364,987 17 380,637
1 434 0 0 5 14,427 0 0 0 0 5 1,236 2,996 174,013 40 384,451 3,047 574,560
해외계약자산 일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
전문투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
합계 일반투자자 1 434 0 0 0 0 0 0 0 0 1 14 2,996 174,013 32 19,464 3,030 193,924
전문투자자 0 0 0 0 5 14,427 0 0 0 0 4 1,222 0 0 8 364,987 17 380,637
1 434 0 0 5 14,427 0 0 0 0 5 1,236 2,996 174,013 40 384,451 3,047 574,560

주) K-IFRS 별도 기준임

(5) 투자일임계약 금액별 분포현황
                                                                                          (단위 : 건,백만원,%)

구 분 계약 건수 계약 금액
일반투자자 전문투자자 비율 일반투자자 전문투자자 비율
1억원미만 2,779 2 2,781 91.27 102,446 100 102,546 17.85
1억원이상~3억원미만 195 2 197 6.47 29,976 318 30,294 5.27
3억원이상~5억원미만 23 1 24 0.79 8,899 300 9,199 1.60
5억원이상~10억원미만 19 2 21 0.69 13,450 1,531 14,981 2.61
10억원이상~50억원미만 12 2 14 0.46 23,716 3,468 27,184 4.73
50억원이상~100억원미만 2   2 0.07 15,438 0 15,438 2.69
100억원이상 0 8 8 0.26 0 374,920 374,920 65.25
합 계 3,030 17 3,047 100.00 193,924 380,637 574,560 100.00

주) K-IFRS 별도 기준임

(6) 투자일임재산 운용현황
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 국내 해외 합계
유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 11,942 0 11,942
보통예금 0 0 0
정기예금 0 0 0
양도성예금증서(CD) 0 0 0
콜론(Call Loan) 0 0 0
환매조건부채권매수(RP) 2,830 0 2,830
기업어음증권(CP) 994 0 994
기타 413,797 0 413,797
소 계 429,563 0 429,563
증권 채무증권 국채·지방채 0 0 0
특수채 0 0 0
금융채 0 0 0
회사채 73 0 73
기타 0 0 0
소계 73 0 73
지분증권 주식 127,149 0 127,149
신주인수권증서 0 0 0
출자지분 0 0 0
기타 0 0 0
소계 127,149 0 127,149
수익증권 신탁 수익증권 0 0 0
투자신탁 수익증권 9,506 0 9,506
기타 8,269 0 8,269
소계 17,774 0 17,774
투자계약증권 0 0 0
파생결합증권 ELS 0 0 0
ELW 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
증권예탁증권 0 0 0
기타 0 0 0
소 계 144,997 0 144,997
파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 0 0 0
통화관련거래 0 0 0
주식관련거래 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
장외파생상품 이자율관련거래 0 0 0
통화관련거래 0 0 0
주식관련거래 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
소 계 0 0 0
기타 0 0 0
합 계 574,560 0 574,560

주) K-IFRS 별도 기준임

(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관현황
                                                                                             (단위 : 명, 백만원)

예탁기관명 예탁자수 예탁금액
한국증권금융 3,047 574,460


라. 유가증권 인수업무
(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 주관사 실적 인수실적 인수 및 주선 수수료
수량 금액 수량 금액
지분증권 기업공개 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0 0
유상증자 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 1,000 0 0 10
기타 0 0 3,850 3,850 103
소 계 0 1,000 3,850 3,850 113
채무증권 국채·지방채 0 0 33,000 32,766 0
특수채 210,000 210,000 180,060 238,490 77
금융채 50,000 50,000 90,000 89,219 17
회사채 일반회사채 326,305 326,305 435,000 435,000 2,890
ABS 263,619 263,619 290,239 290,239 631
소계 589,924 589,924 725,239 725,239 3,521
기업어음 0 0 911,870 911,870 650
기타 295,000 295,000 655,200 655,200 2,158
소계 1,144,924 1,144,924 2,595,369 2,652,783 6,422
외화증권 0 0 0 0 0
기 타 0 0 46,663 66,663 609
합 계 1,144,924 1,145,924 2,645,881 2,723,296 7,144

주) K-IFRS 별도 기준임

(2) 인수업무수지
                                                                                                 (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 반기 제53기
인수수수료 7,144 9,733 17,474
수수료비용  -  - 0
수 지 차 익 7,144 9,733 17,474

주) K-IFRS 별도 기준임

마. 신탁업무
(1) 재무제표
 (가) 재무상태표(신탁계정)
                                                            (단위 : 백만원)

구 분 특정금전신탁
자 산
1. 현금및예치금 1,231,191
2. 주식 30,196
3. 출자금 3,985
4. 국채 200,000
5. 사채 824,953
6. 기업융통어음 4,841,878
7. 전자단기채권 113,500
8. 파생결합증권 160,000
9. 환매조건부채권매수 587,166
10. 금전채권 7,108
11. 외화채권 263,675
12. 외화수익증권 58,756
13. 기타자산 36,400
자 산 총 계 8,358,809
부 채  
1. 특정금전신탁 6,124,713
2. 재산신탁 928,429
3. 선수수익 332,695
4. 미지급신탁보수 707
5. 미지급신탁이익 76,300
6. 미지급비용 65
7. 환매조건부채권매도 895,900
부 채 총 계 8,358,809


4. 생상품 거래현황

당사의 K-IFRS 별도기준의 파생상품 거래현황은 아래와 같습니다.

가. 파생상품 거래현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타
거래목적 위험회피  - -   -  -  - 0
매매목적 21,827,153 561,714 226,088,432  - 3,224 248,480,524
거래장소 장내거래 18,552,153  - 223,242,382  -  - 241,794,535
장외거래 3,275,000 561,714 2,846,050  - 3,224 6,685,989
거래형태 선 도  - 11,205  -  -  - 11,205
선 물 18,552,153  - 5,402,018  -  - 23,954,171
스 왑 3,275,000 530,714 130,025  - - 3,935,739
옵 션  - 19,795 220,556,390  - 3,224 220,579,409


나. 신용파생상품 거래현황
(1) 거래현황
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구 분 신 용 매 도 신 용 매 입
해외물 국내물 해외물 국내물
Credit Default Swap 576,342 494,896 1,071,238 707,974 489,070 1,197,044
Credit Option - - - - - -
Total Return Swap 315,440 738,360 1,053,800 214,000 716,600 930,600
Credit Linked Note - - - - - -
기 타 - - - - 49,290 49,290
891,782 1,233,256 2,125,038 921,974 1,254,960 2,176,934


(2) 신용파생상품 상세명세
                                                                                                   (단위 : 백만원)

상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산)
CDS 한화투자증권㈜ Goldman Sachs Int. 2011-10-07 2014-08-20 40,576 ㈜한진해운
CDS 앨버트로스제이차㈜ 한화투자증권㈜ 2011-07-29 2014-08-20 42,000 ㈜한진해운
CDS 한화투자증권㈜ Nomura Int. 2011-10-05 2014-12-20 5,072 삼성중공업㈜
CDS 한화투자증권㈜ Commerzbank AG 2011-10-07 2014-09-20 50,720 ㈜포스코, 삼성전자㈜, 현대자동차㈜, GS칼텍스㈜
CDS 블루스카이제삼차(유) 한화투자증권㈜ 2011-10-10 2014-09-21 59,500 ㈜포스코, 삼성전자㈜,  현대자동차㈜, GS칼텍스㈜
CDS 한화투자증권㈜ Standard Chartered 2012-01-17 2015-03-20 45,648 우리은행 후순위
CDS 올파인즈 제일차(유) 한화투자증권㈜ 2012-01-16 2015-03-20 51,500 우리은행 후순위
CDS 한화투자증권㈜ DBS 2012-01-25 2016-12-20 20,288 하나은행 후순위
CDS 스마트밸류제일차 한화투자증권㈜ 2012-01-31 2016-12-20 22,480 하나은행 후순위
CDS 한화투자증권㈜ Commerzbank AG 2012-01-20 2015-03-20 50,720 ㈜포스코, 한전,  현대자동차㈜, KT
CDS 그린랜드제이차(유) 한화투자증권㈜ 2012-01-26 2015-03-20 56,850 ㈜포스코, 한전,  현대자동차㈜, KT
CDS 한화투자증권㈜ Commerzbank AG 2012-05-17 2017-06-20 50,720 중국, 일본, 프랑스, 호주, 영국
CDS 퍼플오션제구차 한화투자증권㈜ 2012-05-17 2017-06-20 57,000 중국, 일본, 프랑스, 호주, 영국
CDS 한화투자증권㈜ Nomura Int. 2012-06-28 2015-09-20 10,144 삼성중공업㈜
CDS 한화투자증권㈜ Commerzbank AG 2012-08-14 2017-09-20 50,720 중국, 일본, 프랑스, 호주, 영국
CDS 에프씨파트너스 한화투자증권㈜ 2012-08-16 2017-09-21 56,000 중국, 일본, 프랑스, 호주, 영국
CDS 한화투자증권㈜ Commerzbank AG 2012-09-18 2017-09-20 81,152 중국, 일본, 프랑스, 호주, 영국
CDS 케이에스드림제이차 한화투자증권㈜ 2012-09-18 2017-09-21 56,000 중국, 일본, 프랑스, 호주, 영국
CDS 엘도라제팔차 한화투자증권㈜ 2012-09-27 2017-09-21 33,510 중국, 일본, 프랑스, 호주, 영국
CDS 한화투자증권㈜ Nomura Int. 2012-12-10 2018-03-20 50,720 중국, 프랑스, 아부다비
CDS 아이비케이퍼스트제일차 한화투자증권㈜ 2012-12-10 2018-03-20 54,000 중국, 프랑스, 아부다비
CDS 한화투자증권㈜ Commerzbank AG 2013-01-10 2018-03-20 143,030 중국, 일본, 프랑스, 아부다비
CDS 제이더블유파트너즈제이차 한화투자증권㈜ 2013-01-08 2018-03-21 53,000 중국, 일본, 프랑스, 아부다비
CDS 제이더블유파트너즈제삼차 한화투자증권㈜ 2013-01-10 2018-03-21 53,000 중국, 일본, 프랑스, 아부다비
CDS 블리츠 제육차 한화투자증권㈜ 2013-01-10 2018-03-21 44,024 중국, 일본, 프랑스, 아부다비
CDS 한화투자증권㈜ Nomura Int. 2013-05-09 2015-06-22 10,144 삼성중공업㈜
CDS 한화투자증권㈜ Standard Chartered 2013-07-05 2018-09-20 150,000 대한민국
CDS 아이비에스제구차 한화투자증권㈜ 2013-07-11 2018-09-20 150,000 대한민국
CDS 한화투자증권㈜ Nomura Int. 2013-07-25 2015-06-20 10,144 SK하이닉스
CDS 한화투자증권㈜ Standard Chartered 2013-08-02 2018-09-20 200,000 중국
CDS 아이비에스제구차 한화투자증권㈜ 2013-08-02 2018-09-20 200,000 중국
CDS 한화투자증권㈜ Standard Chartered 2014-03-06 2019-03-20 101,440 대한민국
CDS [한화]아이비에스제이십육차 한화투자증권㈜ 2014-02-28 2019-03-20 106,740 대한민국
CDS DBS 한화투자증권㈜ 2014-06-03 2015-06-09 50,720 중국개발은행
CDS DBS 한화투자증권㈜ 2014-06-03 2015-06-09 50,720 중국은행
TRS 한화투자증권㈜ Standard Chartered 2012-05-18 2014-04-04 117,000 대한민국 국채
TRS 베네치아제팔차 한화투자증권㈜ 2012-05-22 2014-04-04 117,000 대한민국 국채
TRS 한화투자증권㈜ DBS 2012-05-22 2014-04-02 200,000 대한민국 국채
TRS 베네치아제팔차 한화투자증권㈜ 2012-05-22 2014-04-02 200,000 대한민국 국채
TRS 한화투자증권㈜ Standard Chartered 2013-06-10 2015-06-04 112,600 대한민국 국채
TRS 아이비에스제육차 한화투자증권㈜ 2013-06-21 2015-06-04 112,600 대한민국 국채
TRS 한화투자증권㈜ Commerz Bank 2013-07-01 2016-06-17 182,000 대한민국 국채
TRS 포시즌제십차 한화투자증권㈜ 2013-07-03 2016-06-20 182,000 대한민국 국채
TRS 한화투자증권㈜ IBK기업은행 2013-09-11 2015-09-13 21,760 대한민국 국채
TRS 한화투자증권㈜ Commerz Bank 2013-11-14 2015-10-21 214,000 중국 국채
TRS 에이블디씨엠제삼차 한화투자증권㈜ 2013-11-14 2015-10-21 214,000 중국 국채
TRS 한화투자증권㈜ UOB 2013-11-20 2015-12-10 105,000 대한민국 국채
TRS 에이블디씨엠제사차 한화투자증권㈜ 2013-11-20 2015-12-10 105,000 대한민국 국채
TRS 한화투자증권㈜ DBS 2014-06-03 2015-06-09 50,720 중국개발은행
TRS 한화투자증권㈜ DBS 2014-06-03 2015-06-09 50,720 중국은행
기타(DLS) 흥국생명 한화투자증권㈜ 2012-06-29 2015-09-21 11,500 삼성중공업㈜
기타(DLS) 흥국생명 한화투자증권㈜ 2013-05-08 2015-06-22 11,000 삼성중공업㈜
기타(DLS) 흥국자산운용 한화투자증권㈜ 2013-09-17 2015-09-14 960 대한민국 국채
기타(DLS) KTB자산운용 한화투자증권㈜ 2013-09-27 2015-09-10 840 대한민국 국채
기타(DLS) KTB자산운용 한화투자증권㈜ 2013-10-11 2015-09-10 350 대한민국 국채
기타(DLS) KDB자산운용 한화투자증권㈜ 2014-03-12 2014-07-14 4,727 중국공상은행
기타(DLS) 현대인베자산운용 한화투자증권㈜ 2014-03-12 2014-07-14 3,200 중국공상은행
기타(DLS) 현대인베자산운용 한화투자증권㈜ 2014-03-19 2014-07-18 2,996 중국공상은행
기타(DLS) KTB자산운용 한화투자증권㈜ 2014-05-16 2014-08-20 6,513 SK하이닉스
기타(DLS) KTB자산운용 한화투자증권㈜ 2014-05-27 2014-08-28 3,204 SK하이닉스
기타(DLS) DLS개인 한화투자증권㈜ 2014-06-12 2014-12-19 4,000 삼성중공업㈜


5. 영업설비 등의 현황

[지배회사에관한사항]

가. 지점 등 설치현황

당사는 당반기말 현재 70개 지점을 운용하고 있으며, 지역별 상세현황은 다음과 같습니다.
                                                                                               (2014.6.30 기준)

지역 지 점 영업소 사무소 합 계
특별시 서울 25 0 0 25
광역시 인천 2 0 0 2
대전 2 0 0 2
광주 3 0 0 3
대구 3 0 0 3
부산 3 0 0 3
울산 3 0 0 3
경기 10 0 0 10
강원 0 0 0 0
충북 1 0 0 1
충남 4 0 0 4
전북 4 0 0 4
전남 2 0 0 2
경북 4 0 0 4
경남 3 0 0 3
제주 1 0 0 1
해외 해외지역 0 0 0 0
합 계 70 0 0 70


나. 부동산 등 현황

당반기말 현재 회사가 보유한 토지 및 건물 등의 현황은 아래와 같습니다.

(1) 투자부동산은 임대수익이나 시세차익을 얻기 위해 보유하고 있는 부동산으로, 당 반기말 현재 투자부동산의 현황은 다음과 같습니다.
                                                                                                      (단위 : 천원)

구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액
토지 17,851,635 -     17,851,635
건물 14,031,595 (1,731,469) 12,300,126
합 계 31,883,230 (1,731,469) 30,151,761


(2) 토지, 건물을 포함한 유형자산의 내역은 다음과 같습니다.
                                                                                                      (단위 : 천원)

구 분 취득원가 감가상각누계액 장부금액
토지 62,250,074 -     62,250,074
건물 53,883,671 (6,863,123) 47,020,548
차량운반구 434,076 (319,433) 114,643
기구비품 94,316,761 (74,207,971) 20,108,790
임차점포시설물 2,113,216 (1,572,239) 540,977
기타유형자산 54,000 (1,551) 52,449
합 계 213,051,798 (82,964,317) 130,087,481


다. 자동화기기 설치 현황
                                                                                                       (단위 : 대)

구 분 제54기 반기
(2014.6.30)
제53기
(2013.12.31)
제52기
(2013.3.31)
CD/ATM - 13 14
기타 - - -
합 계 - 13 14


라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충계획
- 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자 등이 정해진 사     항은 없습니다

[종속회사에관한사항]

▶ 한화인베스트먼트
해당사항 없음.

<해외사업부문>
▶ LLP "Zharyk Zol Company 2007"
 (단위: 백만원)

구 분 토지(장부가) 건물(장부가) 합 계
토지 등 167 - 167
합 계 167 - 167


6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항

[지배회사에관한사항]
가. 수수료 현황
(1) 지점개설계좌

구    분 주문방법 기준 수수료

코스피

코스닥

ELW

ETF

코넥스

일반주문, CTI

2억원 미만

0.49729632%

2억원 이상 5억원 미만

0.44729632%+100,000원

5억원 이상

0.39729632%+350,000원

HTS, 인터넷

50만원 미만

0.49729632%

50만원이상 5백만원미만

0.13729632%+1,200원

5백만원이상 1천만원미만

0.12729632%+1,000원

1천만원이상 1억원 미만

0.11729632%

1억원이상 3억원 미만

0.09729632%

3억원 이상

0.07729632%

범용PDA, EZ-Merce

스마트폰 제휴어플

(모바일로, 증권왕,올레증권)

- 0.14729632%

스마트폰(SmartM),

아이패드(SmartT)

-

0.09916432%

ARS

-

0.24729632%

BASKET

-

0.14729632%

신주인수권증권

신주인수권증서

상장수익증권

일반주문, CTI

2억원 미만

0.49729632%

2억원 이상 5억원 미만

0.44729632%+100,000원

5억원 이상

0.39729632%+350,000원

HTS

50만원 미만

0.49729632%

50만원이상 5백만원미만

0.13729632%+1,200원

5백만원이상 1천만원미만

0.12729632%+1,000원

1천만원이상 1억원 미만

0.11729632%

1억원이상 3억원 미만

0.09729632%

3억원 이상

0.07729632%

장외단주

일반주문, CTI

-

0.50%

HTS, 인터넷

50만원 미만

0.50%

50만원이상 1천만원미만

0.12% + 1000원

장내채권

(일반채권)

(소매채권)

일반주문

3개월 미만

-

3개월 이상 12개월 미만

0.10%

12개월 이상 24개월 미만

0.20%

24개월 이상

0.30%

HTS, 인터넷, CTI

3개월 미만

-

3개월 이상 12개월 미만

0.10%

12개월 이상 24개월 미만

0.20%

24개월 이상

0.30%

장내채권

(주식형채권)

일반주문

3개월 미만

-

3개월 이상 12개월 미만

0.10%

12개월 이상 24개월 미만

0.20%

24개월 이상

0.30%

HTS, 인터넷, CTI

3개월 미만

-

3개월 이상 12개월 미만

0.10%

12개월 이상 24개월 미만

0.20%

24개월 이상

0.30%

장내채권

(소액채권)

일반주문,HTS,

인터넷, CTI

금액,기간 상관없이

0.60%

장내채권

(지표채권)

일반주문,

인터넷

50억원이상, 50억원 배수

거래액면ⅹ2/100,000

지수선물 일반주문

5억원 미만

0.0498104%

5억원 이상 10억원 미만

0.0448104%+25,000원

10억원 이상 50억원 미만

0.0398104%+75,000원

50억원 이상

0.0348104%+325,000원

HTS,인터넷, 범용PDA,

스마트폰(SmartM),

아이패드(SmartT)

-

0.0098104%

CTI

5억원 미만

0.0498104%

5억원 이상 10억원 미만

0.0448104%+25,000원

10억원이상 50억원 미만

0.0398104%+75,000원

50억원 이상

0.0348104%+325,000원

CME

GTS

-

0.009863%

주식선물

일반주문

5억원 미만

0.0496716%

5억원 이상 10억원 미만

0.0446716%+25,000원

10억원 이상 50억원 미만

0.0396716%+75,000원

50억원 이상

0.0346716%+325,000원

HTS,인터넷

-

0.0096716%

CTI

5억원 미만

0.0496716%

5억원 이상 10억원 미만

0.0446716%+25,000원

10억원이상 50억원 미만

0.0396716%+75,000원

50억원 이상

0.0346716%+325,000원

옵션 일반주문

일천만원 미만

1.295554%

일천만원 이상

0.995554% + 30,000

HTS,인터넷,범용PDA

스마트폰(SmartM),

아이패드(SmartT)

-

0.295554%

CTI

일천만원 미만

1.295554%

일천만원 이상

0.995554% + 30,000

OTCBB 일반주문

-

0.40%

HTS,인터넷

50만원 미만

0.50%

50만원이상 1천만원미만

0.12%+1000원

1천만원 이상

0.1%

CTI

-

0.40%

채권ECN

인터넷

-

0.30%

KOFEX선물

일반주문, CTI

-

0.05%

HTS,BASKET

-

0.03%

KOFEX옵션 일반주문, CTI

일천만원 이하

1.30%

일천만원 초과

1.0%+30,000

국채선물

일반주문, CTI

1계약당

8,000원

HTS,인터넷, 스마트폰(SmartM), 아이패드(SmartT)

1계약당

3,000원

통화선물

일반주문, CTI

1계약당

1,600원

HTS,인터넷, 스마트폰(SmartM), 아이패드(SmartT)

1계약당

500원

통화옵션

일반주문, CTI

매매금액

1.5%

HTS,인터넷, 스마트폰(SmartM), 아이패드(SmartT)

매매금액

0.5%

금선물

일반주문, CTI

1계약당

8,000원

HTS,인터넷, 스마트폰(SmartM), 아이패드(SmartT)

1계약당

3,000원

미니금선물

일반주문, CTI

1계약당

800원

HTS,인터넷, 스마트폰(SmartM), 아이패드(SmartT)

1계약당

300원

돈육선물

일반주문, CTI

1계약당

8,000원

HTS,인터넷, 스마트폰(SmartM), 아이패드(SmartT)

1계약당

3,000원

※선물옵션 만기일 최종결제 및 권리행사배정, 실물인수도시 일반주문 수수료 적용
※상기 수수료율은 2014.6.30기준이며, 당사는 2014.7.14부터 수수료율을 변경하였   으니 반기보고서 제출 기준일 이후의 수수료율은 당사의 홈페이지를 참조하시기      바랍니다.

(2) 은행개설계좌
-지점개설계좌 매매수수료율과 동일함

나. 주요 취급상품 등

상 품 명 주 요 내 용
CMA 계좌하나로 뱅킹서비스의 편리함과 R P 및 MMW의 수익성을 동시에 추구하는 상품으로 수시입출금
뿐만 아니라 체크카드 기능, 급여이체, 자유입출금, 자동이체, 공과금 납부 등이 가능하며
종합자산관리계좌로서 수익증권, 주식, 채권 등 다양한 금융상품투자가 가능함
R P 1) 증권사나 은행이 채권을 일정기간 후 환매수할 것을 조건으로 매도하는것으로 환매수시 이자와
원리금을 함께 지급하는 확정금리 상품
2) 투자금액 : 1만원이상(1만원 단위)
3) 투자기산 : 1일이상(1 ~6개월이 주거래기간) 자유형 및 계약형
MMF 저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시입출금 상품
수익증권 1) 다수의 고객으로부터 자금을 모아 운용하여 운용성과를 고객에게 환원하는 상품
2) 간접투자자산의 종류에 따라 증권간접투자(주식,혼합,채권), 부동산, 재간접, 파생상품, 특수간접, 실물 등으로 구분
랩 어카운트 1) 고객이 예탁한 재산에 대해 증권회사의 금융자산관리사가 고객의 투자성향에 따라 적절한 운용배분과 투자종목 추천 등의 서비스를 제공하고, 그 대가로 일정률의 수수료를 받는 상품
2) 종류 : 자문형 랩, 일임형 랩
채권 국공채(정부가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이
뛰어남) 및 회사채(기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기시에상환하는 상품) 판매
CP 1) 기업이 발행한 기업어음을 할인한 후 고객에게 매도하는 단기금융 상품
2) 투자기간 : 1년이내이나 1~3개월 투자가 대부분
CD 1) 은행에서 발행되는 양도가능한 단기예금증서
2) 투자기간 : 1년이내이나. 3~6개월 투자가 대부분
파생결합증권
 (ELS / DLS / ELW)
기초자산의 가격, 이자율, 지표, 단위 또는 이를 기초로 하는 지수 등의 변동과 연계하여 미리 정하여진 방법에 따라 지급금액 또는 회수금액이 결정되는 권리가 표시된 신금융상품
신탁 신탁계약에 의하여 위탁된 신탁재산의 운용방법, 운용대상 등을 위탁자인 고객이 직접 지시하고 수탁자인 증권회사는 그 운용지시에 따라 신탁재산을 운용한 후 실적 배당하는 단독 운용상품


다. 신용공여업무

구분 평균잔액 한도 이자율 비고
신용거래융자  91,994백만원 개인 20억원 지점개설계좌 : 7.5%~9.5%
 은행개설계좌 : 7.5%~10.0%
A군 20억, B군 10억, C군 5억, D군 2억, E군 1억, 증거금
100% 종목 신용 불가
 (가산이자 : C군 0.1%, D군 0.3%, E군 0.5%)
담보대출 주식담보 238,953백만원 개인/법인 20억원 7.5%~ 9.0% A군 20억, B군 10억, C군 5억, D군 2억, E군 1억,
담보대출종목 종가의 50% (A군은 60%)
(가산이자 : C군 0.1%, D군 0.3%, E군 0.5%)
수익증권담보 개인/법인 20억원 7.5%~ 9.0% 공사채형(MMF포함) 65%, 채권혼합형 60%, 주식혼합형/주식형 50%
파생결합증권담보 개인/법인 20억원 7.5%~ 9.0% 원금보장형, 부분보장형 : 원금보장금액의 65%
채권담보 개인/법인 20억원 국공채 7.0%, 회사채 7.5% 전일종가와 시가평가금액중 적은 값을 기준으로,
국공채는 65%, 회사채는 60%
매도담보  520백만원 개인/법인 20억원 8.50% 예탁주식 매도자금의 98%

주) 지배회사(한화투자증권) 기준임

라. 자본적정성 및 재무건정성
(1) 영업용순자본비율

당사는 금융투자업규정에 따라 영업용순자본비율을 150% 이상 유지하여야 합니다. 영업용순자본비율은 영업용순자본을 총위험액으로 나누어 산출합니다.

당사는 영업용순자본비율을 150% 이상으로 유지하고 있습니다.
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 제52기
영업용순자본 572,151 543,372 551,395
총위험액 167,589 163,665 160,754
영업용순자본비율 341.4% 332.0% 343.0%

주) K-IFRS 별도기준임

(2) 자산부채비율
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구분 제54기 반기 제53기 제52기
실질자산 7,613,939 7,808,103 7,677,012
실질부채 6,945,895 7,141,075 6,920,236
자산부채비율 109.62% 109.34% 110.94%

주1) K-IFRS 별도기준임
주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)
 (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조)

마. 준법감시인에 관한 사항

(1) 준법감시인의 설치여부, 구성방법
1) 준법감시인의 목적
준법감시인은 내부통제기준의 준수여부를 점검하고, 내부통제기준을 위반하는 경우,이를 조사하여 감사위원회 또는 감사에게 보고하여 투자자 보호와 회사의 경영건전성을 제고하고자 하는 목적이 있음

2) 준법감시인의 권한과 의무
- 업무전반에 대한 접근 및 회사에 대한 각종 자료제출 요구권
- 임직원의 위법, 부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사, 감사위원회에 대한 보     고 및 시정요구
- 이사회, 감사위원회, 기타 주요회의에 대한 참석 및 의견진술
- 내부통제기준 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시점검
- 준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수프로그램의 이수
- 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 사항

3) 운영방안
- 내부통제기준의 제/개정은 이사회의 의결을 거쳐야 하며, 준법감시인은 내부통제     기준의 운영에 필요한 규정,지침, 법규준수매뉴얼 등을 정하여 시행할 수 있음.
- 회사는 준법감시업무가 효율적으로 수행될 수 있도록 충분한 경험과 능력을 갖춘     적절한 인원으로 구성된 지원조직인 준법관리팀을 갖추어 준법 감시인의 직무수      행을 보좌 하고 있음.
- 준법감시인은 효율적인 내부통제를 위하여 회사의 가능한 모든 업무활동에 있어      그 업무절차를 정하고 이를 전산화하여 운영하고 있음.
- 준법감시인은 내부통제기준과 관련법령, 규정 및 사규 등의 준수여부를 확인하기     위한 모니터링 프로그램을 운영하고 있음.
- 준법감시인은 각 팀점 단위로 준법관리자를 지정하여 준법감시업무의 일부를 위임   하여 효과적인 준법감시업무를 수행할 수 있음.
- 준법감시인은 내부통제가 원활하게 이루어질 수 있도록 내부고발제도를 운영할 수   있음

(2) 준법감시인의 인적사항

직위 성명 주요경력 재임기간 비고
상무 강희택 기획관리본부장, 신사업추진본부장 등 2012.09.03 ~ 2013.06.05 -
팀장 이재인 법무팀장 2013.06.05 ~ 2013.07.31 -
팀장 문철호 리스크관리본부장, 감사팀장 등 2013.08.01 ~ 2014.03.21 -
팀장 강승엽 컴플라이언스 파트장 2014.3.21 ~ 현재 현 준법감시인


(3) 준법감시인의 주요 활동 내역

조치일 주요 조치내용 조치상대방 비고
2014-03-13 4분기 임직원 자기매매계좌 점검 전직원 -
2014-01-15 준법감시인 광고사전승인 결과보고서 제츨 금융투자협회 -
2014-01-16 컴플라이언스 데이 시행 전직원 -
2014-02-11 권역별 개인정보보호 교육 실시 전직원 -
2014-02-15 준법감시인 광고사전승인 결과보고서 제츨 금융투자협회 -
2014-02-19 컴플라이언스 데이 시행 전직원 -
2014-03-14 외부메신져 및 PC보안정책강화 전직원 -
2014-03-15 준법감시인 광고사전승인 결과보고서 제츨 금융투자협회 -
2014-03-19 컴플라이언스 데이 시행 전직원 -
2014-04-01 영업점 컴플라이언스 및 소비자보호 교육실시 영업점 -
2014-04-02 윤리강령 제정 전직원 -
2014-05-02 1분기 임직원자기매매계좌 점검 전직원 -
2014-05-25 1분기 과당매매 계좌점검 당사 -
2014-06-05 컴플라이언스데이 시행 전직원 -
2014-06-10 비건전매매 화면 오픈 당사 -
2014-06-16 5월 임직원 자기매매계좌 회전율 점검 전직원 -
2014-06-27 신입사원 컴플라이언스교육 신입사원 -


바. 금융투자전문인력 보유현황
                                                                                                        (단위 : 명)

구 분 인 원
펀드투자상담사 1,000
증권투자상담사 903
파생상품투자상담사 784
투자상담관리인력 74
투자자산운용사 364
금융투자분석사 32
위험관리인력 8
전문인력 합계(자격증수 기준) 3,165
전문인력 합계(인원수 기준) 1,074

주) 지배회사(한화투자증권) 기준임

사. 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항

(1) 고객예탁재산 현황
1) 투자자예수금
                                                                                                   (단위 : 백만원)

구 분 제54기 반기 제53기 제52기
위탁자예수금 246,198 276,465 293,946
장내파생상품거래예수금 26,982 39,389 23,220
청약자예수금 79 - -
저축자예수금 - - 2,679
조건부예수금 - - 44
집합투자예수금 92,115 89,378 34,745
외화예수금 104 156 444
기 타 42 43 310
합 계 365,520 405,431 355,388

주) K-IFRS 별도기준임

2) 예수유가증권
                                                                                                   (단위 : 백만원)

종 목 제54기 반기 제53기 제52기
위탁자유가증권 14,743,005 11,550,043 14,611,608
저축자유가증권 - - 24,765
수익자유가증권 11,092,178 11,464,794 12,771,729
기타예수유가증권 118,060 3,099,187 3,256,728
합 계 25,953,243 26,114,024 30,664,830

주) K-IFRS 별도기준임

(2) 예탁재산의 보호현황
1) 고객예탁금 등 별도예치제도
고객예탁금은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정에 따라 고객예탁금의 반환 등 고객의 요구에 응하기 위하여 증권선물위원회가 정하는 바에 따라 일정금액을 한국증권금융(주)에 신탁의 형태로 별도 예치한 것입니다.
                                                                                              (단위 : 백만원, %)

구 분 별도예치
대상금액
별도예치금액 예치비율
(%)
비고
증권금융 은행
위탁자예수금 223,391 224,400 - 100.45 -
장내파생상품거래예수금 5,393 6,400 - 118.67 -
집합투자증권투자자예수금 92,730 94,200 - 101.59 -
기 타 - - - - -
합 계 321,514 325,000 - 101.08 -

주) K-IFRS 별도기준임

2) 예금자 보호제도
당사가 취급하는 금융상품 중 예금보험공사가 예금자보호법에 의하여 보호하는 금융상품의 종류는 다음과 같으며, 이에 대해 홈페이지상에 공지하고 있습니다.

상품명 비고
집합투자증권 투자자예수금 현금잔액
외화예수금 현금잔액
위탁자예수금 현금잔액

주) 정부, 지방자치단체, 한국은행, 금융감독원, 예금보험공사, 부보금융기관이 가입      한 금융상품은 보호되지 않습니다.
     보험상품은 보험계약자 및 보험료납부자가 법인이면 보호되지 않으나, 퇴직보험      계약은 보호됩니다.

아. 위험관리에 관한 사항

(1) 위험관리조직 및 정책
1) 리스크관리위원회
① 구성
- 이사회 내 리스크관리위원회
- 위원의 선임 및 해임은 이사회 결의에 의함
- 위원은 3인 이상으로 구성, 사외이사 1인 이상 포함. 단, 이사회가 3인 이하로 구성   된 경우 전체 이사가 위원
- 위원장은 대표이사가 하며, 대표이사가 위원이 아닌 경우에는 이사회에서 위원장     선임
- 위원회의 사무를 관장하기 위해 리스크관리담당임원을 간사로 둠
② 현황 : 위원장 포함 총원 3명
- 위원장 : 대표이사
- 위원 : 사외이사 1인, 사내이사 1인
③ 운영방법
- 분기 1회 이상 정기 개최, 필요한 경우 위원장 또는 위원 2인 이상의 발의로 개최
- 위원회의 의결은 전체위원 3분의 2이상의 출석과 출석위원 3분의 2이상의 찬성으    로 성립
- 위원장은 위원회 상정 안건과 직ㆍ간접적으로 이해관계가 있는 위원에 대하여 직     권으로 당해 위원의 의결권 제한 가능
④ 위원회의 심의ㆍ의결 사항
- 리스크관리 정책 및 전략 수립
- 재무건전성비율의 유지기준 설정 및 미달시 대응전략 수립
- 위기상황 대처계획(Contingency Plan)수립
- 리스크관리규정 및 관련 지침의 제ㆍ개정
- 회사전체 및 부서별(또는 영업단위별)리스크한도 배분
- 리스크관리 전산시스템 도입 승인 및 적정성 점검
- 리스크측정 방법 승인 및 적정성 점검
- 리스크관리규정 및 관련 지침 위반시 조치
- 기타 리스크관리와 관련하여 위원장 또는 위원이 부의한 사항

2) 리스크관리부서
① 구성 : 리스크관리팀장 및 리스크관리 전담인원
② 담당업무
- 위원회 또는 실무위원회의 심의ㆍ의결 사항에 대한 사전 검토 및 협의
- 위원회가 수립한 리스크관리 정책 및 전략의 집행, 관찰 및 보고
- 위원회 또는 실무위원회 의사록 작성 및 보관
- 재무건전성비율의 산정, 주요 변동요인 분석 및 보고
- 각종 리스크한도의 관찰 및 보고- 리스크관리 현황의 평가 및 보고
- 리스크관리시스템의 구축 및 운영
- 지원부서의 가격평가방법에 대한 사전 점검 및 승인
- 리스크를 감안한 성과평가 보고
- 고위험 자산의 과도한 소유 통제
- 특수관계인과의 불공정한 거래행위 통제
- 과도한 신용집중 / 부외거래의 통제
- 리스크관리규정 및 지침 위반시의 보고 및 제재 건의
- 기타 리스크관리와 관련된 제반 업무

(2) 위험종류별 개념
1) 시장리스크 : 주가, 금리, 환율 등 시장가격의 변동으로 인한 리스크
2) 신용리스크 : 증권의 발행회사 또는 거래상대방의 신용등급 하락, 부도, 계약의무     불이행으로 인한 리스크
3) 유동성리스크
 ①시장유동성리스크 : 보유 자산의 유동성 부족으로 인한 리스크
 ②자금조달유동성리스크 : 자금 운용기간과 조달기간의 불일치 또는 예상치 못한
    자금의 유출에 따른 유동성 부족 사태로 인한 리스크
4) 운영리스크 : 부적절한 업무절차, 전산시스템 또는 업무절차상의 오류,
    임직원의 부정 등으로 인한 리스크
5) 법률리스크 : 법 해석상 또는 계약서의 오류, 위법행위, 과세 및
    기타 규제제도의 변경 등으로 인한 리스크
6) 평판리스크 : 회사에 대한 외부의 여론이나 이미지가 악화됨으로 인한 리스크
7) 시스템리스크 : 금융시스템의 붕괴로 인한 리스크

(3) 관리방법
1) 시장리스크
- 포지션과 리스크금액 또는 VaR를 부서별, 운용목적별로 구분하여 관리,
   필요한 경우에는 시장리스크 요인에 대한 민감도를 측정
- 정기적인 위기상황분석(Stress-Test)과 사후검증(Back-Test)을 병행 실시함

2) 신용리스크
- 효과적인 리스크관리를 위하여 필요한 경우, Credit Exposure, Credit VaR 등
   신용리스크 측정치에 대한 적정 한도를 부여하여 관리
- 포지션과 리스크금액을 거래상대방별로 구분하여 관리하고 필요시 현업부서와
   독립적으로 거래상대방에 대한 신용도를 분석함

3) 유동성리스크
- 유동성리스크에 커다란 영향을 미치는 거액 자금의 조달과 운용에 대하여는
   사전에 그 영향을 평가하고 관리, 예외적인 상황 발생에 따른 리스크변동 수준을
   측정하기 위해 유동성 위기상황분석(Stress-Test)을 수행

4) 운영리스크
- 리스크관리부서의 운영리스크 데이터 축적 및 분석, 컴플라이언스부서 및
   감사부서의 수시 및 정기적인 모니터링을 통해 관리하는 것을 원칙으로 함
- 현업부서로부터 주기적으로 수집되는 운영리스크 데이터를 유형별로 통합,
   분석하여 경감방안을 마련, 조정함

5) 법률리스크
- 모든 부서는 신상품을 개발하거나 신규 업무분야 진출시 법적 검토가 필요한
   사항에 대하여 법무담당부서에 검토를 의뢰하여야 함
- 모든 부서는 거래상대방과의 거래 체결 전 적절한 법적 문서를 작성하여야 하고,
   법무담당부서의 검토를 받아야 함
- 법무담당부서는 계약 등의 법적 권한에 대한 유효성, 기타 회사에 불리한 조항의
   포함 여부 등을 검토 후 승인 또는 정정조치 의견을 통보함

6) 평판리스크
- IR, 대언론 홍보 업무 소관부서는 고객, 주주 등 이해관계자들의 여론을 수시로
  확인하고 회사에 대한 우호적인 여론을 형성하기 위해 홍보전략을 마련
- 공시업무 소관부서는 회사의 정보를 적절히 공시하고 고객의 의견에 대하여
  신속히 대응
- 민원처리 업무 소관부서는 민원처리 절차, 지침 등을 수립 및 운영
- 대고객 영업 및 마케팅 업무 소관부서는 상품 설명, 위험고지 등을 통하여
   사후 분쟁 방지를 위해 노력

7) 시스템리스크
- 기획담당부서가 금융투자업 또는 타금융업의 산업동향을 정기적으로 모니터링
   하고, 위기발생 징후 포착시 회사 내규에 규정된 절차대로 위기상황대처 시나리오
   대응을 함.

[종속회사에 관한 사항]
▶ 한화인베스트먼트
가. 관리보수
                                                                                                        (단위 : %)

구        분 기        준 수수료
09-4한화벤처투자조합 투자잔액, 일일평균잔액 2.0%
한화신성장동력펀드 투자잔액, 분기평균잔액 2.5%
KoFC-한화 Pioneer Champ
2010-14호 투자조합
투자잔액, 분기평균잔액 2.3%
서울글로벌바이오메디컬신성장동력투자펀드 출자약정액 1.98%*50%
2011 KIF-한화IT전문투자조합 출자약정액 2.0%
KoFC-한화 Pioneer Champ
2011-10호 투자조합
투자잔액, 분기평균잔액 2.0%
제일호과학기술사모투자전문회사 출자투자잔액+재투자잔액+미출자금액 2%+1.25%+0.5%
코에프씨교보한화그로쓰챔프
2010의6호사모투자전문회사
투자잔액, 일일평균잔액 1.2%*50%
피지에프사모투자전문회사 출자약정액 0.5%*20%
코에프씨 포스코 한화 케이비
동반성장 제이호 사모투자전문회사
출자약정금잔액+투자잔액 (0.7%+1.3%)*33.33%
코에프씨밸류업사모투자전문회사 투자잔액 1%*40%
케이디비에이치더블유아이글로벌
엠앤에이 사모투자전문회사
출자약정금잔액+투자잔액 (0.9%+1.0%)*50%


나. 취급상품 등

펀드명 주요내용
한화여성벤처투자조합 여성CEO 기업
한화BNR투자조합 창업자&벤처기업
한화전력벤처펀드 전력산업&벤처기업
한화벤처투자조합제3호 창업자&벤처기업
한화제2호데이지문화컨텐츠투자조합 문화컨텐츠 및 관련기업
한화벤처투자조합제4호 창업자&벤처기업
09-4한화벤처투자조합 창업자&벤처기업
한화신성장동력펀드 신성장기업
KoFC-한화 Pioneer Champ 2010-14호 투자조합 부품소재 기업
서울글로벌바이오메디컬신성장동력투자펀드 바이오 벤처기업
2011 KIF-한화IT전문투자조합 창업자&벤처기업
KoFC-한화 Pioneer Champ 2011-10호 투자조합 창업자&벤처기업
Chinalliance Venture Capital Co., Ltd 베이징중관촌개발단지소재 중소기업
제일호과학기술사모투자전문회사 과기부과제수행기업
코에프씨교보한화그로쓰챔프2010의6호
사모투자전문회사
신성장동력기업 등
피지에프사모투자전문회사 Project Fund
코에프씨 포스코 한화 케이비 동반성장 제이호
사모투자전문회사
포스코 및 한화기업집단 관련 기업
코에프씨밸류업사모투자전문회사 Project Fund
케이디비에이치더블유아이글로벌엠앤에이
사모투자전문회사
해외 M&A


다. 자본적정성 및 재무건전성

부채비율
                                                                                                  (단위 : 백만원)

구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
총부채(A) 24,957 21,523 11,587
총자산(B) 60,139 57,106 45,418
부채비율(A/B * 100) 41% 38% 26%


라. 준법감시인에 관한 사항

(1) 준법감시인의 설치여부, 구성방법
 
1) 준법감시인의 목적
준법감시인은 내부통제기준의 준수여부를 점검하고, 관련 법규 및 조합규약에 의거한 자산운용의 여부를 감시, 조사하여 투자자 보호와 회사의 경영건전성을 제고하고자 하는 목적이 있습니다.
 
2) 준법감시인의 권한과 의무
- 업무전반에 대한 접근 및 회사에 대한 각종 자료제출 요구권
- 임직원의 위법, 부당행위 등과 관련하여 이사회, 대표이사 보고 및 시정요구
- IR, 예비투자심의위원회, 리스크관리위원회, 투자심의위원회, 기타 주요회의에 대    한 참석 및 의견개진
- 내부통제기준 준수 여부 등에 대한 정기 또는 수시점검
- 준법감시 업무의 전문성 제고를 위한 연수프로그램의 이수
- 기타 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항
 
3) 운영방안
- 내부통제기준의 제/개정은 이사회의 의결을 거쳐야 하며, 준법감시인은 내부통제     기준의 운영에 필요한 규정,지침, 법규준수매뉴얼 등을 정하여 시행할 수 있음.
- 준법감시인은 윤리강령등을 제정하여 내부자가 업무와 관련하여 금품이나 향응 제   공받는 것을 감시하고 있음
- 준법감시인은 법률 및 규약에 의거한 투자가 적법하게 투자되고 있는지 여부를 확    인하고 적정한 가이드라인을 지키는지 여부를 확인함
- 독점규제와 공정거래에 관한 법률에 의한 공시제도의 이행 여부

(2) 준법감시인의 인적사항

직위 성명 주요경력 비고
팀장 방종욱 한국기업평가, 대우증권, 현대증권 -


(3) 준법감시인의 주요 활동 내역

일 자 주 요 내 용 업 체 명 비 고
2014.01.02 회수위원회 지디 -
2014.01.02 회수위원회 벤텍스 -
2014.01.07 예비투자심의위원회 나노 -
2014.01.08 리스크관리위원회 나노 -
2014.01.09 투자심의위원회 쓰리에이로직스 -
2014.01.14 예비투자심의위원회 엔쓰리엔 -
2014.01.14 투자설명회(IR) 참석 에너테크 -
2014.01.15 투자심의위원회 나노 -
2014.01.16 투자설명회(IR) 참석 씨앤씨오토모티브 -
2014.01.16 투자설명회(IR) 참석 브라이니클 -
2014.01.20 투자설명회(IR) 참석 티비스톰 -
2014.01.21 리스크관리위원회 엔쓰리엔 -
2014.01.21 투자설명회(IR) 참석 세미스트 -
2014.01.27 리스크관리위원회 디케이아즈텍 -
2014.01.27 회수위원회 쟈마트메디칼 -
2014.01.27 회수위원회 케이씨에스 -
2014.01.27 회수위원회 라이프팩 -
2014.01.28 예비투자심의위원회 씨앤씨오토모티브 -
2014.01.28 예비투자심의위원회 터크앤컴퍼니 -
2014.02.06 예비투자심의위원회 현대상선 -
2014.02.11 예비투자심의위원회 브라이니클 -
2014.02.13 예비투자심의위원회 기연 -
2014.02.19 리스크관리위원회 씨앤씨오토모티브 -
2014.02.20 투자설명회(IR) 참석 게임소마 -
2014.02.24 회수위원회 아스트 -
2014.02.24 회수위원회 케이씨에스 -
2014.02.25 리스크관리위원회 씨앤씨오토모티브 -
2014.02.26 회수위원회 코아스템 -
2014.02.27 리스크관리위원회 브라이니클 -
2014.02.08 회수위원회 호진수산 -
2014.03.04 예비투자심의위원회 파버나인 -
2014.03.04 리스크관리위원회 파버나인 -
2014.03.04 투자설명회(IR) 참석 도우인시스 -
2014.03.05 투자설명회(IR) 참석 윙쉽테크놀로지 -
2014.03.05 투자심의위원회 씨앤씨오토모티브 -
2014.03.06 투자설명회(IR) 참석 피엠그로우 -
2014.03.11 투자설명회(IR) 참석 그루터 -
2014.03.19 예비투자심의위원회 씨엠에스에듀케이션 -
2014.03.20 투자심의위원회 파버나인 -
2014.03.20 리스크관리위원회 기연 -
2014.03.21 투자심의위원회 엔쓰리엔 -
2014.03.21 투자심의위원회 브라이니클 -
2014.03.25 예비투자심의위원회 게임소마 -
2014.03.27 투자설명회(IR) 참석 스타일쉐어 -
2014.03.27 투자설명회(IR) 참석 미애부생명과학 -
2014.03.28 리스크관리위원회 씨엠에스에듀케이션 -
2014.03.28 투자심의위원회 씨엠에스에듀케이션 -
2014.04.01 투자설명회(IR) 참석 비엔씨바이오팜 -
2014.04.08 리스크관리위원회 터크앤컴퍼니 -
2014.04.10 투자설명회(IR) 참석 메인라인 -
2014.04.14 회수위원회 한국피엠지제약 -
2014.04.22 투자심의위원회 터크앤컴퍼니 -
2014.04.30 예비투자심의위원회 해피콜 -
2014.05.15 투자심의위원회 기연 -
2014.05.26 회수위원회 피앤에프 -
2014.05.29 예비투자심의위원회 비엔씨바이오팜 -
2014.05.29 투자설명회(IR) 참석 드림리퍼블릭 -
2014.06.10 회수위원회 쿨테크 -
2014.06.10 투자설명회(IR) 참석 클레버 -
2014.06.16 회수위원회 코아스템 -
2014.06.19 리스크관리위원회 비엔씨바이오팜 -
2014.06.19 회수위원회 한국피엠지제약 -
2014.06.20 회수위원회 엔바이오니아 -
2014.06.24 회수위원회 나노 -
2014.06.24 투자설명회(IR) 참석 유바이오로직스 -
2014.06.27 예비투자심의위원회 익성 -

주1) 상기 사항 이외에 투자금 집행일 이후 투자금액에 대한 사용여부를 확인하는 실       사를 진행
주2) 공정거래법관련 공시사항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률상의 공시관련       사항을 확인하고 있음


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