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기업정보

삼성증권 (016360) Samsung Securities Co.,Ltd.
삼성그룹의 종합 금융투자회사
거래소 / 금융
기준 : 전자공시 반기보고서(2014.06)


II. 사업의 내용



1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성
 

(1) 산업의 특성
회사는 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개 영업부문으로 구성이 됩니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분 주된 영업활동
위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위
기업금융 IPO, M&A, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위
자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위
기업영업 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위
선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위
해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위


금융투자업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다.
 
금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 산업의 성장성

(단위 : pt, 조원)
구 분

'14.1.1~6.30

'13.1.1~12.31

'12.1.1~12.31

'11.1.1~12.31

주가
지수
KOSPI

2,002

2,011

1,997

1,826

KOSDAQ

537

500

496

500

시가
총액
금액

1,327

1,305

1,263

1,148

증가율

1.7%

3.3%

10.1%

(-)7.4%

거래
대금
금액

667

1,437

1,724

2,260

증가율

N/A

(-)16.7%

(-)23.7%

19.3%

주1) 시가총액과 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.
주2) 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.


(3) 경기변동의 특성 및 계절성
금융투자업은 경기 상승시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 있습니다.
계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 국내외 시장여건

(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황
현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁매매 수수료율 등으로 극심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 이에 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.
한편, 간접투자상품 운용 및 판매 제한의 완화, 방카슈랑스의 도입, 증권회사의 집합투자업 및 신탁업 겸업 허용 등 금융 업종간 업무영역 파괴가 가속화되면서 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였습니다.
이에 따라, 향후 전통적 위탁매매 수수료 중심의 수익보다는 우수하고 다양한 금융상품 및 서비스에 기초한 안정적인 수익 창출을 목표로 회사의 역량을 집중하는 것이 더욱 치열해지는 금융시장 경쟁에서 우위를 점할 수 있는 길이라 할 수 있습니다.
 
(2) 시장점유율 추이

<지분증권 수탁수수료 시장점유율 현황>

    (단위 : 백만원)

구 분

'14.1.1~3.31

'13.1.1~12.31

'12.1.1~12.31

금액

점유율

금액

점유율

금액

점유율

당사

53,338

7.81%

215,907 7.49%

283,483

8.39%

대우증권

49,105

7.19%

212,041 7.36%

250,868

7.42%

우리투자증권

46,072

6.74%

208,992 7.25%

249,211

7.37%

현대증권

45,327

6.63%

195,530 6.78%

240,251

7.11%

한국투자증권

47,050

6.89%

194,234 6.74%

226,031

6.69%

미래에셋증권

15,502

2.27%

69,990 2.43%

91,084

2.70%

주1) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료를 기준으로 작성한 것입니다.
주2) '09.4월 이후 시스템 변경에 따라 지분증권 위탁매매 수수료를 기준으로 작성하였습니다.


다. 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 회사의 경쟁상의 강점과 단점

(1) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인
 - 차별화된 비즈니스 모델
 - 안정적이고 다변화된 수익 구조
 - 고객니즈를 충족시키는 맞춤형 금융상품의 선제적 제공
 - 고객 지향적 서비스의 지속적 제공
 - 지속적인 교육 ·훈련을 통한 역량있는 영업인력 확대
 - 최적의 IT 솔루션을 통한 편의성 및 효율성 증대

(2) 회사의 경쟁상의 강점과 단점
삼성증권은 차별화된 HNWI 고객기반, 업계 최고의 자산관리 역량과 인프라를 바탕으로 고객 니즈에 적합한 맞춤형 상품 및 서비스를 선제적으로 제공하는 등 시장의 패러다임을 선도하며 업계 리더의 위상을 확고히 유지하고 있습니다. 또한 국내외 네트워크를 기반으로 기관투자자 대상 주식중개는 물론 IB 영업에서도 사업역량을 강화하고 있습니다. 이를 통해 타사 대비 안정적이고 다변화된 수익 구조를 보유하고 있습니다. 단, 금융투자업의 특성상 시장 환경에 따른 영향을 받을 수 밖에 없기 때문에 시장 환경 변화시 수익의 변동이 어느 정도 발생할 가능성이 있습니다.

라. 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요수단

삼성증권은 주요 사업부문에서의 시장지배력을 강화하고 견실한 수익구조를 확보하여 새로운 도약의 발판으로 삼고자 합니다.

리테일 사업에서는 핵심 수익원인 주식 영업에서의 경쟁력을 강화하고, 향후 지속적 성장이 예상되는 초부유층 자산관리 시장과 은퇴시장을 적극적으로 공략해 나갈 계획입니다. 또한 청년층 신규 고객기반을 확대하여 미래의 성장동력으로 삼고자 합니다.

홀세일, IB본부 및 상품 마케팅실은 사업역량 강화를 통해 수익원을 다변화하여 전사적으로 균형있는 사업 포트폴리오를 구축해 나가겠습니다. Fee-based 자산의 확대를 통한 장기적인 수익구조의 안정화에도 집중하고자 합니다. 아울러 성장을 위한 전략적 투자는 적극 지원하되 불필요한 비용은 효과적으로 통제하여 경영 효율성을 높이는데 주력할 계획입니다.

마. 종속회사의 시장여건

(1) 삼성선물주식회사
2009. 2월 자본시장법 시행 이후 기존 12개 전업선물사에 의해 주도되던 시장은 40개 금융기관이 참여하면서 경쟁이 가속화되고 있으며, 2011년 하반기부터 유럽발 재정위기로 불거진 세계 경기 둔화의 영향으로 다소 위축되는 양상을 보여왔습니다. 하지만, 세계 경기의 완만한 회복세와 함께 향후 국내파생상품시장도 회복될 것으로 예상됩니다. 또한, 전문투자자 뿐만 아니라 일반투자자들의 파생상품에 대한 인지도가 높아지고 국내에 상장된 파생상품 뿐만 아니라 해외의 다양한 파생상품에도 관심이 높아지는 등 파생상품에 대한 저변확대가 지속되고 있어 시장 성장 잠재력은 충분할 것으로 예상됩니다.

(2) 삼성자산운용주식회사
저성장 저금리 기조 및 국내 펀드시장 정체 등 어려운 여건이 지속되고 있습니다.  하지만 연초이후 부진했던 글로벌 증시는 미국시장을 중심으로 상승흐름이 지속되고 있고, 국내 주식시장도 상반기 다소 주춤하였지만 하반기에는 4분기 선조정후 연말까지 상승 흐름을 이어갈 것으로 예상됩니다. 이러한 흐름 속에 당사는 국내 확고한 1위 운용사의 지위를 계속 구축해 나갈 것이며, 국내시장에만 머무르지 않고 운용 역량 및 상품 라인업 강화 등 글로벌 사업 역량 확보를 통해 해외시장에도 적극 진출하여 신성장 동력 발굴로 지속 성장해 나갈 것입니다.

(3) Samsung Securities (America) Inc.,

미국시장은 전반적으로 양호한 경제지표 발표가 지속되는 가운데 최근 6년만에 최고치의 소비자신뢰지수를 갱신하는 등 투자심리 회복이 뚜렷해지는 분위기입니다. 또한 실업률 하락 등 경제지표 호조에 힘입어 미국증시는 최고치를 경신하였습니다. 부동산 시장은 양적완화 축소에 따른 이자율 상승에도  불구하고 역사적으로 낮은 수준에 있는 모기지 이자율로 인하여 회복 기조를 보이고 있습니다. 유럽이 경기침체에서벗어나고 수출 실적이 개선될 것으로 전망되며 이는 미국시장에 긍정적인 영향을 미칠 것이라 예상됩니다.

(4) Samsung Securities (Europe) Ltd.
2분기중 유럽시장은 각국의 경기부양책에 힘입어 더디지만 지속적인 회복세를 나타내고 있으며 지난해 마이너스였던 경제성장률이 올해는 1~1.3% 수준에 달할 것으로 예상하는 등 긴축재정 완화에 따른 경기 개선효과를 보이고 있습니다. 지난 6월에는 ECB의 기준금리 인하로 대대적인 양적완화 조치를 취함에 따라 당분간 각국 중앙은행의 경쟁적 금리인하 기조가 예상됩니다. 영국경제의 경우 최근 통계발표 자료에 따르면 2분기 GDP가 전분기 대비 0.8% 증가하여 2008년 금융위기 이전의 최고치를 뛰어넘는 수준으로 산업 및 생산부문의 견조한 성장세에 힘입어 매우 빠른 회복을 보이고 있습니다. 부동산시장도 과열양상을 보이면서 BOE가 하반기중 조심스러운 금리인상의 딜레마에 빠져 있습니다. 하지만 재집권을 노리는 데이비드 카메론 총리 및 2015년 총선을 겨냥한 경기부양 기조는 지속될 것으로 전망하고 있습니다.

(5) Samsung Securities (Asia) Ltd.
홍콩은 선진적 법률제도, 우수한 사회 인프라, 영어의 공용언어화 등 국제금융센터로서의 완벽한 입지조건을 가진 곳 중 하나로 세계 유수의 증권회사들이 포진하고 local증권사 등 약 500여개의 증권사들이 진출하여 있습니다. 특히, 급속하게 성장하고 있는 중국을 배후에 두고 있어서 아시아지역 진출의 지정학적인 교두보로서 향후 양호한 성장세를 나타낼 수 있을 것으로 전망됩니다.

(6) Samsung Asset Management (Hong Kong) Limited
홍콩은 선진적 법률제도, 우수한 금융시장 인프라, 영어의 공용화 등 국제금융센터로서의 완벽한 입지조건하에 아시아 금융허브의 위상을 보유하고 있습니다. 이에 걸맞게 세계유수의 투자기관들 및 국내자산운용사의 법인들이 진출하여 있으며 급속하게성장하고 있는 중국과 주변 동남아 지역을 포함한 아시아 지역 진출의 교두보로서도 그역할도 중요시되고 있습니다. 따라서 거대한 중화권 경제의 핵심축 중 하나로서 선진금융 노하우 축적과 글로벌화 측면에서 매력적인 시장이라고 생각됩니다



2. 영업의 현황

가. 영업의 개황

삼성증권의 2014 회계연도 상반기말 연결기준 자산총계는 21.6조 원으로 직전 회계연도말 대비 5.0% 증가하였으며, 자기자본 총계는 3.4조 원(지배주주 지분 3.3조 원)으로 1.0% 소폭 감소하였습니다.

연결 대상회사의 총 임직원 수는 2,654명이며, 국내 자회사 2개, 해외 자회사 3개, 해외 손자회사 2개, 해외지점 1개, 해외사무소 1개 및 집합투자기구 3개로 구성되어 있습니다.

2014 회계연도 상반기('14.1.1~6.30) 연결 순영업손익은 3,675억 원(중단영업 제외)으로, 시장 채권금리 하향 안정화, 배당금 수입 등으로 직전 회계연도 상반기('13.4.1~9.30) 대비 19.2% 증가하였습니다. 영업비용(인건비 및 판매관리비)은 경영 효율화에 따른 일시적인 퇴직금 증가로 10.8% 상승한 3,227억 원(중단영업 제외)을 기록하였습니다. 그 결과, 영업수지율은 114%로 직전 회계연도 상반기 106% 대비 8%p 개선되었습니다.

연결기준 세전이익과 당기순이익은 각각 692억 원(중단영업 포함), 467억 원(중단영업 포함)으로 직전 회계연도 상반기 대비 각각 162.4%, 50.7% 증가하였으며, 당기순이익 지배주주지분은 94.1% 증가한 396억 원(중단영업 포함)을 기록하였습니다. 이로 인해 연환산 자기자본이익률(ROE, 지배주주지분)은 직전 회계연도 상반기 1.2%에서 2.4%로 개선되었습니다.


나. 영업의 종류

성증권은 위탁매매, 기업금융, 자기매매, 기업영업, 선물중개업 그리고 해외영업의 6개의 영업부문으로 구성되어 있습니다. 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며 주된 영업활동 내역은 다음과 같습니다.

구 분 주된 영업활동
위탁매매 증권회사가 기본적으로 제공하는 주식의 중개서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위
기업금융 IPO, M&A, PF 등 기업금융과 관계된 종합금융서비스를 제공하면서 창출되는 성과를 보고하는 단위
자기매매 주식, 채권, 파생상품 등 상품을 운용하여 얻는 성과를 측정하여 보고하는 단위
기업영업 국내외 기관에 대한 위탁매매서비스로부터 창출되는 성과를 보고하는 단위
선물중개업 선물업에 따른 금융상품의 매매를 수탁하는 영업활동으로부터의 성과를 보고하는 단위
해외영업 해외투자자에게 국내물(주식,선물,옵션 등)을 중개하는 등의 해외부문(자회사)의 성과를 보고하는 단위


<위탁매매>
국내 주식시장의 약정규모(ELW 제외)가 직전 회계연도 상반기 1,701조 원에서 1,499조 원으로 11.9% 감소함에 따라 수탁수수료는 9.9% 감소한 1,331억 원을 기록하였습니다. 삼성증권의 주식 위탁매매 시장점유율(약정기준, ELW 제외)은 6.4%로 직전 회계연도 상반기 대비 0.3%p 상승하였고, 평균수수료율은 12.8 bps로 직전 회계연도 상반기 대비 소폭(0.3%p) 하락하였습니다.

한편, 금융상품 판매수익(소매채권 제외)은 1,125억 원으로, 랩어카운트 관련수익 감소에도 펀드 판매수익이 증가하며 직전 회계연도 상반기 수준을 유지하였습니다.

펀드 판매수익은 직전 회계연도 상반기 대비 9.4% 증가한 296억 원을 기록하였습니다. 전체 판매잔고는 16.0조 원으로 3.7% 증가하였으며, 특히, 혼합형과 채권형 펀드 판매잔고가 각각 21.9%, 5.4% 씩 증가한 2.6조 원, 4.4조 원을 기록하였습니다. 한편, 주식형 펀드 판매잔고는 3.0조 원으로 직전 회계연도 상반기 대비 소폭(-0.1%) 감소하였습니다.

파생결합증권 판매수익은 파생상품연계증권(DLS) 관련 수익 감소에도 주가연계증권(ELS) 조기상환 및 신규발행 증가 등으로 직전 회계연도 상반기 대비 1.5% 감소한 617억 원을 기록하였습니다. 주가연계증권(ELS) 발행 잔고는 2.4조으로 3.3% 증가하였으며, 조기상환 규모는 4,564억 원으로 직전 회계연도 상반기 대비 2.8% 증가하였습니다. 파생상품연계증권(DLS) 발행잔고 및 조기상환액은 각각 3.7조 원, 676억 원으로 직전 회계연도 상반기 대비 감소세 (-2.5%, -48.4%)를 기록하였습니다.

랩어카운트 수익은 주식형 잔고 하락으로 직전 회계연도 상반기 대비 16.5% 감소한 90억 원을 기록하였습니다. 전체 랩어카운트 잔고는 4.7조 원으로 0.4조 감소하였고, 그 중 주식형 잔고가 직전 회계연도 상반기말 1.2조 원에서 0.9조 원으로 하락하며 전체 잔고 감소분의 80%를 차지하였습니다.

<기업금융>
인수 및 자문수수료 수익은 직전 회계연도 상반기 77억 원에서 92억 원으로 15억 증가하였습니다. 2014 회계연도 상반기 기업공개(IPO) 시장규모는 3,685억 원으로 직전 회계연도 상반기 대비 97.7 상승하였으며, 삼성증권은 '14년 최대규모 딜인 BGF 리테일 상장을 주관하며 시장점유율 52%, 업계 1위를 기록하였습니다. M&A 시장규모(완료 기준)는 38.4조 원으로 직전 회계연도 상반기 5.5조 원 대비 크게 성장하였으며, 삼성증권 자문규모 또한 3,500억 원으로 직전 회계연도 대비 42.8% 증가하였습니다. 한편, 채권발행(DCM) 시장규모는 6.3% 증가한 45.0조 원을 기록한 반면, 당사 주관규모는 6.5조 원으로 3.8% 감소하였습니다.

<자기매매>
상품운용손익 및 금융수지는 시장 채권금리 하향 안정화, 회계 결산일 변경에 따른 배당금 수익 증가 등으로 직전 회계연도 상반기 368억 원 대비 195.5% 증가한 1,087억 원을 기록하였습니다. 2014 회계연도 상반기 매매목적 및 매도가능금융자산 배당금 수익은 직전 회계연도 상반기 31억 원 대비 증가한 196억 원을 기록하였습니다.

<기업영업>
국내기관 및 해외기관 대상 주식중개 시장의 약정 규모는 침체세가 지속되면서 직전 회계연도 상반기 대비 각각 4.8%, 4.9% 감소한 335조 원과 346조 원을 기록하였습니다. 한편, 삼성증권의 국내기관 대상 시장점유율은 4.7%로 직전 회계연도 상반기 3.8% 대비 증가세를 시현하였고, 해외기관 대상 시장점유율은 5.3%로 직전 회계연도 상반기 5.6% 대비 소폭 감소하였습니다.

<선물중개업>
삼성증권이 99.5%의 지분을 보유하고 있는 삼성선물의 당기순이익은 업황 악화로 인한 위탁매매 수익 감소 등으로 직전 회계연도 상반기 65억 원에서 38억 원으로 감소하였습니다.

<해외영업>
삼성증권은 홍콩, 런던, 뉴욕에 위치한 3개 해외 현지법인을 보유하고 있으며 한국주식 및 채권 중개를 중심으로 사업을 영위하고 있습니다. 2014 회계연도 상반기 3개 현지법인은 해외기관의 한국 주식거래 침체가 지속되며 7억 원의 당기순이익을 기록하였습니다.


다. 자금조달 및 운영실적

(1) 자금조달실적

(단위:백만원)
구 분 제33기 반기 제32기 제31기
평균잔액 가중평균
이자율
구성비 평균잔액 가중평균
이자율
구성비 평균잔액 가중평균
이자율
구성비
자본 자본금 394,154 - 1.97% 394,154 - 2.09% 394,154 - 2.43%
자본잉여금 1,508,123 - 7.55% 1,507,714 - 8.00% 1,506,380 - 9.27%
자본조정 (105,567) - -0.53% (105,547) - (-)0.56% (100,467) - (-)0.62%
기타포괄손익누계액 189,289 - 0.95% 178,087 - 0.94% 178,303 - 1.20%
이익잉여금 1,299,298 - 6.51% 1,297,171 - 6.88% 1,282,840 - 7.80%
예수부채 고객예수금 2,239,029 1.16% 11.21% 2,312,329 1.19% 12.26% 2,218,609 1.25% 13.66%
신용대주담보금 - - 0.00% - - 0.00% 5 0.52% 0.00%
수입담보금 9,685 2.47% 0.05% 10,975 1.94% 0.06% 2,615 0.20% 0.02%
기타 2,834 - 0.01% 2,235 - 0.01% 2,218 - 0.01%
차입부채 콜머니 442,969 2.52% 2.22% 398,524 2.57% 2.11% 374,729 3.00% 2.31%
차입금 77,072 2.01% 0.39% 16,967 2.42% 0.09% 5,237 2.95% 0.03%
RP매도 6,465,294 2.39% 32.38% 5,312,587 2.56% 28.18% 4,481,614 2.91% 27.58%
매도파생결합증권 5,542,928 - 27.76% 5,576,168 - 29.57% 3,999,217 - 24.61%
파생상품 336,958 - 1.69% 414,745 - 2.20% 394,035 - 2.43%
사채 299,829 4.26% 1.50% 299,567 4.52% 1.59% 299,204 4.64% 1.84%
기타 242,177 0.65% 1.21% 213,383 0.66% 1.13% 118,894 0.00% 0.73%
기타부채 퇴직급여충당금 14,880 - 0.07% 21,679 - 0.11% 16,839 - 0.10%
기타 1,009,119 0.13% 5.05% 1,004,643 0.13% 5.33% 1,072,791 0.16% 6.60%
합 계 19,968,071   100.00% 18,855,381
100.00% 16,247,217
100.00%

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 자금운용실적

(단위:백만원)
구 분 제33기 반기 제32기 제31기
평균잔액 가중평균
이자율
구성비 평균잔액 가중평균
이자율
구성비 평균잔액 가중평균
이자율
구성비
현,예금 현금 및 현금성 자산 241,702 1.57% 1.21% 336,904 1.24% 1.78% 530,078 1.76% 3.24%
예치금 2,686,024 0.73% 13.48% 2,806,743 0.81% 14.81% 2,981,505 1.24% 18.24%
유가증권 당기손익인식지분증권 605,790 - 3.04% 897,288 - 4.73% 973,751 - 5.96%
당기손익인식채무증권 11,277,724 3.19% 56.59% 10,043,301 3.25% 52.99% 7,302,972 3.53% 44.68%
당기손익인식집합투자증권 129,880 - 0.65% 136,530 - 0.72% 54,262 - 0.33%
매도가능지분증권 359,053 - 1.80% 346,484 - 1.83% 339,255 - 2.08%
매도가능채무증권 1,296,459 2.93% 6.51% 1,143,959 2.99% 6.04% 1,149,620 3.48% 7.03%
매도가능집합투자증권 196,079 - 0.98% 113,111 - 0.60% 82,433 - 0.50%
만기보유증권 - - 0.00% - - 0.00% - - 0.00%
관계회사투자지분 361,769 - 1.82% 279,471 - 1.47% 296,128 - 1.81%
파생결합증권 3,839 - 0.02% 501 - 0.00% - - 0.00%
파생상품 284,171 - 1.43% 343,274 - 1.81% 306,554 - 1.88%
대출채권 콜론 - - 0.00% 4,873 2.51% 0.03% 2,076 2.72% 0.01%
신용공여금 814,787 6.92% 4.09% 648,221 7.30% 3.42% 665,150 7.44% 4.07%
RP매수 190,982 2.51% 0.96% 150,759 2.56% 0.80% 20,565 2.73% 0.13%
대여금 227 1.62% 0.00% 269 1.70% 0.00% 330 1.80% 0.00%
기타 306,428 5.05% 1.54% 405,567 5.13% 2.14% 318,609 6.14% 1.95%
유형자산 57,807 - 0.29% 68,167 - 0.36% 79,669 - 0.49%
기 타 1,115,698 0.39% 5.60% 1,227,185 0.34% 6.48% 1,243,374 0.40% 7.61%
합 계 19,928,419   100.00% 18,952,607   100.00% 16,346,331   100.00%

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

(3) 자회사 자금조달 및 운용실적

① 삼성선물
- 자금조달내역

(단위:백만원)
구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 25,000 2.89% 25,000 2.76% 25,000 2.20%
기타포괄손익누계액 5,348 0.62% 6,560 0.72% 8,262 0.70%
이익잉여금 107,755 12.44% 108,722 12.00% 102,371 9.20%
예수부채 투자자예수금 721,883 83.31% 756,696 83.51% 952,373 85.50%
차입부채 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
기타부채 확정급여부채 650 0.07% 213 0.02% 791 0.10%
기타 5,842 0.67% 8,955 0.99% 25,388 2.30%
합 계 866,478 100.00% 906,145 100.00% 1,114,185 100.00%


- 자금운용내역

(단위:백만원)
구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현,예금 현금 및 현금성 자산 350 0.04% 249 0.03% 1,554 0.10%
예치금 801,794 92.53% 837,376 93.03% 1,020,528 91.60%
유가증권 매도가능증권 46,592 5.38% 47,623 5.29% 56,407 5.10%
만기보유증권 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
파생상품 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
대출채권 대여금 1,505 0.17% 811 0.09% 700 0.10%
유형자산 1,775 0.20% 2,329 0.26% 3,265 0.30%
기 타 14,461 1.67% 11,757 1.31% 31,742 2.80%
합 계 866,478 100.00% 900,146 100.00% 1,114,196 100.00%


② 삼성자산운용
당사는 보고기간 종료일 이후인 2014년 7월 21일에 삼성자산운용주식회사 보유주식 12,149,553주 전량을 삼성생명보험(주)에 매각하였으며 삼성자산운용주식회사의 보고기간 종료일 현재 재무상태 및 보고기간 중 재무성과를 매각예정 처분자산집단 및 중단영업손익으로 분류하였습니다.

- 자금조달내역

(단위:백만원)
구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 93,430 27% 93,430 27.90% 93,430 27.40%
기타포괄손익누계액 74 0% 7 0.00% 38 0.00%
이익잉여금 120,243 34% 115,382 34.45% 105,478 30.90%
예수부채 투자자예수금 113,192 32% 103,890 31.02% 125,774 36.80%
차입부채 - 0% - 0.00% - 0.00%
기타부채 확정급여부채 1,183 0% 774 0.23% 811 0.20%
기타 22,951 7% 21,414 6.39% 15,873 4.70%
합 계 351,073 100% 334,897 100.00% 341,404 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

- 자금운용내역

(단위:백만원)
구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현,예금 현금 및 현금성 자산 8,875 3% 14,974 4.47% 11,428 3.40%
예치금 263,334 75% 240,887 71.91% 262,532 76.90%
유가증권 매도가능증권 9,261 3% 663 0.20% 300 0.10%
만기보유증권 - 0% - 0.00% 795 0.20%
파생상품 12,675 4% 20,160 6.02% 10,728 3.10%
대출채권 대여금 3,756 1% 4,038 1.21% 4,772 1.40%
유형자산 3,278 1% 4,283 1.28% 5,248 1.50%
기 타 49,916 14% 49,965 14.92% 45,644 13.40%
합 계 351,095 100% 334,970 100.00% 341,447 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

라. 부문별 영업실적

- 당반기

(단위:백만원)
구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 자산운용 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계
순수수료손익 140,676 5,341 (3,037) 30,593 - 11,487 5,928 6,245 (180) 197,053
순이자손익 45,404 1,206 (48,315) 2,523 - (52) 40 1,582 1,867 4,255
순운용손익 11,086 4,575 128,018 1,800 - 5,327 468 1,071 1,688 154,033
기타손익 (503) 2,229 7,280 996 - 363 (44) 20,085 (18,314) 12,092
인건비 및 판매비와관리비 (175,568) (10,649) (39,923) (28,585) - (12,212) (5,566) (50,261) (2) (322,766)
관계기업관련손익 - - - - - - - - (269) (269)
법인세비용차감전순이익 21,095 2,702 44,023 7,327 - 4,913 826 (21,278) (15,210) 44,398
세전이익의 비중 47.51% 6.09% 99.16% 16.50% 0.00% 11.07% 1.86% -47.93% -34.26% 100.00%

주1) K-IFRS 연결기준입니다.
주2) 보고기간 중 삼성자산운용주식회사의 영업실적은 중단영업손익으로 분류되었습니다.

- 전
반기

(단위:백만원)
구분 위탁매매 기업금융 자기매매 기업영업 자산운용 선물중개업 해외영업 기타 조정 및 제거 합계
순수수료손익 154,180 5,478 (6,778) 23,629 66,104 15,790 7,058 9,791 (1) 275,251
순이자손익 (14,536) 1,727 104,256 (41) 2,589 5,749 518 44,065 76 144,403
순운용손익 51,520 (6,246) (105,531) 3,373 437 (24) - 2,441 - (54,030)
기타손익 (1,002) 4,659 6,239 388 2,325 50 (165) 20,097 (18,410) 14,181
인건비 및 판매비와관리비 (206,372) (10,411) (24,843) (28,359) (43,734) (12,895) (6,180) (2,618) 180 (335,232)
관계기업관련손익 - - - - - - - - 67 67
법인세비용차감전순이익 (16,210) (4,793) (26,657) (1,010) 27,721 8,670 1,231 73,776 (18,088) 44,640
세전이익의 비중 -36.31% -10.74% -59.72% -2.26% 62.10% 19.42% 2.76% 165.27% -40.52% 100.00%

주1) K-IFRS 연결기준입니다.
주2) 직전사업년도 반기 기준으로 2013.4.1부터 2013.9.30까지의 영업실적을 표시하고 있습니다.


3. 영업종류별 현황

가. 투자매매업무
(1) 증권거래현황

(단위:백만원)
구 분 매수 매도 합계 잔액 평가손익
지분증권 주식 유가증권시장 1,523,200 1,844,223 3,367,423 345,759 (11,788)
코스닥시장 45,156 46,932 92,088 - -
기타 - - - - -
소계 1,568,356 1,891,155 3,459,511 345,759 (11,788)
신주인수권
증서
유가증권시장 - 194 194 79 79
코스닥시장 - - - - -
기타 - - - - -
소계 - 194 194 79 79
기타 유가증권시장 3 5 8 - -
코스닥시장 - - - - -
기타 - - - - -
소계 3 5 8 - -
1,568,359 1,891,353 3,459,712 345,838 (11,709)
채무증권 국채,지방채 국고채 34,248,517 32,432,390 66,680,907 4,616,334 30,749
국민주택채권 217,502 572,185 789,687 98,373 1,021
기타 3,582,815 3,574,624 7,157,438 396,861 3,720
소계 38,048,834 36,579,199 74,628,033 5,111,568 35,491
특수채 통화안정증권 12,986,699 12,593,716 25,580,416 1,565,606 646
예금보험공사채 387,278 315,801 703,079 273,848 1,258
토지개발채권 12,301 10,158 22,459 10,345 (26)
기타 3,163,795 3,190,951 6,354,746 1,986,919 2,426
소계 16,550,073 16,110,627 32,660,700 3,836,718 4,304
금융채 산금채 871,566 851,267 1,722,833 642,075 2,128
중기채 607,286 459,650 1,066,937 434,520 317
은행채 1,909,645 1,517,728 3,427,373 1,239,217 1,134
여전채 762,490 871,140 1,633,630 415,125 1,041
종금채 - - - - -
기타 - - - - -
소계 4,150,988 3,699,786 7,850,774 2,730,937 4,620
회사채 1,583,646 1,476,941 3,060,588 875,886 6,165
기업어음증권 11,241,042 11,198,466 22,439,509 174,312 12
기타 5,779,586 5,758,359 11,537,944 48,325 1
77,354,169 74,823,378 152,177,547 12,777,746 50,592
집합
투자증권
EFT 3,391,234 3,519,527 6,910,760 157,733 (381)
기타 32,902,050 32,899,053 65,801,102 13,522 -
36,293,283 36,418,579 72,711,863 171,254 (380)
투자계약증권 - - - - -
외화증권 지분증권 - - - 50,158 1,049
채무증권 국채,지방채 463,840 452,240 916,080 15,174 101
특수채 116,454 161,530 277,984 39,835 423
금융채 569,036 550,514 1,119,549 98,962 603
회사채 159,117 177,935 337,052 47,436 99
기업어음증권 - - - - -
기타 - - - - -
소계 1,308,447 1,342,219 2,650,665 201,408 1,226
집합투자증권 - - - - -
투자계약증권 - - - - -
파생결합증권 - - - - -
기타 - - - - -
1,308,447 1,342,219 2,650,665 251,566 2,275
파생결합
증권
ELS - - - - -
ELW - - - - -
기타 - - - - -
- - - - -
기타증권 - - - - -
합계 116,524,258 114,475,529 230,999,788 13,546,404 40,778

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 장내파생상품 거래현황

(단위:백만원)
구 분 거래금액 잔액 평가손익
투기 헤지 기타 합계 자산 부채
선물 국내 상품선물 - - - - - - -
돈육 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - - - - - -
금융선물 금리선물 국채3년 5,138,088 31,310,014 - 36,448,102 - (1,338,783) (2,267)
국채5년 - - - - - - -
국채10년 2,368,939 15,222,221 - 17,591,160 - (349,850) (1,267)
통안증권 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 7,507,027 46,532,235 - 54,039,262 - (1,688,632) (3,535)
통화선물 미국달러 115,402 865,545 - 980,947 - (16,180) 84
- - - - - - -
유로 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 115,402 865,545 - 980,947 - (16,180) 84
지수선물 KOSPI200 - 1,566,871 - 1,566,871 - (7,557) -
KOSTAR - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - 1,566,871 - 1,566,871 - (7,557) -
개별주식 - 279,096 - 279,096 31,395 - (639)
기타 - - - - - - -
7,622,429 49,243,748 - 56,866,177 31,395 (1,712,370) (4,090)
기타 - - - - - - -
국내계 7,622,429 49,243,748 - 56,866,177 31,395 (1,712,370) (4,090)
해외 상품선물 농산물 7,341 - - 7,341 - (2) (3)
비철금속,귀금속 40,401 - - 40,401 - (3) 1
에너지 41,503 - - 41,503 6 (24) (22)
기타 - - - - - - -
소계 89,245 - - 89,245 6 (30) (24)
금융선물 통화 143,942 - - 143,942 - - -
금리 779,320 1,757,358 - 2,536,678 55 (347) 443
주가지수 - 279,572 - 279,572 551 - 387
개별주식 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 923,262 2,036,930 - 2,960,193 607 (347) 830
기타 - - - - - - -
해외계 1,012,507 2,036,930 - 3,049,438 613 (377) 805
선물계 8,634,936 51,280,678 - 59,915,614 32,008 (1,712,747) (3,285)
옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 - 371,720 - 371,720 - - -
기타 - - - - - - -
소계 - 371,720 - 371,720 - - -
개별주식 - - - - - - -
통화 미국달러 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
국내계 - 371,720 - 371,720 - - -
해외 주가지수 - 1,290,810 - 1,290,810 - (36,445) 12,107
개별주식 - - - - - - -
금리 - - - - - - -
통화 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
해외계 - 1,290,810 - 1,290,810 - (36,445) 12,107
옵션계 - 1,662,530 - 1,662,530 - (36,445) 12,107
기타 국내 - - - - - - -
해외 - - - - - - -
기타계 - - - - - - -
합계 8,634,936 52,943,208 - 61,578,144 32,008 (1,749,192) 8,822

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(3) 장외파생상품거래현황

(단위:백만원)
구분 거래금액 잔액 평가손익
투기 헤지 기타 자산 부채
선도 신용 - - - - - - -
주식 - 179,389 - 179,389 27 2,144 (3,429)
일반상품 - - - - - - -
금리 - - - - - - -
통화 - 1,152,246 - 1,152,246 20,619 15,573 4,716
기타 - - - - - - -
- 1,331,634 - 1,331,634 20,646 17,717 1,288
옵션 신용 - - - - - - -
주식 - 961,507 - 961,507 2,206 32,774 14,755
일반상품 - 2,466 - 2,466 - - -
금리 - 115,000 - 115,000 2,226 47,953 (1,376)
통화 - 17,444 - 17,444 200 - (268)
기타 - - - - 224 - 3
- 1,096,417 - 1,096,417 4,856 80,727 13,113
스왑 신용 - - - - 29,632 18,067 11,213
주식 - 171,138 - 171,138 24,063 39,301 (3,509)
일반상품 - 6,122 - 6,122 - - -
금리 - 18,219,277 80,000 18,299,277 183,683 196,038 505
통화 - - - - 21,073 14,843 3,984
기타 - 37,164 - 37,164 14,495 4,089 13,804
- 18,433,701 80,000 18,513,701 272,946 272,337 25,997
기타 - - - - - - -
합계 - 20,861,753 80,000 20,941,753 298,448 370,781 40,398

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(4) 투자운용손익

① 주식

(단위:백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
매매차익(차손) (42,416) 4,884 (40,950)
평가차익(차손) (11,788) (8,049) (71,994)
배당금수익 12,843 2,324 15,248
합계 (41,361) (841) (97,696)

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

② 채권

(단위:백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
매매차익(차손) 42,739 (84,621) 153,128
상환차익(차손) (1,447) (3,287) (2,057)
평가차익(차손) 50,581 (34,765) 51,690
상품채권이자 193,835 262,271 286,185
합계 285,708 139,598 488,946

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

③ 외화증권

(단위:백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
매매차익(차손) 6,369 3,417 33,674
평가차익(차손) 2,275 (633) (31)
배당금,이자수익 3,755 6,055 5,940
합계 12,399 8,839 39,583

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

④ 장내선물거래

(단위:백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
매매차익(차손) (11,809) 21,179 (63,372)
정산차익(차손) (3,285) (1,781) (3,705)
합계 (15,094) 19,398 (67,077)

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

⑤ 장내옵션거래

(단위:백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
매매차익(차손) 2,423 143 (12,146)
평가차익(차손) 12,107 (1,015) -
합계 14,530 (872) (12,146)

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

⑥ 장외파생상품거래

(단위:백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
매매차익(차손) (3,060) 33,658 34,362
평가차익(차손) 38,696 91,644 67,695
합계 35,636 125,302 102,057

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

⑦ 파생결합증권거래

(단위:백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
매매차익(차손) - - -
평가차익(차손) (94,613) (39,459) (39,501)
상환차익(차손) 28,889 (54,755) (85,364)
합계 (65,724) (94,214) (124,865)

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.


나. 투자중개업무
 (1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황표

(단위:백만원)
구 분 매수 매도 합계 수수료
지분증권 주식 유가증권시장 30,006,235 28,831,510 58,837,745 74,829
코스닥시장 10,518,950 10,642,168 21,161,119 33,176
기타 2,049 2,525 4,574 8
소계 40,527,234 39,476,203 80,003,437 108,013
신주인수권증서 유가증권시장 1,970 4,234 6,204 14
코스닥시장 - - - -
기타 - - - -
소계 1,970 4,234 6,204 14
기타 유가증권시장 8,629 18,560 27,189 80
코스닥시장 - - - -
기타 1,876 869 2,745 6
소계 10,505 19,429 29,933 85
지분증권합계 40,539,709 39,499,865 80,039,574 108,111
채무증권 채권 장내 16,485 425,770 442,255 3
장외 11,434,092 21,222,282 32,656,374 253
소계 11,450,577 21,648,052 33,098,630 257
기업어음 장내 - - - -
장외 - - - -
소계 - - - -
기타 장내 - - - -
장외 - - - -
소계 - - - -
채무증권합계 11,450,577 21,648,052 33,098,630 257
집합투자증권 4,622,336 4,596,857 9,219,194 11,733
투자계약증권 - - - -
파생결합증권 ELS - - - -
ELW 198,240 172,807 371,047 472
기타 - - - -
파생결합증권합계 198,240 172,807 371,047 472
외화증권 231,937 206,038 437,975 937
기타증권 1,509 173 1,682 3
증권계 57,044,309 66,123,792 123,168,101 121,513
선물 국내 21,021,830 21,622,300 42,644,130 1,968
해외 - - - -
소계 21,021,830 21,622,300 42,644,130 1,968
옵션 장내 국내 1,933,179 1,932,617 3,865,796 3,005
해외 - - - -
소계 1,933,179 1,932,617 3,865,796 3,005
장외 국내 - - - -
해외 - - - -
소계 - - - -
옵션합계 1,933,179 1,932,617 3,865,796 3,005
선도 국내 - - - -
해외 - - - -
소계 - - - -
기타 파생상품 - - - -
파생상품합계 22,955,009 23,554,917 46,509,926 4,973
합계 79,999,318 89,678,709 169,678,027 126,486

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 위탁매매업무수지

(단위:백만원)
구 분 제33기 반기 제32기 제31기
수탁수수료 126,486 197,796 284,434
매매수수료 4,685 7,423 10,743
수지차익 121,801 190,373 273,691

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

다. 투자일임업무
(1) 투자운용인력현황

성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 협회등록여부 운용업무
종사여부
운용중인
계약수
운용규모
(백만원)
전성호 차장 주식운용 2020-7253 투자자산운용사 20021213 2001.2 한양대학교 경영대학원 졸업 2012.11 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20121107 상근 2101013417 운용 4,177 442,188
서원경 차장 주식운용 2020-7259 투자자산운용사 20010628 2000.2 연세대학교 경영학과 졸업 2007.12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20010628 상근 2101003994 운용 2,964 254,200
이상훈 차장 주식운용 2020-7307 투자자산운용사 20131108 2007.8 서울대학교 계산과학협동과정 박사수료 2013.12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20131205 상근 2113000894 운용 459 41,484
정명지 과장 주식운용 2020-7043 투자자산운용사 20061031 2005.2 성균관대학교 경영학과 졸업 2010.12 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20061031 상근 2101011113 운용 2,016 139,705
이나라 과장 주식운용 2020-7028 투자자산운용사 20030409 2004.2 서강대학교 경영학과 졸업 2012.2 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20120104 상근 2101009726 운용 708 25,187
장현철 대리 주식운용 2020-7131 투자자산운용사 20090508 2009.2 서강대학교 경영학과 졸업 2014.1 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20090529 상근 2101012840 운용 918 126,318
노준성 대리 주식운용 2020-7133 투자자산운용사 20110506 2004.2 홍익대학교 경영학과 졸업 2014.1 ~ 현재 삼성증권 주식운용담당 20091123 상근 2101013377 운용 1,329 194,080
명재열 부장 채권운용 2020-7140 투자자산운용사 20010705 2007.8 연세대학교 경영대학원 졸업 2013.9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 20130916 상근 2113000682 운용 1 1,649,378
박성준 과장 채권운용 2020-6681 투자자산운용사 20090122 2008.9 연세대학교 경영대학원 졸업 2012.11 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 20110512 상근 2109000769 운용 283 428,602
김윤수 과장 채권운용 2020-7173 투자자산운용사 20041218 2003.2 서울대학교 농경제사회학부 졸업 2013.9 ~ 현재 삼성증권 채권운용담당 20130916 상근 2109001224 운용 3,823 1,294,292

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 투자일임계약현황

(단위:명,건,백만원)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
고객수 14,419 15,404 16,639
일임계약건수 17,754 19,218 21,630
일임계약자산총액(평가금액) 4,677,337 4,810,013 5,152,893

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(3) 일임수수료 수입현황

(단위:백만원)
 구분 제33기 반기 제32기 제31기
일임수수료 10,792 19,701 32,264

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

(4) 투자일임재산현황

(단위:백만원)
구 분 금융투자업자 은행 보험회사
(고유계정)
보험회사
(특별계정)
연기금 종금 개인 기타
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
국내계약자산 일반투자자 2 1,467 - - - - - - - - 20 1,972 16,805 1,377,219 818 448,507 17,645 1,829,164
전문투자자 2 704 - - 3 - - - 1 10,816 24 6,501 5 535 74 2,829,617 109 2,848,173
4 2,170 - - 3 - - - 1 10,816 44 8,473 16,810 1,377,753 892 3,278,124 17,754 4,677,337
해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - -
전문투자자 - - - - - - - - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - - - - - - - - -
합계 일반투자자 2 1,467 - - - - - - - - 20 1,972 16,805 1,377,219 818 448,507 17,645 1,829,164
전문투자자 2 704 - - 3 - - - 1 10,816 24 6,501 5 535 74 2,829,617 109 2,848,173
4 2,170 - - 3 - - - 1 10,816 44 8,473 16,810 1,377,753 892 3,278,124 17,754 4,677,337

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(5) 투자일임계약 금액별 분포현황

(단위:건, 백만원, %)
구 분 계약건수 계약금액
일반투자자 전문투자자 비율 일반투자자 전문투자자 비율
1억원미만 14,061 63 14,124 79.60% 464,315 48 464,363 9.90%
1억원이상~3억원미만 2,728 1 2,729 15.40% 430,434 131 430,565 9.20%
3억원이상~5억원미만 418 6 424 2.40% 160,770 2,611 163,381 3.50%
5억원이상~10억원미만 254 4 258 1.50% 176,861 2,870 179,732 3.80%
10억원이상~50억원미만 168 10 178 1.00% 307,831 18,192 326,022 7.00%
50억원이상~100억원미만 10 4 14 0.10% 65,658 31,727 97,384 2.10%
100억원이상 6 21 27 0.20% 223,296 2,792,594 3,015,890 64.50%
합계 17,645 109 17,754 100.00% 1,829,164 2,848,173 4,677,337 100.00%

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(6) 투자일임재산 운용현황

(단위:백만원)
구 분 국내 해외 합계
유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 203,766 58 203,823
보통예금 - - -
정기예금 - - -
양도성예금증서(CD) - - -
콜론(Call Loan) - - -
환매조건부채권매수(RP) - - -
기업어음증권(CP) 559,210 - 559,210
기타 557,811 - 557,811
소계 1,320,786 58 1,320,844
증권 채무증권 국채·지방채 - - -
특수채 - - -
금융채 - - -
회사채 159,891 - 159,891
기타 - - -
소계 159,891 - 159,891
지분증권 주식 831,773 14,825 846,598
신주인수권증서 - - -
출자지분 - - -
기타 - - -
소계 831,773 14,825 846,598
수익증권 신탁 수익증권 - - -
투자신탁 수익증권 2,083,003 - 2,083,003
기타 - - -
소계 2,083,003 - 2,083,003
투자계약증권 - - -
파생결합증권 ELS 267,001 - 267,001
ELW - - -
기타 - - -
소계 267,001 - 267,001
증권예탁증권 - - -
기타 - - -
소계 3,341,668 14,825 3,356,493
파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 - - -
통화관련거래 - - -
주식관련거래 - - -
기타 - - -
소계 - - -
장외파생상품 이자율관련거래 - - -
통화관련거래 - - -
주식관련거래 - - -
기타 - - -
소계 - - -
소계 - - -
기타 - - -
합계 4,662,454 14,883 4,677,337

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관현황

(단위:명,백만원)
예탁기관명 예탁자수 예탁금액
한국증권예탁결제원 7,172 3,648,702
한국증권금융 17,754 761,634
비예탁 2,956 267,001
합계 27,882 4,677,337

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

라. 유가증권 인수업무
(1) 증권인수 및 인수수수료 현황표

(단위:주,원)
구 분 주관사 실적 인수실적 인수주선
수수료
수량 금액 수량 금액
지분증권 기업공개 유가증권시장 - - - - -
코스닥시장 6,160,030 252,561,230,000 4,562,023 178,417,943,000 1,837,804,430
유상증자 유가증권시장 - - - - -
코스닥시장 - - - - -
기타 - - - - -
소계 6,160,030 252,561,230,000 4,562,023 178,417,943,000 1,837,804,430
채무증권 국채·지방채 - - - - -
특수채 - - 1,327,959,000 1,327,959,000,000 204,000,000
금융채 - - 266,136,000 266,136,000,000 28,000,000
회사채 일반회사채 1,670,000,000 1,670,000,000,000 1,318,680,000 1,318,680,000,000 2,829,430,000
ABS 666,080,000 666,080,000,000 276,259,530 276,259,530,000 366,783,105
소계 2,336,080,000 2,336,080,000,000 1,594,939,530 1,594,939,530,000 3,196,213,105
기업어음 - - 9,279,607,706,241 9,252,144,645,420 -
기타 - - - - 39,500,000
소계 2,336,080,000 2,336,080,000,000 9,282,796,740,771 12,441,179,175,420 3,467,713,105
외화증권 - - - - -
기타 - - - - 15,000,000
합계 2,342,240,030 2,588,641,230,000 9,282,801,302,794 12,619,597,118,420 5,320,517,535

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

(2) 인수업무수지

(단위:백만원)
구 분 제33기 반기 제 32기 제 31기
인수수수료 5,321 5,321 18,332
수수료비용 108 22 226
수 지 차 익 5,213 5,298 18,106

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

마. 신탁업무

(1) 재무제표
① 재무상태표(신탁계정)

(단위:백만원)
계정명 금액
Ⅰ.자산총계 12,135,963
1. 현금및예치금 3,956,425
   가. 현금및현금성자산 -
   나. 예치금 3,956,425
       1) 원화예치금 1,796,953
           가) 파생상품거래예치금 -
           나) 원화타점예치금 -
           다) 원화자행예치금 -
           라) 양도성예금증서 -
           마) 기타예치금 1,796,953
       2) 외화예치금 2,159,472
           가) 외화타점예치금 -
           나) 외화자행예치금 -
           다) 외화기타예치금 2,159,472
2. 증권 6,801,734
   가. 지분증권 91,690
       1) 주식 91,690
       2) 출자금 -
       3) 신주인수권 -
   나. 채무증권 1,607,890
       1) 국채 353,359
       2) 지방채 35,089
       3) 특수채 179,097
       4) 금융채 590,511
           가)통화안정증권 -
           나)기타금융채 590,511
       5) 사채 449,834
   다. 외화증권 779,883
       1) 외화주식 53,212
       2) 외화채권 704,816
       3) 기타 21,855
   라. 매입어음 2,741,445
       1) 보증어음 -
       2) 기업어음 2,296,537
       3) 표지어음 -
       4) 중개어음 -
       5) 발행어음 444,907
   마. 수익증권 409,845
       1) 공사채형수익증권 42,909
       2) 주식형수익증권 366,936
       3) 기타 수익증권 -
   바. 파생결합증권 1,170,981
       1) 주가연계증권 1,170,981
       2) 주식워런트증권 -
       3) 기타 -
   사. 기타 증권 -
3. 금전채권 1,269,690
   가. 대출금 -
       1) 할인어음 -
           가) 상업어음할인 -
           나) 무역어음할인 -
       2) 유가증권담보대출 -
       3) 동산담보대출 -
       4) 부동산저당대출 -
       5) 채권담보대출 -
       6) 수익권담보대출 -
       7) 보증대출 -
       8) 증서대출 -
       9) 어음대출 -
       10) 기타 -
   나. 사모사채 -
   다. 콜론 -
       1) 원화콜론 -
       2) 외화콜론 -
   라. 환매조건부매수 1,269,690
   마. 추심금전채권 -
   바. 기타 -
4. 파생상품 -
   가. 장내파생상품 -
       1) 매수옵션 -
       2) 파생상품자산 -
           가) 이자율 -
           나) 통화 -
           다) 주식 -
           라) 신용 -
           마) 일반상품 -
           바) 기타 -
   나.장외파생상품 -
       1) 매수옵션 -
       2) 파생상품자산 -
           가) 이자율 -
           나) 통화 -
           다) 주식 -
           라) 신용 -
           마) 일반상품 -
           바) 기타 -
5. 동산·부동산 49,181
   가. 동산 -
   나. 수탁부동산 49,181
   다. 일반투자부동산 -
   라. 기타 -
6. 실물자산 -
7. 기타운용 자산 -
   가. 부동산 관련 권리 -
       1) 지상권 -
       2) 전세권 -
       3) 임차권 -
       4) 기타부동산관련권리 -
   나. 무체재산권 -
       1) 지적재산권 -
       2) 어업권 -
       3) 광업권 -
       4) 기타무체재산권 -
8. 기타자산 58,933
   가. 가지급금 -
   나. 선급법인세 -
   다. 미수금 128
       1) 매도증권미수금 128
           가) 주식미수금 6
           나) 채권미수금 122
           다) 장내파생상품미수금 -
           라) 기타 -
       2) 정산미수금 -
       3) 기타미수금 -
   라. 미수수익 58,804
       1) 미수이자 58,804
       2) 미수배당금 -
       3) 미수분배금 -
       4) 기타 -
   마. 선급금 -
       1) 채권경과이자 -
       2) 수익증권경과분배금 -
       3) 양도성예금증서경과이자 -
       4) 기타 -
   바. 선급비용 -
   사. 대리점 -
   아. 고유계정대 -
   자. 신탁본지점 -
   차. 기타잡자산 -
9. 현재가치차금 -
   가. 현재가치할인차금(-) -
   나. 현재가치할증차금(+) -
10. 채권평가충당금(-) -
   가. 대출채권평가충당금(-) -
   나. 매입어음평가충당금(-) -
   다. 사모사채평가충당금(-) -
   라. 기타채권평가충당금(-) -
11. 손익 -
   가. 손실금 -
Ⅱ.부채총계 12,135,963
1. 금전신탁 11,350,836
   가. 불특정금전신탁합동운용 -
       1) 일반불특정금전신탁 -
       2) 적립식목적신탁(약정) -
       3) 복지신탁 -
       4) 보험부금전신탁 -
       5) 교원복지신탁 -
   나. 적립식목적신탁합동운용 -
   다. 가계금전신탁합동운용 -
   라. 개발신탁합동운용 -
   마. 노후생활연금신탁합동운용 -
   바. 기업금전신탁합동운용 -
   사. 국민주신탁합동운용 -
   아. 근로자퇴직적립신탁합동운용 -
   자. 개인연금신탁합동운용 -
   차. 가계장기신탁합동운용 -
   카. 근로자우대신탁합동운용 -
   타. 신종적립신탁합동운용 -
   파. 퇴직신탁운용 -
       1) 합동운용퇴직신탁 -
       2) 단독운용퇴직신탁 -
   하. 특정금전신탁 9,960,415
       1) 수시입출금식 1,128,942
       2) 자문형 813
       3) 자사주 41,900
       4) 채권형 4,267,958
       5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 45,559
       6) 주가연계신탁 1,168,171
       7) 정기예금형 3,136,499
       8) 기타 170,573
   갸. 단위금전신탁합동운용 -
   냐. 추가금전신탁 -
       1) 추가금전신탁 -
       2) 근로자주식신탁 -
   댜. 부동산투자신탁 -
   랴. 신개인연금신탁합동운용 -
   먀. 신노후생활연금신탁합동운용 -
   뱌. 신근로자우대신탁합동운용 -
   샤. 연금신탁합동운용 -
   야. 퇴직연금신탁 1,390,421
       1) 확정급여형 592,401
       2) 확정기여형 455,645
       3) 개인퇴직계좌 342,375
2. 재산신탁 368,213
   가. 유가증권의신탁 319,031
       1) 관리유가증권신탁 -
       2) 운용유가증권신탁 319,031
       3) 처분유가증권신탁 -
   나. 금전채권의신탁 -
   다. 동산의신탁 -
   라. 부동산의신탁 49,181
       1) 차입형토지신탁 -
       2) 관리형토지신탁 -
       3) 갑종관리신탁 -
       4) 을종관리신탁 -
       5) 처분신탁 49,181
       6) 담보신탁 -
       7) 분양관리신탁 -
   마. 지상권의신탁 -
   바. 전세권의신탁 -
   사. 부동산임차권의신탁 -
   아. 무체재산권의 신탁 -
3. 종합재산신탁 -
   가. 금전수탁 -
   나. 유가증권수탁 -
   다. 금전채권수탁 -
   라. 부동산수탁 -
   마. 기타재산수탁 -
4. 공익신탁 -
   가. 자선신탁 -
   나. 육영신탁 -
   다. 학술기예신탁 -
   라. 체육진흥신탁 -
   마. 기타의공익신탁 -
5. 담보부사채신탁 -
6. 기타신탁 -
7. 차입금 193,800
   가. 고유계정차입금 -
   나. 기타차입금 193,800
8. 차입유가증권 -
9. 파생상품 -
   가. 장내파생상품 -
       1) 매도옵션 -
       2) 파생상품자산 -
           가) 이자율 -
           나) 통화 -
           다) 주식 -
           라) 신용 -
           마) 일반상품 -
           바) 기타 -
   나. 장외파생상품 -
       1) 매도옵션 -
       2) 파생상품자산 -
           가) 이자율 -
           나) 통화 -
           다) 주식 -
           라) 신용 -
           마) 일반상품 -
           바) 기타 -
10. 기타부채 223,115
   가. 가수금 -
   나. 신용보증기금예수금 -
   다. 예수법인세 -
   라. 미지급금 799
       1) 매수증권미지급금 799
           가) 주식미지급금 318
           나) 채권미지급금 480
           다) 장내파생상품미지급금 -
           라) 기타 -
       2) 정산미지급금 -
       3) 기타미지급금 -
   마. 선수수익 26,710
   바. 미지급신탁보수 26,648
   사. 미지급신탁이익 168,862
   아. 미지급비용 97
   자. 제수입보증금 -
   차. 대리점 -
   카. 기타잡부채 -
   타. 신탁본지점 -
11.특별유보금 -
12.손익 -
   가. 이익금 -
<난외계정> -
   1. 대여유가증권 -
   2. 상각채권 -
   3. 환매권부 대출채권 매각 -
   4. 집합투자재산수탁액 -
   5. 파생상품거래내역 -
       가.이자율관련거래 -
           1) 이자율선도 -
           2) 이자율선물 -
           3) 이자율스왑 -
           4) 이자율옵션 -
               가) 매입이자율옵션 -
               나) 매도이자율옵션 -
       나.통화관련거래 -
           1) 통화선도 -
           2) 통화선물 -
           3) 통화스왑 -
           4) 통화옵션 -
               가) 매입통화옵션 -
               나) 매도통화옵션 -
       다.주식관련거래 -
           1) 주식선도 -
           2) 주식선물 -
           3) 주식스왑 -
           4) 주식옵션 -
               가) 매입주식옵션 -
               나) 매도주식옵션 -
       라.신용파생상품 -
           1) 신용스왑(CDS) -
           2) 총수익스왑(TRS) -
           3) 신용연계채권(CLN) -
           4) 신용옵션(CO) -
               가) 매입신용옵션 -
               나) 매도신용옵션 -
       마.기타 -
           1) 기타선도 -
           2) 기타선물 -
           3) 기타스왑 -
           4) 기타옵션 -
               가) 매입기타옵션 -
               나) 매도기타옵션 -


② 손익계산서(신탁계정)

(단위:백만원)
계정명 금액
Ⅰ. 신탁이익계 373,845
1. 예치금이자 39,557
   가. 원화예치금이자 28,667
       1) 파생상품거래예치금이자 -
       2) 원화타점예치금이자 -
       3) 원화자행예치금이자 -
       4) 양도성예금증서이자 -
       5) 기타예치금이자 28,667
   나. 외화예치금이자 10,890
       1) 외화타점예치금이자 -
       2) 외화자행예치금이자 -
       3) 외화기타예치금이자 10,890
2. 증권이자 116,347
   가. 국채이자 5,892
   나. 지방채이자 352
   다. 특수채이자 3,581
   라. 금융채이자 15,074
       1) 통화안정증권이자 -
       2) 기타금융채이자 15,074
   마. 사채이자 9,634
   바. 외화증권이자 34,922
   사. 매입어음이자 46,368
       1) 보증어음이자 -
       2) 기업어음이자 41,271
       3) 표지어음이자 -
       4) 중개어음이자 -
       5) 발행어음이자 5,096
   아. 수익증권이자 446
       1) 공사채형수익증권이자 -
       2) 주식형수익증권이자 -
       3) 기타수익증권이자 446
   자. 파생결합증권이자 -
   차. 기타증권이자 79
3. 금전채권이자 17,531
   가. 대출금이자 -
       1) 어음할인료 -
       2) 유가증권담보대출이자 -
       3) 동산담보대출이자 -
       4) 부동산저당대출이자 -
       5) 채권담보대출이자 -
       6) 수익권담보대출이자 -
       7) 보증대출이자 -
       8) 증서대출이자 -
       9) 어음대출이자 -
       10) 기타대출이자 -
   나. 사모사채이자 -
   다. 콜론이자 -
       1) 원화콜론이자 -
       2) 외화콜론이자 -
   라. 환매조건부채권이자 17,531
   마. 추심금전채권이자 -
   바. 기타수입이자 -
4. 배당금수익 11,018
5. 증권매매이익 127,943
   가. 지분증권매매이익 2,863
   나. 채무증권매매이익 1,228
   다. 외화증권매매이익 695
   라. 매입어음매매이익 920
       1) 기업어음매매이익 920
       2) 기타어음매매이익 -
   마. 수익증권매매이익 97,285
   바. 파생결합증권매매이익 24,952
   사. 기타증권매매이익 -
6. 증권평가이익 61,358
   가. 지분증권평가이익 -
   나. 채무증권평가이익 -
   다. 외화증권평가이익 61,358
   라. 매입어음평가이익 -
       1) 기업어음평가이익 -
       2) 기타어음평가이익 -
   마. 수익증권평가이익 -
   바. 파생결합증권평가이익 -
   사. 기타증권평가이익 -
7. 증권상환이익 89
8. 증권손상차손환입 -
9. 파생상품거래이익 -
   가. 장내파생상품거래이익 -
       1) 선물매매이익 -
       2) 선물정산이익 -
       3) 해외선물거래이익 -
       4) 옵션매매이익 -
       5) 옵션평가이익 -
       6) 해외옵션거래이익 -
       7) 기타장내파생거래이익 -
   나. 장외파생상품거래이익 -
       1) 장외파생상품매매이익 -
       2) 장외파생상품평가이익 -
       3) 기타 -
10. 수수료수익 -
   가. 중도해지수수료 -
   나. 부동산관계수수료 -
   다. 유가증권관계수수료 -
   라. 기타재산관리수수료 -
   마. 잡수수료 -
11. 동산·부동산수익 -
   가. 동산임대료 -
   나. 부동산임대료 -
   다. 동산매매익 -
   라. 부동산매매익 -
12. 실물자산수익 -
13. 무체재산권수익 -
   가. 지적재산권수익 -
   나. 어업권수익 -
   다. 광업권수익 -
   라. 기타무체재산권수익 -
14. 유가증권대여료 -
   가. 유가증권대여료 -
15. 기타수익 -
   가. 외환매매익 -
   나. 유입자산처분이익 -
   다. 상각채권추심이익 -
   라. 대출채권매각익 -
   마. 수익조정금 -
   바. 평가이익조정계정 -
   사. 현재가치할인차금환입 -
   아. 미지급신탁이익환입 -
   자. 미지급비용환입 -
   차. 선급비용환입 -
   카. 미지급신탁보수환입 -
   타. 보전금수입 -
   파. 기타잡수익 -
       1) 신탁이익조정계정 -
       2) 기타잡수입 -
16. 고유계정대이자 -
17. 신탁본지점이자 -
18. 특별유보금환입 -
19. 채권평가충당금환입 -
20. 손익금 -
   가. 손익금 -
Ⅱ. 신탁손실계 373,845
1. 금전신탁이익 79,208
   가. 불특정금전합동신탁이익 -
       1) 일반불특정금전신탁이익 -
       2) 적립식목적신탁약정이익 -
       3) 복지신탁이익 -
       4) 보험부금전신탁이익 -
       5) 교원복지신탁이익 -
   나. 적립식목적신탁실적이익 -
   다. 가계금전신탁이익 -
   라. 개발신탁이익 -
   마. 노후생활연금신탁이익 -
   바. 기업금전신탁이익 -
   사. 국민주신탁이익 -
   아. 근로자퇴직적립신탁이익 -
   자. 개인연금신탁이익 -
   차. 가계장기신탁이익 -
   카. 근로자우대신탁이익 -
   타. 신종적립신탁이익 -
   파. 퇴직신탁이익 -
       1) 합동운용퇴직신탁이익 -
       2) 단독운용퇴직신탁이익 -
   하. 특정금전신탁이익 56,897
       1) 수시입출금식신탁이익 16,604
       2) 자문형신탁이익 8
       3) 자사주신탁이익 (5)
       4) 채권형신탁이익 74,670
       5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 (453)
       6) 주가연계신탁이익 (77,569)
       7) 정기예금형신탁이익 42,951
       8) 기타신탁이익 691
   갸. 단위금전신탁이익 -
   냐. 추가금전신탁이익 -
   댜. 부동산투자신탁이익 -
   랴. 신개인연금신탁이익 -
   먀. 신노후생활연금신탁이익 -
   뱌. 신근로자우대신탁이익 -
   샤. 연금신탁이익 -
   야. 퇴직연금신탁이익 22,311
       1) 확정급여형신탁이익 8,957
       2) 확정기여형신탁이익 10,173
       3) 개인퇴직계좌신탁이익 3,180
2. 재산신탁이익 8,625
   가. 유가증권신탁이익 8,616
       1) 관리유가증권신탁이익 -
       2) 운용유가증권신탁이익 8,616
       3) 처분유가증권신탁이익 -
   나. 금전채권신탁이익 10
   다. 동산신탁이익 -
   라. 부동산신탁이익 -
       1) 차입형토지신탁이익 -
       2) 관리형토지신탁이익 -
       3) 갑종관리신탁이익 -
       4) 을종관리신탁이익 -
       5) 처분신탁이익 -
       6) 담보신탁이익 -
       7) 분양관리신탁이익 -
   마. 지상권신탁이익 -
   바. 전세권신탁이익 -
   사. 부동산임차권신탁이익 -
   아. 무체재산권신탁이익 -
3. 종합재산신탁이익 -
4. 공익신탁이익 -
   가. 자선신탁이익 -
   나. 육영신탁이익 -
   다. 학술기예신탁이익 -
   라. 체육진흥신탁이익 -
   마. 기타의공익신탁이익 -
5. 담보부사채신탁이익 -
6. 기타신탁이익 -
7. 차입금이자 3,446
   가. 고유계정차입금이자 -
   나. 기타차입금이자 3,446
8. 기타지급이자 -
9. 증권매매손실 206,115
   가. 지분증권매매손실 815
   나. 채무증권매매손실 4,133
   다. 외화증권매매손실 4,165
   라. 매입어음매매손실 682
       1) 기업어음매매손실 682
       2) 기타어음매매손실 -
   마. 수익증권매매손실 91,736
   바. 파생결합증권매매손실 104,584
   사. 기타증권매매손실 -
10. 증권평가손실 65,442
   가. 지분증권평가손실 -
   나. 채무증권평가손실 -
   다. 외화증권평가손실 65,442
   라. 매입어음평가손실 -
       1) 기업어음평가손실 -
       2) 기타어음평가손실 -
   마. 수익증권평가손실 -
   바. 파생결합증권평가손실 -
   사. 기타증권평가손실 -
11. 증권상환손실 -
12. 증권손상차손 -
13. 파생상품거래손실 -
   가. 장내파생상품거래손실 -
       1) 선물매매손실 -
       2) 선물정산손실 -
       3) 해외선물거래손실 -
       4) 옵션매매손실 -
       5) 옵션평가손실 -
       6) 해외옵션거래손실 -
       7) 기타장내파생거래손실 -
   나. 장외파생상품거래손실 -
       1) 장외파생상품매매손실 -
       2) 장외파생상품평가손실 -
       3) 기타 -
14. 제상각 -
   가. 채권상각비 -
   나. 부동산가액상각 -
   다. 신탁설정비상각 -
   라. 현재가치할인차금상각 -
15. 지급수수료 80
   가. 파생금융상품관련지급수수료 -
   나. 기타지급수수료 80
16. 동산·부동산처분손 -
   가. 동산처분손 -
   나. 부동산처분손 -
17. 유가증권차입료 -
18. 기금출연료 -
   가. 신용보증기금출연료 -
   나. 신탁보험료 -
19. 세금과공과 -
20. 신탁보수 10,887
21. 기타비용 41
   가. 영선비 -
   나. 관리제비 -
   다. 특수채권추심비 -
   라. 특수채권추심수수료 -
   마. 대출채권매각손 -
   바. 유입자산처분손 -
   사. 외환매매손 -
   아. 평가손실조정계정 -
   자. 수익조정금 -
   차. 미수수익환출 -
   카. 선수수익환출 -
   타. 기타잡비용 41
22. 특별유보금전입 -
23. 채권평가충당금전입 -
24. 신탁본지점이자 -
25. 손익금 -
   가. 손익금 -


(2) 수익현황(신탁계정)

(단위:백만원)
구     분 신탁보수 중도해지수수료 신탁보전금
금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - -
일반불특정 - - - -
적립식목적 - - - -
확정배당신탁계 - - - -
원본보전신탁 노후생활연금 - - - -
개인연금 - - - -
근로자퇴직 - - - -
퇴직일시금 - - - -
신개인연금 - - - -
신노후연금 - - - -
연금 - - - -
원본보전신탁계 - - - -
실적배당신탁 가계금전 - - - -
기업금전 - - - -
적립식목적 - - - -
가계장기 - - - -
근로자우대 - - - -
신종적립 - - - -
국민주 - - - -
단위금전 - - - -
추가금전 - - - -
신근로자우대 - - - -
부동산투자 - - - -
특정 수시입출금 530 - - 530
자문형 4 - - 4
자사주 74 - - 74
채권형 3,102 - - 3,102
주식형
(자문형, 자사주 제외)
482 - - 482
주가연계신탁 1,756 - - 1,756
정기예금형 2,795 - - 2,795
퇴직연금 확정급여형 835 - - 835
확정기여형 622 - - 622
IRA형 229 - - 229
소계 1,685 - - 1,685
기타 393 - - 393
실적배당신탁계 10,821 - - 10,821
재산신탁 증권 66 - - 66
금전채권 - - - -
동산 - - - -
부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - -
관리형 - - - -
소계 - - - -
관리신탁 갑종 - - - -
을종 - - - -
소계 - - - -
처분신탁 - - - -
담보신탁 - - - -
분양관리신탁 - - - -
부동산신탁계 - - - -
부동산관련권리 - - - -
무체재산권 - - - -
재산신탁소계 66 - - 66
종합재산신탁 - - - -
기타 - - - -
합계 10,887 - - 10,887


(
3) 신탁별 수탁현황

(단위:백만원)
구분 전기말 증가 감소 당기말
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - - - - - -
일반불특정 - - - - - - - -
적립식목적 - - - - - - - -
확정배당신탁계 - - - - - - - -
원본보전신탁 노후생활연금 - - - - - - - -
개인연금 - - - - - - - -
근로자퇴직 - - - - - - - -
퇴직일시금 - - - - - - - -
신개인연금 - - - - - - - -
신노후연금 - - - - - - - -
연금 - - - - - - - -
원본보전신탁계 - - - - - - - -
실적배당신탁 가계금전 - - - - - - - -
기업금전 - - - - - - - -
적립식목적 - - - - - - - -
가계장기 - - - - - - - -
근로자우대 - - - - - - - -
신종적립 - - - - - - - -
국민주 - - - - - - - -
단위금전 - - - - - - - -
추가금전 - - - - - - - -
신근로자우대 - - - - - - - -
부동산투자 - - - - - - - -
특정 수시입출금 - 1,243,738 - 75,798 - 190,594 - 1,128,942
자문형 - 663 - 150 - - - 813
자사주 - 41,900 - - - - - 41,900
채권형 - 4,386,697 - 1,080,732 - 1,199,471 - 4,267,958
주식형
(자문형, 자사주 제외)
- - - 45,559 - - - 45,559
주가연계신탁 - 1,208,874 - 57,295 - 97,998 - 1,168,171
정기예금형 - 3,092,637 - 332,979 - 289,117 - 3,136,499
퇴직연금 확정급여형 - 581,532 - 10,869 - - - 592,401
확정기여형 - 447,598 - 8,046 - - - 455,645
IRA형 - 353,046 - 459 - 11,130 - 342,375
소계 - 1,382,177 - 19,374 - 11,130 - 1,390,421
기타 - 165,164 - 5,409 - - - 170,573
실적배당신탁계 - 11,521,851 - 1,617,296 - 1,788,310 - 11,350,836
재산신탁 증권 - 319,031 - - - - - 319,031
금전채권 - 19,504 - - - 19,504 - -
동산 - - - - - - - -
부동산신탁 토지신탁 차입형 - - - - - - - -
관리형 - - - - - - - -
소계 - - - - - - - -
관리신탁 갑종 - - - - - - - -
을종 - - - - - - - -
소계 - - - - - - - -
처분신탁 - 49,181 - - - - - 49,181
담보신탁 - - - - - - - -
분양관리신탁 - - - - - - - -
부동산신탁계 - 49,181 - - - - - 49,181
부동산관련권리 - - - - - - - -
무체재산권 - - - - - - - -
재산신탁소계 - 387,716 - - - 19,504 - 368,213
종합재산신탁 - - - - - - - -
기타 - - - - - - - -
합계 - 11,909,567 - 1,617,296 - 1,807,814 - 11,719,048


(4) 자금조달 및 운용현황
① 금전신탁 자금조달현황

(단위:백만원)
구    분 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계
금전신탁 확정배당신탁 개발 - - - - - -
일반불특정 - - - - - -
적립식목적 - - - - - -
확정배당신탁계 - - - - - -
원본보전신탁 노후생활연금 - - - - - -
개인연금 - - - - - -
근로자퇴직 - - - - - -
퇴직일시금 - - - - - -
신개인연금 - - - - - -
신노후연금 - - - - - -
연금 - - - - - -
원본보전신탁계 - - - - - -
실적배당신탁 가계금전 - - - - - -
기업금전 - - - - - -
적립식목적 - - - - - -
가계장기 - - - - - -
근로자우대 - - - - - -
신종적립 - - - - - -
국민주 - - - - - -
단위금전 - - - - - -
추가금전 - - - - - -
신근로자우대 - - - - - -
부동산투자 - - - - - -
특정 수시입출금 1,343,357 - - 10,706 - 1,354,062
자문형 483 - - 10 - 493
자사주 44,265 - - 1,664 - 45,929
채권형 4,349,281 - - 95,613 - 4,444,894
주식형
(자문형, 자사주 제외)
5,324 - - 422 - 5,746
주가연계신탁 1,246,041 - - (59) - 1,245,981
정기예금형 3,036,288 - - (2,339) - 3,033,949
퇴직연금 확정급여형 592,385 - - 37,777 - 630,162
확정기여형 433,448 - - 18,912 - 452,359
IRA형 324,681 - - 11,515 - 336,196
소계 1,350,514 - - 68,204 - 1,418,718
기타 160,764 - - 3,197 - 163,961
실적배당신탁계 11,536,317 - - 177,416 - 11,713,733
합계 11,536,317 - - 177,416 - 11,713,733

주) 당반기 평균잔액 기준입니다.

② 금전신탁 자금운용현황

(단위:백만원)
 구분 대출금 증권 예치금 RP
매입
합계
회사채 주식 국채 및
지방채
금융채 기업
어음
(ABCP) 수익증권 파생
결합증권
(ELS) 발행
어음
외화증권 기타 소계
금전
신탁
확정
배당
신탁
개발 - - - - - - - - - - - - - - - - -
일반불특정 - - - - - - - - - - - - - - - - -
적립식목적 - - - - - - - - - - - - - - - - -
확정배당신탁계 - - - - - - - - - - - - - - - - -
원본
보전
신탁
노후생활연금 - - - - - - - - - - - - - - - - -
개인연금 - - - - - - - - - - - - - - - - -
근로자퇴직 - - - - - - - - - - - - - - - - -
퇴직일시금 - - - - - - - - - - - - - - - - -
신개인연금 - - - - - - - - - - - - - - - - -
신노후연금 - - - - - - - - - - - - - - - - -
연금 - - - - - - - - - - - - - - - - -
원본보전신탁계 - - - - - - - - - - - - - - - - -
실적
배당
신탁
가계금전 - - - - - - - - - - - - - - - - -
기업금전 - - - - - - - - - - - - - - - - -
적립식목적 - - - - - - - - - - - - - - - - -
가계장기 - - - - - - - - - - - - - - - - -
근로자우대 - - - - - - - - - - - - - - - - -
신종적립 - - - - - - - - - - - - - - - - -
국민주 - - - - - - - - - - - - - - - - -
단위금전 - - - - - - - - - - - - - - - - -
추가금전 - - - - - - - - - - - - - - - - -
신근로자우대 - - - - - - - - - - - - - - - - -
부동산투자 - - - - - - - - - - - - - - - - -
특정 수시입출금 - - - - - 276 276 - - - 256,462 - - 256,739 470,775 626,549 1,354,062
자문형 - - 356 - - - - - - - - - - 356 136 - 493
자사주 - - 39,865 - - - - - - - - - - 39,865 6,063 - 45,929
채권형 - 407,293 2,101 6,932 424,006 2,352,490 2,352,490 1,572 1,840 1,840 131,067 704,578 11,471 4,043,349 200,878 200,666 4,444,894
주식형
(자문형, 자사주 제외)
- - 2,516 - - - - 642 - - 530 - - 3,688 2,058 - 5,746
주가연계신탁 - - - - - - - - 1,226,072 1,226,072 - - - 1,226,072 16,525 3,385 1,245,981
정기예금형 - - 1,249 - - - - - - - 659 2,807 - 4,715 3,003,521 25,714 3,033,949
퇴직
연금
확정급여형 - 309 - 41,903 468 - - 22,933 1,255 1,255 - - 2,934 69,801 205,623 354,738 630,162
확정기여형 - 475 - 109,090 - - - 251,513 1,564 1,564 10,958 - 575 374,175 48,568 29,617 452,359
IRA형 - 2,697 - 170,836 146 - - 73,817 8,069 8,069 2,956 - 4,767 263,289 10,503 62,405 336,196
소계 - 3,482 - 321,829 614 - - 348,263 10,887 10,887 13,914 - 8,277 707,264 264,694 446,759 1,418,718
기타 - 1,335 25,020 8,008 - - - 28,118 7,148 7,148 563 81,887 - 152,079 7,010 4,873 163,961
실적배당신탁계 - 412,109 71,107 336,769 424,620 2,352,766 2,352,766 378,595 1,245,947 1,245,947 403,195 789,272 19,748 6,434,127 3,971,660 1,307,946 11,713,733
합계 - 412,109 71,107 336,769 424,620 2,352,766 2,352,766 378,595 1,245,947 1,245,947 403,195 789,272 19,748 6,434,127 3,971,660 1,307,946 11,713,733

) 당반기 평균잔액 기준입니다.

4. 자회사의 영업 현황

가. 삼성선물
(1) 투자매매업무
① 증권거래현황

(단위:백만원)
구    분 매수 매도 합계 잔액 평가손익
지분증권 주식 유가증권시장 - - - - -
코스닥시장 - - - - -
기타 - - - 10,723 6,024
소계 - - - 10,723 6,024
신주인수권증서 유가증권시장 - - - - -
코스닥시장 - - - - -
기타 - - - - -
소계 - - - - -
기타 유가증권시장 - - - - -
코스닥시장 - - - - -
기타 - - - - -
소계 - - - - -
- - - 10,723 6,024
채무증권 국채지방채 국고채 - 5,102 5,102 12,914 234
국민주택채권 - - - - -
기타 - 5,456 5,456 4,898 (204)
소계 - 10,558 10,558 17,812 31
특수채 통화안정증권 - - - - -
예금보험공사채 - - - - -
토지개발채권 - - - 12,328 (45)
기타 - - - - -
소계 - - - 12,328 (45)
금융채 산금채 - - - - -
중기채 - - - - -
은행채 - - - - -
여전채 - - - - -
종금채 - - - - -
기타 - - - - -
소계 - - - - -
회사채 - - - - -
기업어음증권 - - - - -
기타 - - - - -
- 10,558 10,558 30,139 (14)
집합투자증권 EFT - - - - -
기타 - - - - -
- - - - -
투자계약증권 - - - - -
외화증권 지분증권 - - - - -
채무증권 국채지방채 - - - - -
특수채 - - - - -
금융채 - - - - -
회사채 - - - - -
기업어음증권 - - - - -
기타 - - - - -
소계 - - - - -
집합투자증권 - - - - -
투자계약증권 - - - - -
파생결합증권 - - - - -
기타 - - - - -
- - - - -
파생결합증권 ELS - - - - -
ELW - - - - -
기타 - - - - -
- - - - -
기타증권 - - - - -
합계 - 10,558 10,558 40,862 6,010


② 장내파생상품거래현황

(단위:백만원)
구분 거래금액 잔액 평가
손익
투기 헤지 기타 자산 부채
선물 국내 상품선물 - - - - - - -
돈육 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - - - - - -
금융선물 금리선물 국채3년 - - 387,382 387,382 - - (9)
국채5년 - - - - - - -
국채10년 - - 256,040 256,040 - - (37)
통안증권 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - 643,422 643,422 - - (46)
통화선물 미국달러 - - 30,168 30,168 - - (1)
- - - - - - -
유로 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - 30,168 30,168 - - (1)
지수선물 KOSPI200 - - 7,422 7,422 - - (3)
KOSTAR - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - 7,422 7,422 - - (3)
개별주식 - - 1,035 1,035 - - (1)
기타 - - - - - - -
- - 682,047 682,047 - - (50)
기타 - - - - - - -
국내계 - - 682,047 682,047 - - (50)
해외 상품선물 농산물 - - 101 101 - - -
비철금속 · 귀금속 - - 11,244 11,244 - - -
에너지 - - 10,989 10,989 - - 2
기타 - - - - - - -
소계 - - 22,333 22,333 - - 1
금융선물 통화 - - 703 703 - - -
금리 - - 91,006 91,006 - - (1)
주가지수 - - 698 698 - - (2)
개별지수 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - 92,407 92,407 - - (3)
기타 - - 290 290 - - -
해외계 - - 115,030 115,030 - - (2)
선물계 - - 797,077 797,077 - - (52)
옵션 국내 지수옵션 KOSI200 - - 3 3 - - (1)
기타 - - - - - - -
소계 - - 3 3 - - (1)
개별주식 - - - - - - -
통화 미국달러 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소계 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
국내계 - - 3 3 - - (1)
해외 주가지수 - - - - - - -
개별지수 - - - - - - -
금리 - - - - - - -
통화 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
해외계 - - - - - - -
옵션계 - - 3 3 - - (1)
기타 국내 - - - - - - -
해외 - - - - - - -
기타계 - - - - - - -
합계 - - 797,079 797,079 - - (52)


③ 투자자운용손익
-
채권

(단위:백만원)
구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
매매차익(차손) - - -
상환차익(차손) - - -
평가차익(차손) - - -
상품채권이자 609 951 1,513
합계 609 951 1,513


- 장내선물거래

(단위:백만원)
구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
매매차익(차손) (2) (15) (2)
정산차익(차손) - - -
합계 (2) (15) (2)


(2) 투자중개업무
① 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황표

(단위:백만원)
대분류 중분류 소분류 매수 매도 합계 수수료
지분증권 주식 유가증권시장 - - - -
코스닥시장 - - - -
기타 - - - -
소계 - - - -
신주인수권증서 유가증권시장 - - - -
코스닥시장 - - - -
기타 - - - -
소계 - - - -
기타 유가증권시장 - - - -
코스닥시장 - - - -
기타 - - - -
소계 - - - -
지분증권합계 - - - -
채무증권 채권 유가증권시장 - - - -
코스닥시장 - - - -
소계 - - - -
기업어음 기업어음 유가증권시장 - - - -
코스닥시장 - - - -
소계 - - - -
기타 기타 유가증권시장 - - - -
코스닥시장 - - - -
소계 - - - -
지분증권계 지분증권합계 - - - -
집합투자증권 집합투자증권 - - - -
투자계약증권 투자계약증권 - - - -
파생결합증권 ELS - - - -
ELW - - - -
기타 - - - -
파생결합증권합계 파생결합증권합계 - - - -
외화증권 외화증권 - - - -
기타증권 기타증권 - - - -
증권계 - - - -
선물 선물 국내 537,721,339 532,636,894 1,070,358,233 10,444
해외 46,414,538 46,935,803 93,350,341 5,923
소계 584,135,877 579,572,697 1,163,708,574 16,367
옵션 장내 국내 4,001,149 3,993,011 7,994,160 1,432
해외 1,094 1,775 2,869 51
소계 4,002,243 3,994,786 7,997,028 1,483
장외 국내 - - - -
해외 - - - -
소계 - - - -
옵션합계 4,002,243 3,994,786 7,997,028 1,483
선도 선도 국내 - - - -
해외 - - - -
소계 - - - -
기타 파생상품 기타 파생상품 - - - -
파생상품합계 588,138,120 583,567,483 1,171,705,603 17,851
합  계 588,138,120 583,567,483 1,171,705,603 17,851


② 위탁매매업무수지

(단위:백만원)
구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
수탁수수료 17,851 34,553 48,497
매매수수료 6,175 12,467 16,488
수지차익 11,676 22,086 32,009


나. 삼성자산운용
당사는 보고기간 종료일 이후인 2014년 7월 21일에 삼성자산운용주식회사 보유주식 12,149,553주 전량을 삼성생명보험(주)에 매각하였으며 삼성자산운용주식회사의 보고기간 종료일 현재 재무상태 및 보고기간 중 재무성과를 매각예정 처분자산집단 및 중단영업손익으로 분류하였습니다.

(1) 집합투자재산
① 집합투자재산에 관한 사항

(단위: 개, 백만원)
구분 투자신탁 투자회사 투자
유한회사
투자
 합자회사
투자
조합
투자
 익명조합
합계
펀드수 증권집합
투자기구
주식형 142 1 - - - - 143
채권형 93 - - - - - 93
혼합주식 18 - - - - - 18
혼합채권 62 1 - - - - 63
계약형 - - - - - - -
재간접형 89 - - - - - 89
파생형 141 1 - - - - 142
기타 - - - - - - -
소 계 545 3 - - - - 548
부동산집합
투자기구
임대형 - - - - - - -
대출형 - - - - - - -
개발형 - - - - - - -
재간접형 3 - - - - - 3
파생형 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소 계 3 - - - - - 3
특별자산집합
투자기구
특별자산 3 - - - - - 3
파생형 - - - - - - -
소 계 3 - - - - - 3
혼합자산집합
투자기구
혼합자산 5 - - - - - 5
파생형 - - - - - - -
소 계 5 - - - - - 5
단기금융집합투자기구 15 - - - - - 15
합 계 571 3 - - - - 574
설정
잔액
증권집합
투자기구
주식형 9,429,656 3,503 - - - - 9,433,158
채권형 5,309,939 - - - - - 5,309,939
혼합주식 718,257 - - - - - 718,257
혼합채권 1,453,921 15,548 - - - - 1,469,470
계약형 - - - - - - -
재간접형 12,500,732 - - - - - 12,500,732
파생형 4,889,416 209,674 - - - - 5,099,090
기타 - - - - - - -
소 계 34,301,921 228,725 - - - - 34,530,646
부동산집합
투자기구
임대형 - - - - - - -
대출형 - - - - - - -
개발형 - - - - - - -
재간접형 46,798 - - - - - 46,798
파생형 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소 계 46,798 - - - - - 46,798
특별자산집합
투자기구
특별자산 64,770 - - - - - 64,770
파생형 - - - - - - -
소 계 64,770 - - - - - 64,770
혼합자산집합
투자기구
혼합자산 724,998 - - - - - 724,998
파생형 - - - - - - -
소 계 724,998 - - - - - 724,998
단기금융집합투자기구 6,484,488 - - - - - 6,484,488
합 계 41,622,974 228,725 - - - - 41,851,700
순자산
총액
증권집합
투자기구
주식형 9,201,505 2,892 - - - - 9,204,397
채권형 5,370,933 - - - - - 5,370,933
혼합주식 787,963 - - - - - 787,963
혼합채권 1,474,926 15,702 - - - - 1,490,627
계약형 - - - - - - -
재간접형 12,615,567 - - - - - 12,615,567
파생형 4,866,534 215,794 - - - - 5,082,328
기타 - - - - - - -
소 계 34,317,428 234,388 - - - - 34,551,816
부동산집합
투자기구
임대형 - - - - - - -
대출형 - - - - - - -
개발형 - - - - - - -
재간접형 36,217 - - - - - 36,217
파생형 - - - - - - -
기타 - - - - - - -
소 계 36,217 - - - - - 36,217
특별자산집합
투자기구
특별자산 65,728 - - - - - 65,728
파생형 - - - - - - -
소 계 65,728 - - - - - 65,728
혼합자산집합
투자기구
혼합자산 757,780 - - - - - 757,780
파생형 - - - - - - -
소 계 757,780 - - - - - 757,780
단기금융집합투자기구 6,566,502 - - - - - 6,566,502
합 계 41,743,655 234,388 - - - - 41,978,043

주) K-IFRS  별도 기준입니다.

② 집합투자기구보수율현황

(단위:%)
구 분 운용
 보수율
판매
 보수율
신탁
 보수
일반사무
 관리
 보수율
총보수율
 (A)
기타비용
 (B)
총비용
 (A+B)
선취
 수수료
후취
 수수료
매매중개
수수료
집합투자기구
종류
증권집합
투자기구
주식형 0.4355991 0.3171227 0.0214118 0.0097266 0.7838601 - 0.7838601 - - -
채권형 0.0987856 0.0330395 0.0103410 0.0055462 0.1477124 - 0.1477124 - - -
혼합주식 0.6241681 0.1754610 0.0302369 - 0.8298660 - 0.8298660 - - -
혼합채권 0.2368995 0.3489877 0.0215675 0.0045510 0.6120057 - 0.6120057 - - -
계약형 - - - - - - - - - -
재간접형 0.0595802 0.0018887 0.0032365 0.0030542 0.0677595 - 0.0677595 - - -
파생형 0.4155864 0.0897219 0.0198308 0.0151131 0.5402522 - 0.5402522 - - -
기타 - - - - - - - - - -
소 계 0.2387351 0.1225599 0.0130301 0.0069877 0.3813129 - 0.3813129 - - -
부동산집합
투자기구
임대형 - - - - - - - - - -
대출형 - - - - - - - - - -
개발형 - - - - - - - - - -
재간접형 0.6092754 0.7029456 0.0793816 - 1.3916027 - 1.3916027 - - -
파생형 - - - - - - - - - -
기타 - - - - - - - - - -
소 계 0.6092754 0.7029456 0.0793816 - 1.3916027 - 1.3916027 - - -
특별자산집합
투자기구
특별자산 0.2188504 0.0053790 0.0131713 0.0127231 0.2501238 - 0.2501238 - - -
파생형 - - - - - - - - - -
소 계 0.2188504 0.0053790 0.0131713 0.0127231 0.2501238 - 0.2501238 - - -
혼합자산집합
투자기구
혼합자산 0.9414591 0.2268239 0.0320634 0.0307136 1.2310600 - 1.2310600 - - -
파생형 - - - - - - - - - -
소 계 0.9414591 0.2268239 0.0320634 0.0307136 1.2310600 - 1.2310600 - - -
단기금융집합투자기구 0.0831772 0.1596214 0.0161699 0.0002181 0.2591866 - 0.2591866 - - -
합 계 0.2273757 0.1305567 0.0139223 0.0063600 0.3782147 - 0.3782147 - - -
집합투자기구
형태
투자신탁 0.2263856 0.1302038 0.0138875 0.0062266 0.3767035 - 0.3767035 - - -
투자회사 0.4037016 0.1934088 0.0201234 0.0301234 0.6473573 - 0.6473573 - - -
투자유한회사 - - - - - - - - - -
투자합자회사 - - - - - - - - - -
투자조합 - - - - - - - - - -
투자익명조합 - - - - - - - - - -
합계 0.2273757 0.1305567 0.0139223 0.0063600 0.3782147 - 0.3782147 - - -

주) K-IFRS  별도 기준입니다.

③ 집합투자재산 운용 현황

(단위:백만원)
구 분 증권집합투자기구 부동산집합투자기구 특별자산집합투자기구 혼합자산집합투자기구 단기금융집합투자기구
국 내 해 외 국 내 해 외 국 내 해 외 국 내 해 외 국 내 해 외
유동성자산 919,835 8,421 195 574 102,676 2,255 2,035 20 6,266,623 -
증권 채무증권 5,795,662 72,232 - - 21,063 - - - 2,686,662 -
지분증권 7,854,767 65,731 - - 3,973 - 2,588 - - -
수익증권 18,319,812 32,094 23,672 - 7,330 8,025 759,967 - 5,416,419 -
파생결합증권 628,928 - - - - - - - - -
기타 - - - - - - - - - -
파생상품 장내 138 - - - - - - - - -
장외 1,791 - 67 - 73 - - - - -
부동산 - - - 11,763 - - - - - -
기타 1,375,197 1,316 298 80 3,889 15,866 44 835 10,990 -
합계 34,896,130 179,794 24,232 12,417 139,004 26,146 764,634 855 14,380,694 -

주) K-IFRS  별도 기준입니다.

(3) 투자문업무
① 투자자문 계약 현황

(단위:명,건,백만원)
구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
고객수 - 1 -
자문계약건수 - - -
자문계약자산총액 - - -

주) K-IFRS  별도 기준입니다.

② 자문수수료 수입 현황

(단위:백만원)
구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
자문수수료 - 9 111

주1) K-IFRS  별도 기준입니다.

③ 투자자문재산현황

(단위:백만원)
구 분 금융투자업자 투자일임
재산
집합투자
 재산
은행 보험
 (고유계정)
보험
 (특별계정)
연기금 종금 개인 기타
국내
계약자산
일반투자자 - - - - - - - - - - -
전문투자자 - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - -
해외
계약자산
일반투자자 - - - - - - - - - - -
전문투자자 - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - -
합계 일반투자자 - - - - - - - - - - -
전문투자자 - - - - - - - - - - -
- - - - - - - - - - -

주) K-IFRS  별도 기준입니다.

④ 투자자문계약 금액별 분포현황

(단위:백만원,%)
구분 계약건수 계약금액
일반
투자자
전문
투자자
비율 일반
투자자
전문
투자자
비율
1억원미만 - - - - - - - -
1억원이상~3억원미만 - - - - - - - -
3억원이상~5억원미만 - - - - - - - -
5억원이상~10억원미만 - - - - - - - -
10억원이상~50억원미만 - - - - - - - -
50억원이상~100억원미만 - - - - - - - -
100억원이상 - - - - - - - -
- - - - - - - -
계약금액이 없는 경우 - - - - - - - -

주) K-IFRS  별도 기준입니다.

(4) 투일임업무
① 투자일임계약현황

(단위:명,건,백만원)
구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
고객수 20 21 23
일임계약건수 225 241 231
일임계약 자산총액
(계약금액)
82,914,248 87,319,859 87,816,443
일임계약 자산총액
(평가금액)
85,468,067 89,335,908 96,721,324

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

② 일임수수료 수입현황

(단위:백만원)
 구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
일임수수료 12,073 48,843 27,310

주1) K-IFRS 별도 기준입니다.

③ 투자일임재산현황

(단위:백만원)
구 분 금융투자업자 은행 보험
 (고유계정)
보험
 (특별계정)
연기금 종금 개인 기타
국내계약자산 일반투자자 - - - - - - - - -
전문투자자 - - 65,152,540 10,706,982 5,598,832 - - 1,430,798 82,889,152
- - 65,152,540 10,706,982 5,598,832 - - 1,430,798 82,889,152
해외계약자산 일반투자자 - - - - - - - - -
전문투자자 - - - - - - - 25,096 25,096
- - - - - - - 25,096 25,096
합계 일반투자자 - - - - - - - - -
전문투자자 - - 65,152,540 10,706,982 5,598,832 - - 1,455,894 82,914,248
- - 65,152,540 10,706,982 5,598,832 - - 1,455,894 82,914,248


③ 투자일임재산 운용 현황

(단위:백만원)
구 분 국 내 해 외 합계
유동성자산 842,354 5,910 848,264
증권 채무증권 76,439,347 2,909,600 79,348,947
지분증권 5,692,791 - 5,692,791
수익증권 2,069,285 167,551 2,236,836
파생결합증권 249,426 - 249,426
기타 109 - 109
파생상품 장내 - - -
장외 2,036 - 2,036
기타 (2,910,397) 55 (2,910,342)
합계 82,384,951 3,083,116 85,468,067


④ 투자일임재산예탁현황

(단위:명,백만원)
예탁기관명 예탁자수 예탁금액
국민은행 150 13,354,834
기업은행 1 5,816
삼성생명보험 22 56,757,220
삼성자산운용 3 1,144,373
삼성화재보험 3 8,293,700
신한은행 18 438,680
외환은행 8 536,033
우리은행 14 2,363,617
한국씨티 6 19,974
합계 225 82,914,248



5. 파생상품 거래현황

가. 파생상품 거래현황

(단위:백만원)
구 분 이 자 율 통 화 주 식 귀 금 속 기 타
거래목적 위험회피(주2) - - - - - -
매매목적 84,238,524 1,363,430 2,996,093 - 3,098,236 91,696,283
거래장소 장내거래 1,834,500 16,210 1,199,069 - 3,368 3,053,147
장외거래 82,404,024 1,347,220 1,797,024 - 3,094,868 88,643,136
거래형태 선 도 - 874,651 96,971 - - 971,622
선 물 1,834,500 16,210 114,007 - 3,368 1,968,085
스 왑 80,784,024 449,552 482,649 - 3,060,040 84,776,265
옵 션 1,620,000 23,017 2,302,465 - 34,829 3,980,311

주1) K-IFRS 연결 기준입니다.
주2) 위험회피회계 적용을 위해 위험회피수단으로 지정된 파생상품입니다.

나. 신용파생상품 거래현황
(1) 거래현황

(단위:백만원)
구         분 신 용 매 도 신 용 매 입
해외물 국내물 해외물 국내물
Credit Default Swap 2,267,969 154,939 2,422,908 143,538 96,114 239,652
Credit Option - - - - -
Total Return Swap - - - - - -
Credit Linked Note - 10,000 10,000 2,248,604 441,749 2,690,353
기   타 - - - - - -
2,267,969 164,939 2,432,908 2,392,142 537,863 2,930,005


2) 신용파생상품 상세명세

(단위:백만원)
상품종류 보장매도자 보장매수자 취득일 만기일 액면금액 기초자산(준거자산)
CLN 미래에셋생명 삼성증권 20120118 20170320 20,000 포스코
CLN 우정사업본부 삼성증권 20120424 20170705 50,000 프랑스
CLN HMC투자증권 삼성증권 20120427 20150706 10,000 SK하이닉스
CLN 동양자산운용 삼성증권 20120508 20150706 10,000 SK하이닉스
CLN 뉴트리노뮤온 유한회사 삼성증권 20120516 20150706 10,000 SK하이닉스
CLN 대한생명보험 삼성증권 20120518 20170518 20,000 프랑스,일본,중국
CLN 에이스제칠차유한회사 삼성증권 20120620 20150706 100,000 프랑스,일본,중국,벨기에
CLN 에이스제구차유한회사 삼성증권 20120710 20151005 100,000 프랑스,오스트리아,벨기에
CLN 에이스제십차유한회사 삼성증권 20120718 20171006 50,000 프랑스
CLN 미래에셋생명 삼성증권 20120724 20171006 10,000 우리은행
CLN 교보증권 삼성증권 20120730 20150723 40,000 SK건설
CLN 하이투자증권 삼성증권 20120803 20171006 100,000 프랑스,벨기에,일본,중국
CLN 메리골드제일차유한회사 삼성증권 20120809 20171006 100,000 프랑스,오스트리아,일본,중국개발은행
CLN ELS개인 삼성증권 20120829 20171006 100,000 프랑스,중국,미즈호코포레이트은행
CLN 교보증권 삼성증권 20120912 20171006 50,000 프랑스,일본,오스트리아,중국개발은행
CLN ELS개인 삼성증권 20120919 20171006 100,000 미즈호코포레이트은행
CLN ELS개인 삼성증권 20121019 20180103 60,000 미즈호코포레이트은행
CLN 하이투자증권 삼성증권 20121023 20180103 50,000 휴렛 팩커드사
CLN 교보증권 삼성증권 20121122 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹
CLN 엔에이치비젼제일차 유한회사 삼성증권 20121205 20180103 50,000 프랑스,중국,일본,쓰미모토 미쯔이 은행그룹
CLN 교보생명보험 삼성증권 20121228 20151228 20,000 HMC투자증권
CLN 교보증권 삼성증권 20130107 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아
CLN ELS개인 삼성증권 20130110 20180404 50,000 롯데건설
CLN 교보증권 삼성증권 20130115 20180404 100,000 프랑스,일본,호주,중국,벨기에
CLN 에이에스씨케이제일차유한회사 삼성증권 20130118 20180404 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에,아부다비
CLN 하나UBS자산운용 삼성증권 20130121 20150121 90,000 SK건설
CLN 피케이엔제일차유한회사 삼성증권 20130129 20180404 100,000 일본,중국,아부다비,호주,영국
CLN 에이에스씨케이제삼차유한회사 삼성증권 20130130 20180404 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드,뉴질랜드
CLN ELS개인 삼성증권 20130201 20151228 20,000 대우건설
CLN 와이씨에프티디제이차유한회사 삼성증권 20130205 20180404 100,000 일본,카타르,아부다비,호주,중국
CLN ELS개인 삼성증권 20130206 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비
CLN 동양자산운용 삼성증권 20130208 20151228 20,000 대우건설
CLN 한화증권 삼성증권 20130215 20180404 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비
CLN 아유이제이차유한회사 삼성증권 20130225 20180404 100,000 중국,카타르,아부다비,영국,호주
CLN ELS개인 삼성증권 20130226 20180404 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국,호주
CLN ELS개인 삼성증권 20130227 20151228 13,000 대우건설
CDS 삼성증권 Morgan Stanley & Co. International plc 20120118 20170320 17,752 포스코
CDS NH투자증권 삼성증권 20120118 20170320 17,752 포스코
CDS 삼성증권 NH투자증권 20120118 20170320 20,000 포스코
CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120314 20170320 51,734 포스코,현대자동차,한국전력공사,LG전자
CDS NH투자증권 삼성증권 20120314 20170320 51,734 포스코,현대자동차,한국전력공사,LG전자
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120424 20170620 50,000 프랑스
CDS 삼성증권 Bank of America, N.A. 20120427 20150620 8,947 SK하이닉스
CDS NH투자증권 삼성증권 20120427 20150620 8,947 SK하이닉스
CDS 삼성증권 NH투자증권 20120427 20150620 10,000 SK하이닉스
CDS 삼성증권 Bank of America, N.A. 20120508 20150620 8,927 SK하이닉스
CDS NH투자증권 삼성증권 20120508 20150620 8,927 SK하이닉스
CDS 삼성증권 NH투자증권 20120508 20150620 10,000 SK하이닉스
CDS 삼성증권 Bank of America, N.A. 20120516 20150620 8,754 SK하이닉스
CDS NH투자증권 삼성증권 20120516 20150620 8,754 SK하이닉스
CDS 삼성증권 NH투자증권 20120516 20150620 10,000 SK하이닉스
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20120517 20170502 20,000 프랑스,일본,중국
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20120620 20150620 100,000 프랑스,일본,중국,벨기에
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20120710 20150920 100,000 프랑스,오스트리아,벨기에,중국은행
CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20120718 20170920 44,431 프랑스
CDS 삼성증권 Morgan Stanley & Co. International plc 20120724 20170920 8,825 우리은행
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20120803 20170920 100,000 프랑스,중국,일본,벨기에
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20120809 20170920 100,000 프랑스,오스트리아,일본,중국은행
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20120829 20170920 100,000 프랑스,중국,미즈호코포레이트은행
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20120912 20170920 50,000 프랑스,일본,오스트리아,중국개발은행
CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20120919 20170920 100,000 미즈호코포레이트은행
CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121019 20171220 60,000 미즈호코포레이트은행
CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20121023 20171220 50,000 휴렛 팩커드사
CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20121114 20171220 50,720 아부다비
CDS SK증권 삼성증권 20121114 20171220 50,720 아부다비
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121122 20171220 50,000 프랑스,일본,중국,쓰미모토 미쯔이 은행그룹
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20121205 20171220 50,000 프랑스,일본,중국,쓰미모토 미쯔이 은행그룹
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130107 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,오스트리아
CDS 삼성증권 Societe Generale(HO) 20130110 20180320 50,000 Dell Inc.
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130115 20180320 100,000 프랑스,일본,호주,중국,벨기에
CDS 삼성증권 Nomura International plc 20130118 20180320 100,000 프랑스,호주,중국,벨기에,아부다비
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20130129 20180320 100,000 일본,중국,아부다비,호주,영국
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20130130 20180320 100,000 일본,카타르,중국개발은행,네덜란드,뉴질랜드
CDS 삼성증권 도이치은행 런던지점 20130205 20180320 100,000 일본,카타르 ,아부다비,호주,중국
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130206 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국개발은행,아부다비
CDS 삼성증권 ING BANK, N.V. 20130214 20180320 92,818 호주,영국,중국,일본,아부다비
CDS 교보증권 삼성증권 20130214 20180320 92,818 호주,영국,중국,일본,아부다비
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130215 20180320 100,000 영국,호주,일본,중국은행,아부다비
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20130225 20180320 100,000 중국,카타르,아부다비,영국,호주
CDS 삼성증권 Credit Suisse International (Head Office) 20130226 20180320 100,000 오스트리아,카타르,중국개발은행,영국,호주
CDS 삼성증권 한국씨티은행 20130502 20180502 100,000 아부다비,중국수출입은행,일본
CLN 우상백오십유한회사 삼성증권 20130502 20180521 100,000 아부다비,중국수출입은행,일본
CLN 하나은행 삼성증권 20130802 20140825 7,285 대우건설,동부건설
CLN 하나은행 삼성증권 20130809 20140825 2,615 대우건설,동부건설
CLN 하나은행 삼성증권 20130813 20140825 100 대우건설,동부건설
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20130913 20140912 12,830 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20130917 20140912 3,090 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20130925 20140912 4,540 우리은행,산업은행,하나은행
CLN ELS개인 삼성증권 20130927 20140925 10,000 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20130930 20140926 4,100 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20131001 20140926 5,500 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20131001 20140926 1,500 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20131011 20141010 5,000 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20131014 20141010 3,880 우리은행,산업은행,하나은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20131015 20141010 3,000 우리은행,산업은행,하나은행
CLN ELS개인 삼성증권 20140220 20150212 6,000 대우건설
CLN ELS개인 삼성증권 20140220 20150212 1,000 대우건설
CLN 대우증권 삼성증권 20140402 20140701 2,000 JDC
CLN ELS개인 삼성증권 20140404 20140703 5,000 JDC
CLN 대우증권 삼성증권 20140408 20140708 2,000 JDC
CLN ELS개인 삼성증권 20140407 20140707 5,000 JDC
CLN 미래에셋증권 삼성증권 20140408 20140708 7,000 중국농업은행
CLN 하나은행 삼성증권 20140416 20140716 14,304 중국농업은행
CLN 공모 삼성증권 20140418 20160113 2,965 중국개발은행
CLN ELS개인 삼성증권 20140417 20140717 300 중국농업은행
CLN ELS개인 삼성증권 20140417 20140717 1,500 중국농업은행
CLN 미래에셋증권 삼성증권 20140421 20160113 50,000 중국개발은행
CLN 공모 삼성증권 20140425 20160113 1,761 중국개발은행
CLN 하나은행 삼성증권 20140424 20140723 8,149 중국농업은행
CLN ELS개인 삼성증권 20140422 20140723 20,000 중국농업은행
CLN 미래에셋증권 삼성증권 20140428 20140728 10,000 중국농업은행
CLN 하나은행 삼성증권 20140430 20140729 4,230 중국농업은행
CLN 공모 삼성증권 20140502 20160113 283 중국개발은행
CLN ELS개인 삼성증권 20140507 20140807 3,000 현대제철
CLN ELS개인 삼성증권 20140507 20140807 1,000 삼성물산
CLN 공모 삼성증권 20140514 20160113 1,899 중국개발은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140514 20160113 5,070 중국개발은행
CLN 대우증권 삼성증권 20140514 20141112 4,000 JDC
CLN ELS개인 삼성증권 20140516 20160113 1,400 중국개발은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140519 20160113 7,050 중국개발은행
CLN ELS개인 삼성증권 20140520 20140819 10,000 JDC
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140521 20160113 1,847 중국개발은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140522 20160113 5,000 중국개발은행
CLN 신한금융투자 삼성증권 20140526 20140827 2,000 JDC
CLN 공모 삼성증권 20140530 20160113 1,519 중국개발은행
CLN ELS개인 삼성증권 20140527 20140826 5,000 현대제철
CLN ELS개인 삼성증권 20140529 20140828 2,000 JDC
CLN 하나은행 삼성증권 20140605 20140904 1,770 중국개발은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140611 20140911 5,000 중국개발은행
CLN 하나은행 삼성증권 20140611 20140911 4,257 중국개발은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140617 20140916 10,000 현대제철
CLN ELS개인 삼성증권 20140619 20150617 8,000 중국개발은행
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140620 20140918 1,800 중국개발은행
CLN 신한금융투자 삼성증권 20140623 20140922 1,000 JDC
CLN 하나은행 삼성증권 20140623 20140922 4,662 삼성물산
CLN 하나은행 삼성증권 20140623 20140922 4,908 삼성물산
CLN 하나은행 삼성증권 20140624 20140923 6,739 삼성물산
CLN 삼성증권신탁 삼성증권 20140624 20150623 3,500 중국개발은행



6. 영업설비 등의 현황

가. 지점 등 설치 현황
(1) 국내

2014년 6월 30일 기준
지역 지점 영업소 사무소 합계
서울특별시

29

-

-

29

부산광역시

3

-

-

3

대구광역시

3

-

-

3

인천광역시

2

-

-

2

광주광역시

2

-

-

2

대전광역시

1

-

-

1

울산광역시

1

-

-

1

경기도

10

3

-

13

충청북도

1

-

-

1

충청남도

1

-

-

1

경상북도

4

-

-

4

경상남도

5

-

-

5

전라북도

2

-

-

2

전라남도

1

2

-

3

강원도

3

-

-

3

제주특별자치도

1

-

-

1

69

5

-

74


(2) 국외

2014년 6월 30일 기준
지역 지점 영업소 사무소 합계
일본(동경) 1 - - 1
중국(상해) - - 1 1
1 - 1 2


나. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획
'14.7월 삼성디스플레이 탕정사업장 內 영업소를 신설 준비 중에 있습니다. 이 외에 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자 등이 정해진  사항은 없습니다. 그러나 시장상황, 지역특성 등에 따라 필요지역에 진출 여부는 지속적으로 검토되고 있습니다.

다. 자동화기기 설치 현황

(단위:대)
구분 제33기 반기 제32기 제31기
CD/ATM - 55 106

주) 당사는 경영합리화의 도모를 위하여 보고기간 중 자동화기기 운영 중단을 결정하였습니다.

라. 영업용 부동산 현황

(단위:백만원)
계정명 항목 주 소 취득일 장부가액
토지 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 1,649
대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 6,327
해운대 부산시 해운대구 석대동 591-8 2006-12-08 21
해운대 부산시 해운대구 석대동 591-50 2006-12-08 -
건물 서초사옥 서울시 서초구 서초동 1573-1외 4필지 2층 202호 1996-08-01 943
대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5 2000-12-01 6,387
대구사옥 대구시 수성구 범어동190-5(냉온수기투자공사) 2007-05-16 245
합 계 15,572


마. 자회사의 조직기구 현황
(1) 삼성선물

구 분 부서수(점포수)
본부부서 15
국내지점 1


(2) 삼성자산운용

구 분 부서수(점포수)
본부부서 44
해외현지법인 1



7. 기타 투자의사결정에 필요한 사항

가. 영업용순자본비율

(1) 영업용순자본비율
① 삼성증권

(단위:백만원)
구 분 제33기 반기 제32기 제31기
영업용순자본(A) 2,519,699 2,499,866 2,657,762
총 위 험 액(B) 402,244 393,201 377,832
영업용순자본비율(A/B) 626.41% 635.77% 703.42%
잉여자금 2,117,455 2,106,665 2,279,930

주1) 영업용순자본비율 = 영업용순자본/총위험액 × 100
주2) K-IFRS 별도 기준입니다.

② 삼성선물

(단위:백만원)
구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
영업용순자본(A) 129,303 125,912 123,943
총 위 험 액(B) 9,208 9,885 11,271
영업용순자본비율(A/B) 1404.21% 1273.76% 1,099.69%


③ 삼성자산운용

(단위:백만원)
구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
영업용순자본(A) 178,815 162,517 172,132
총 위 험 액(B) 33,775 29,826 28,548
영업용순자본비율(A/B) 529.43% 544.88% 602.96%

주) K-IFRS 별도 기준입니다.

① 삼성증권

(단위:백만원)
구 분 제33기 반기 제32기 제31기
실질자산(A) 20,170,291 19,080,676 17,916,431
실질부채(B) 17,458,855 16,232,345 15,065,795
자산부채비율(A/B) 115.53% 117.55% 118.92%

주1) K-IFRS 별도기준입니다.
주2) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준)
       (실질자산, 실질부채는 금융투자업규정 제3-37조제2항 및 별표11을 참조)

② 삼성선물

(단위:백만원)
구 분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
실질자산(A) 816,359 786,056 1,041,279
실질부채(B) 678,564 647,847 906,960
자산부채비율(A/B) 120.31% 119.40% 114.80%


③ 삼성자산운용

(단위:백만원)
구분 FY2014 반기 FY2013 FY2012
A 실질자산 276,026 407,816 290,143
B 실질부채 75,988 210,073 92,957
A/B 비율 363.25% 194.13% 312.13%

주) K-IFRS 별도기준입니다.

나. 신용공여업무

(단위:백만원)
구분 평균잔액 한도 이자율 비고
신용거래융자 342,706 1인 한도 5억 6.5~9% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9%
주식청약자금대출 - 1인한도(대출약정최고한도금액)
 종목한도(종목별 대출비율)
 지정한도 중 적은금액 및 1억 內
5.50% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9%
증권담보대출 421,236 대출종목한도, 종목별한도(30%~65%),
 가용담보범위(140%~230%) 및 10억 內
7.2%~8.6% 미상환융자금에 대한 이자율 : 9%

주) K-IFRS 별도기준입니다.

다. 주요상품 및 서비스

종 류 특징 및 서비스 내용
취급
상품
삼성POP 골든에그 어카운트 - 은퇴준비를 위해 투자자산과 분리해 안전하게 관리하는 '별도의 은퇴전용계좌'
- 삼성POP 골든에그 어카운트 상품구성
   연금형 : 안정적인 연금 지급식 상품 제공
   투자형 : 원금보장과 시중금리+α 수익 추구를 목적으로 하는 상품 제공
   절세형 : 비과세상품 및 세금 절감을 위한 전략적 상품 제공
삼성 POP 골든랩 고객과의 일임계약에 의거하여 전문가들이 고객Needs에 맞는 유가증권 Portfolio를 설계하고 이를 운용하는 서비스
미러링어카운트 미러링운용방식으로 인한 리더의 투자를 실시간 추적하여 계좌운용, 자유롭게 투자모델을 변경가능한 상품
삼성 ELS POP 고객의 Needs에 맞춰 고객이 원하는 종목과 구조로 ELS설계가 가능한 상품
삼성CMA 계좌하나로 뱅킹서비스의 편리함과 MMF의 수익성을 동시에 추구하는 상품으로 수시입출금뿐만 아니라 체크카드기능, 급여이체, 자유입출금, 자동이체, 공과금 납부
해외주식 해외주식 직접투자 서비스, 온라인 및 오프라인을 통한 해외주식매매
대체투자상품 헤지펀드, PEF, 리츠펀드, 유전펀드 등 대체상품에 투자
MMF 저축기간 및 금액, 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로운 수시입출금 상품
채권형펀드 안정적인 국공채, 은행채 등 초우량자산에만 투자하는 안정적인 상품으로 중장기 자금의 안정적운용에 적합하며 은행금리이상의 수익추구
주식형펀드 펀드자산의 60%이상을 주식 및 주식관련파생상품에 투자하여 위험을 감수하고 고수익을 추구하는 펀드로 적극적인 투자성향을 지닌 투자자에게 적합한 상품
혼합형펀드 주식과 채권의 효율적 배분을 통하여 주식의 수익성과 채권의 안정성을 동시에 추구하는 상품
해외펀드 해외의 주식, 채권, 펀드 등에 투자하는 펀드로 해외 각 지역별, 투자대상별로 다양한 종류의 상품을 구비하고 있으며 국내투자에 대한 분산투자 차원에서 필요성 증대
주가지수연계증권
(ELS)
원금 또는 이자가 주식, 주가지수 등에 연동되는 상품으로 다양한 만기 및 수익구조로 안정성과 수익성을 동시에 추구하는 신개념의 금융상품
파생결합증권 이자율, 통화, 상품 등에 연계되어 수익이 결정되는 구조화 상품
RP(환매조건부채권) 기간별로 약정한 금리를 지급하는 확정금리상품으로 당사가 재매입을 보장하는 안정적인 상품
CP(기업융통어음) 단기 고정금리 상품으로 선이자 지급하여 실수익률이 높음
국공채 정부가 원리금을 보장하여 최고수준의 안정성을 보유한 상품으로 유동성이 높아 환금성이 뛰어남
회사채 기업이 발행하는 채권으로 일반적으로 정기적인 이자를 지급받고 원금은 만기 시에 상환하는 상품
특정금전신탁 1:1계약에 의하여 신탁재산의 운용방법, 운용대상 등을 위탁자인 고객이 직접지시하고, 수탁자인 증권회사는 그 운용지시에 따라 신탁재산을 운용한 후 실적 배당하는 단독운용상품
퇴직연금 기업이 정기적으로 퇴직연금사업자인 금융기관에 근로자의 퇴직급여 몫으로 일정금액을 적립하고,
근로자(또는 기업)가 이를 운용한 뒤 퇴직 이후 연금 또는 일시금으로 받아 가는 서비스
방카슈랑스 연금보험, 저축보험, 변액보험 등 고객니즈에 부합하는 다양한 상품 판매
주요
서비스
공감 36.5 고객입장에서 이해하고 소통하기 위한 신 고객감동 서비스
금융상품 판매보증 서비스, 장기투자자 우대서비스, My manager서비스, TrueCare서비스
POP 서비스 각분야의 전문가들이 팀을 구성하여 고객맞춤형 Total Solution과 고품격 서비스
POP EYE 정보검색, 종목선정, 투자실행 등 고객님의 투자단계별 핵심서비스를 제공
POP Express 고객님께 필요한 주요거래, 투자정보, 상품별 맞춤형 정보를 휴대폰, 이메일, 팩스 등 편리한 매체로 전송해드리는 부가서비스
삼성증권 POP HTS 인터넷을 통해 주식, 채권, 금융상품 등을 실시간 매매, 시세, 정보조회를 할 수 있는 PC 증권거래 서비스
모바일 서비스 mpop 스마트폰, 휴대폰, 태블릿PC 등의 무선 단말기를 통한 증권거래 서비스
Fn Family Center 전화를 통한 매매, 상담, 불편사항 접수 및 ARS 서비스를 제공
(Call Center) (1588-2323,1544-1544)
Fn D-TV 디지털 케이블 방송망을 통해 시세/잔고조회, 이체 등을 할 수 있는 TV 서비스
POP 메신저 가독성이 높은 전용창을 통해 실시간으로 투자정보를 공유할 수 있는 증권전문 메신저 서비스
POP TV 시황, 종목, 업종 에 관한 방송을 VOD 및 실시간을 통해 볼 수 있으며, 주식 초보자를 위한 e-학습 서비스를 제공
청약서비스 홈트레이딩 시스템, 인터넷 및 ARS 등으로 청약할 수 있는 서비스
은행제휴 계좌개설 서비스 전국의 제휴은행에서 삼성증권 계좌개설 가능
온라인상담서비스 주식, 금융상품 등에 대한 온라인 상담 서비스
자동화기기서비스 자동화기기를 통하여 현금출금, 계좌이체, 체결내역 조회 등 가능




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