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기업정보

교보증권 (030610) Kyobo Securities Co.,Ltd.
증권중개업체
거래소 / 금융
기준 : 전자공시 사업보고서(2014.12)


II. 사업의 내용


1. 사업의 개요

가. 산업의 특성

   금융투자업은 기업의 필요자금을 증권을 통해 조달하는 증권업을 근간으로 하는 금융산업으로 기업에는 사업 및 재정자금을 안정적으로 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.


나. 산업의 성장성

(2014. 12. 31 기준)                                                             (단위 : 조원, 억주)
구      분 2014년 말 2013년 말 2012년 말
시가  총액          1,335 1,305 1,263
거  래  량             1,550 1,787 2,671
거래  대금            1,459 1,436 1,724
- 상기 금액 및 수량은 KOSPI와 KOSDAQ을 합친 수치임
- 상기 자료는 KRX 통계자료를 기준으로 작성한 것임


다. 경쟁요소

 
현 금융투자업은 낮은 진입장벽과 갈수록 낮아지고 있는 위탁 수수료율 등으로 심한 경쟁 상태에 놓여져 있으며, 이에 각 금융투자회사는 정확한 투자정보를 제공하며 고객 니즈에 맞는 다양한 상품을 개발하고 차별화된 금융서비스 제공 등으로 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다. 한편, 간접투자상품 운용 및 판매 제한의 완화, 방카슈랑스의 도입, 증권회사의 집합투자업 및 신탁업 겸업 허용 등 금융 업종간 업무영역 파괴가 가속화되면서 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였습니다.  

라. 관계법령 또는 정부의 규제 및 지원 등

- 금융투자업전반 상법
민법
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
금융투자업규정
- 과         세 소득세법
법인세법
농특세법
조세특례제한법
증권거래세법
- 국   제   화 외국환거래법
외국인투자촉진법
- 기         타 주식회사의 외부감사에 관한 법률
독점규제 및 공정거래에 관한 법률




마. 시장점유율 추이


(2014.12.31 기준)                                                               (단위 : %)
구    분 FY2014 FY2013 FY2012
1. 주식영업 1.29 1.24 1.25
2. 선물영업 1.79 1.09 0.74
3. 옵션영업 1.50 0.90 0.49

- 주식영업 시장점유율은 거래소와 코스닥, ELW 거래 약정의 합을 기준으로 함
- 상기 자료는 코스콤에서 일별로 제공 되는 KRX 자료를 합산하여 계산함



2. 영업의 현황

가. 자금조달 실적

(단위 : 백만원,% )


구분 FY2014 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
자본 자본금 180,000 3.47 180,000 3.62 180,000 3.65
자본잉여금 30,228 0.58 30,228 0.61 30,228 0.61
자본조정 - 7,142 -0.14 - 7,142 -0.14 -7,142 -0.14
기타포괄손익누계액 153,756 2.96 156,601 3.15 164,264 3.33
이익잉여금 242,440 4.67 212,813 4.28 206,442 4.19
예수부채 고객예수금 302,277 5.82 255,896 5.15  238,255 4.83
신용대주담보금 359 0.01  - 0.00  826 0.02
수입담보금 2,003 0.04 3,300 0.07  2,96 0.06
기타 1,948 0.04    1,760 0.04 1,186 0.02
차입부채 콜머니 78,685 1.52 121,020 2.43 137,225 2.78
차입금 159,072 3.06 193,510 3.89 115,004 2.33
RP매도   1,732,153 33.37 1,855,787 37.33 2,245,089 45.52
매도신종증권   1,556,190 29.98 167,414 3.37 1,114,708 22.60
파생상품 118,627 2.29 61,400 1.23 50,077 1.02
사채 138,290 2.66 99,887 2.01  82,090 1.66
기타 94,274 1.82 46,407 0.93     - 0.00
기타부채 지급보증충당금   - 0.00 - 0.00      - 0.00
퇴직급여충당금 22,384 0.43 3,882 0.08  2,989 0.06
기타 384,523 7.41 1,589,183 31.96 368,213 7.47
합 계  5,190,067 100.00 4,971,946 100.00 4,932,415 100.00



나. 자금운용 실적

(단위 : 백만원, %)
구분 FY2014 FY2013 FY2012
평균잔액 구성비 평균잔액 구성비 평균잔액 구성비
현금
및예금
현금 및 현금성 자산 161,142 3.10 123,723 2.49 80,742 1.64
예치금 376,834 7.26 204,357 4.11 221,629 4.49
유가증권 단기매매증권 3,178,710 61.25 3,287,597 66.12 3,265,450 66.20
매도가능증권 317,649 6.12 314,146 6.32 322,537 6.54
만기보유증권 0 0.00 0 0.00 0 0.00
지분법적용 투자주식 9,371 0.18 24,426 0.49 9,595 0.19
신종증권 339,535 6.54 263,636 5.30 354,015 7.18
파생상품 120,217 2.32 66,527 1.34 17,743 0.36
대출채권 콜론 9,800 0.19 3,276 0.07 4,055 0.08
신용공여금 248,656 4.79 226,194 4.55 225,740 4.58
RP매수 - 0.00 - 0.00        384 0.01
대여금 2,149 0.04 2,503 0.05 2,755 0.06
기타 59,534 1.15 60,178 1.21 48,522 0.98
유형자산 137,123 2.64 138,971 2.80 137,349 2.78
기타 229,347 4.42 256,412 5.16 241,899 4.90
합계 5,190,067 100.00 4,971,946 100.00 4,932,415 100.00



3. 영업 종류별 현황


가. 투자매매 업무

(1) 권 거래현황

(단위 : 원)
계정명 매수 매도 합계 잔액 평가손익
지분증권 주식 유가증권시장 701,307,730,170 727,944,434,801 1,429,252,164,971 122,765,309,185 -14,716,459,489
코스닥시장 148,168,479,360 148,600,817,610 296,769,296,970 4,287,045,770 -62,494,193
코넥스시장 195,563,500 58,841,586 254,405,086 241,415,704 -10,231,325
기타 154,288,592 8,178,316 162,466,908 0 0
소계 849,826,061,622 876,612,272,313 1,726,438,333,935 127,293,770,659 -14,789,185,007
신주인수권증권 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0 0
코넥스시장 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0
기타 유가증권시장 0 0 0 0 0
코스닥시장 0 0 0 0 0
코넥스시장 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0
849,826,061,622 876,612,272,313 1,726,438,333,935 127,293,770,659 -14,789,185,007
채무증권 국채,지방채 국고채 164,312,838,662,909 164,171,008,157,608 328,483,846,820,517 609,221,512,742 2,467,450,061
국민주택채권 8,725,215,578,229 8,751,275,505,843 17,476,491,084,072 109,317,765,398 179,745,624
기타 2,964,409,963,977 2,964,866,157,668 5,929,276,121,645 16,497,602,101 207,592,876
소계 176,002,464,205,115 175,887,149,821,119 351,889,614,026,234 735,036,880,241 2,854,788,561
특수채 통화안정증권 20,654,545,687,836 20,544,172,343,875 41,198,718,031,711 141,243,091,805 -21,120,280
예금보험공사채 1,152,488,079,674 1,070,327,844,549 2,222,815,924,223 81,097,898,725 -349,436,609
토지개발채권 3,415,773,874,903 3,396,160,681,344 6,811,934,556,247 75,482,485,601 705,603,961
기타 10,858,101,001,399 10,821,539,079,448 21,679,640,080,847 330,455,877,652 623,958,309
소계 36,080,908,643,812 35,832,199,949,216 71,913,108,593,028 628,279,353,783 959,005,381
금융채 산금채 2,389,445,724,523 2,460,539,355,655 4,849,985,080,178 60,908,768,683 518,015,727
중기채 2,364,783,255,512 2,420,644,088,938 4,785,427,344,450 103,323,774,450 -52,897,100
은행채 8,732,509,732,378 8,683,748,806,404 17,416,258,538,782 483,093,488,444 385,037,416
여전채 5,485,805,800,240 5,362,400,300,973 10,848,206,101,213 731,206,527,580 1,960,549,351
종금채 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 18,972,544,512,653 18,927,332,551,970 37,899,877,064,623 1,378,532,559,157 2,810,705,394
회사채 3,803,543,630,200 3,737,185,604,716 7,540,729,234,916 720,336,392,607 4,145,656,617
기업어음증권 5,605,221,983,020 5,566,034,714,946 11,171,256,697,966 100,409,931,497 534,858,896
기타 0 0 0 0 0
240,464,682,974,800 239,949,902,641,967 480,414,585,616,767 3,562,595,117,285 11,305,014,849
집합투자증권 ETF 44,987,632,900 29,535,166,865 74,522,799,765 78,274,459,080 31,437,621
기타 0 0 0 906,622,590 -236,030
44,987,632,900 29,535,166,865 74,522,799,765 79,181,081,670 31,201,591
투자계약증권 0 0 0 0 0
외화증권 지분증권 0 0 0 0 0
채무증권 국채,지방채 0 0 0 0 0
특수채 0 0 0 0 0
금융채 15,960,229,017 5,986,584,000 21,946,813,017 61,021,333,421 896,271,754
회사채 69,864,353,873 0 69,864,353,873 92,915,321,040 1,317,274,727
기업어음증권 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
소계 85,824,582,890 5,986,584,000 91,811,166,890 153,936,654,461 2,213,546,481
집합투자증권 0 0 0 0 0
투자계약증권 0 0 0 0 0
파생결합증권 0 0 0 57,276,673,920 1,045,752,130
기타 0 0 0 0 0
85,824,582,890 5,986,584,000 91,811,166,890 211,213,328,381 3,259,298,611
파생결합증권 ELS 129,086,949,116 732,959,196,025 862,046,145,141 860,983,458,469 18,136,993,762
ELW 787,136,004 1,007,904,796 1,795,040,800 295,143,260 188,423,492
기타 1,601,632,200 776,039,121,254 777,640,753,454 966,886,473,637 -16,393,779,231
131,475,717,320 1,510,006,222,075 1,641,481,939,395 1,828,165,075,366 1,931,638,023
기타증권 0 0 0 0 0
합계 241,576,796,969,532 242,372,042,887,220 483,948,839,856,752 5,808,448,373,361 1,737,968,067



(2) 장내파생상품 거래현황


(단위 : 원)
거래금액 잔액 평가손익
투기 헤지 기타 합계 자산 부채
선물 국내 상품선물 0 0 0 0 0 0 0
돈육 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0
금융선물   금리선물 국채3년 0 50,387,188,500,000 0 50,387,188,500,000 0 0 -258,150,000
국채5년 0 0 0 0 0 0 0
국채10년 0 58,573,040,830,000 0 58,573,040,830,000 0 0 -37,950,000
통안증권 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 108,960,229,330,000 0 108,960,229,330,000 0 0 -296,100,000
통화선물 미국달러 0 57,684,558,000 0 57,684,558,000 0 0 12,964,000
0 0 0 0 0 0 0
유로 0 3,382,774,000 0 3,382,774,000 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 61,067,332,000 0 61,067,332,000 0 0 12,964,000
지수선물 KOSPI200 0 1,904,114,915,000 0 1,904,114,915,000 0 0 -620,505,000
KOSTAR 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 1,904,114,915,000 0 1,904,114,915,000 0 0 -620,505,000
개별주식 0 81,434,629,000 0 81,434,629,000 0 0 -47,645,252
기타 0 13,350,000 0 13,350,000 0 0 0
0 111,006,859,556,000 0 111,006,859,556,000 0 0 -951,286,252
기타 0 0 0 0 0 0 0
국내계 0 111,006,859,556,000 0 111,006,859,556,000 0 0 -951,286,252
해외 상품선물 농산물 0 820,474,340,000 0 820,474,340,000 0 0 0
비철금속,귀금속 0 200,424,741,159 0 200,424,741,159 1,658,683,841 1,876,660,312 -217,976,471
에너지 0 6,025,842,704 0 6,025,842,704 0 0 0
기타 0 63,370,045,412 0 63,370,045,412 5,351,207,880 5,291,411,400 59,796,480
소계 0 1,090,294,969,275 0 1,090,294,969,275 7,009,891,721 7,168,071,712 -158,179,991
금융선물 통화 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 2,137,874,665,600 0 2,137,874,665,600 0 0 0
주가지수 0 328,118,500,560 0 328,118,500,560 0 0 -73,280,155
개별주식 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 2,465,993,166,160 0 2,465,993,166,160 0 0 -73,280,155
기타 0 0 0 0 0 0 0
해외계 0 3,556,288,135,435 0 3,556,288,135,435 7,009,891,721 7,168,071,712 -231,460,146
선물계 0 114,563,147,691,435 0 114,563,147,691,435 7,009,891,721 7,168,071,712 -1,182,746,398
옵션 국내 지수옵션 KOSPI200 0 25,950,000 0 25,950,000 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 25,950,000 0 25,950,000 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0 0
통화 미국달러 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
국내계 0 25,950,000 0 25,950,000 0 0 0
해외 주가지수 0 0 0 0 0 0 0
개별주식 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 0 0 0
통화 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
해외계 0 0 0 0 0 0 0
옵션계 0 25,950,000 0 25,950,000 0 0 0
기타 국내 0 0 0 0 0 0 0
해외 0 0 0 0 0 0 0
기타계 0 0 0 0 0 0 0
합계 0 114,563,173,641,435 0 114,563,173,641,435 7,009,891,721 7,168,071,712 -1,182,746,398



(3) 장외파생상품 거래현황

(단위 : 원)
거래금액 잔액 평가손익
투기 헤지 기타 자산 부채
선도 신용 0 0 0 0 0 0 0
주식 0 0 0 0 0 0 0
일반상품 0 254,423,837,383 0 254,423,837,383 7,288,406,632 6,921,584,191 366,822,441
금리 0 0 0 0 0 0 0
통화 0   1,646,724,678,668 1,646,724,678,668 23,446,976,051 27,854,764,169 -3,998,262,908
기타 0 0 0 0 0   0
0 254,423,837,383 1,646,724,678,668 1,901,148,516,051 30,735,382,683 34,776,348,360 -3,631,440,467
옵션 신용 0 0 0 0 0 0 0
주식 0 53,615,504,468 100,395,713,713 154,011,218,181 19,902,383,468 95,177,086,060 4,583,704,269
일반상품 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 295,000,000  0 295,000,000        69,465,085.00 0 -145,534,915
통화 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0
0 53,910,504,468 100,395,713,713 154,306,218,181 19,971,848,553 95,177,086,060 4,438,169,354
스왑 신용 0   737,742,972 737,742,972 56,751,880,884 10,330,862,020 -1,747,935,105
주식 0 1,492,493,679 459,347,860 1,951,841,539 2,360,704,902 5,669,691,805 -3,755,681,514
일반상품 0 0 0 0 0 0 0
금리 0 0 0 0 12,365,634,721 17,547,938,871 -5,453,776,727
통화 0 0 0 0 19,203,871,787 20,442,024,744 6,952,346,278
기타 0 0 0 0 4,023,893,220 2,706,810,000 4,623,373,220
0 1,492,493,679 1,197,090,832 2,689,584,511 94,705,985,514 56,697,327,440 618,326,152
기타 0 0 0 0 0 0 0
합계 0 309,826,835,530 1,748,317,483,213 2,058,144,318,743 145,413,216,750 186,650,761,860 1,425,055,039



나. 투자 중개업무

(단위 : 원)
계정명 매수 매도 합계 수수료
지분증권 주식 유가증권시장 10,522,581,200,861 10,510,161,728,741 21,032,742,929,602 25,905,942,490
코스닥시장 7,073,892,828,763 7,193,446,160,266 14,267,338,989,029 19,252,623,090
코넥스시장 4,490,872,650 2,209,620,236 6,700,492,886 10,304,930
기타 3,654,210,415 2,206,314,966 5,860,525,381 19,520,930
소계 17,604,619,112,689 17,708,023,824,209 35,312,642,936,898 45,188,391,440
신주인수권증권 유가증권시장  0  0 0  0
코스닥시장  0  0 0  0
코넥스시장  0  0 0  0
기타  0  0 0  0
소계 0 0 0 0
기타 유가증권시장  0  0 0  0
코스닥시장  0  0 0  0
코넥스시장  0  0 0  0
기타  0  0 0  0
소계 0 0 0 0
지분증권합계 17,604,619,112,689 17,708,023,824,209 35,312,642,936,898 45,188,391,440
채무증권 채권 장내 78,318,838,680 54,910,449,391 133,229,288,071 98,008,490
장외 96,247,163,724,174 114,422,427,785,793 210,669,591,509,967 36,654,377
소계 96,325,482,562,854 114,477,338,235,184 210,802,820,798,038 134,662,867
기업어음 장내 27,893,112,982,682 25,241,954,759,246 53,135,067,741,928  0
장외  0  0 0  0
소계 27,893,112,982,682 25,241,954,759,246 53,135,067,741,928 0
기타 장내 185,456,025,700,105 189,555,148,739,748 375,011,174,439,853  0
장외  0  0 0  0
소계 185,456,025,700,105 189,555,148,739,748 375,011,174,439,853 0
채무증권합계 309,674,621,245,641 329,274,441,734,178 638,949,062,979,819 134,662,867
집합투자증권 14,877,087,743,858 17,589,214,601,240 32,466,302,345,098  0
투자계약증권  0  0 0  0
파생결합증권 ELS 305,148,200,000 0 305,148,200,000  0
ELW 55,503,358,400 53,965,968,700 109,469,327,100  0
기타  0  0 0  0
파생결합증권합계 360,651,558,400 53,965,968,700 414,617,527,100 0
외화증권  0  0 0  0
기타증권  0  0 0  0
증권계 342,516,979,660,588 364,625,646,128,327 707,142,625,788,915 45,323,054,307
선물 국내 85,558,407,319,558 85,401,630,926,433 170,960,038,245,991 3,758,096,680
해외 50,233,953,803 51,474,740,838 101,708,694,641 6,179,515,254
소계 85,608,641,273,361 85,453,105,667,271 171,061,746,940,632 9,937,611,934
옵션 장내 국내 2,314,267,530,000 2,998,059,810,000 5,312,327,340,000 4,860,357,840
해외  0  0 0  0
소계 2,314,267,530,000 2,998,059,810,000 5,312,327,340,000 4,860,357,840
장외 국내  0  0 0  0
해외  0  0 0  0
소계 0 0 0 0
옵션합계 2,314,267,530,000 2,998,059,810,000 5,312,327,340,000 4,860,357,840
선도 국내  0  0 0  0
해외  0  0 0  0
소계 0 0 0 0
기타 파생상품  0  0 0  0
파생상품합계 87,922,908,803,361 88,451,165,477,271 176,374,074,280,632 14,797,969,774
합계 430,439,888,463,949 453,076,811,605,598 883,516,700,069,547 60,121,024,081



다. 인수 업무


(단위 : 주, 원)
  주관사 실적 인수실적 인수·주선 수수료
수량 금액 수량 금액
지분증권 기업공개 유가증권시장 0 0 76,616 1,515,381,200 0
코스닥시장 9,769,566 26,669,573,200 10,013,711 28,949,377,300 629,043,598
유상증자 유가증권시장 0 0 100,000 379,000,000 139,650,399
코스닥시장 0 0 0 0 288,855,000
기타 0 0  0  0 0
소계 9,769,566 26,669,573,200 10,190,327 30,843,758,500 1,057,548,997
채무증권 국채·지방채     4,522,000,000,000 4,553,481,702,410  0
특수채 6,095,000,000,000 6,095,000,000,000 8,369,000,000,000 8,367,738,070,000 2,333,500,000
금융채 3,830,000,000,000 3,827,640,000,000 7,918,176,000,000 7,886,230,000,000 1,656,500,000
회사채 일반회사채 3,666,100,000,000 3,639,937,904,416 6,018,100,000,000 5,977,557,315,433 1,710,065,203
ABS     50,090,000,000 50,090,000,000 200,000,000
소계 3,666,100,000,000 3,639,937,904,416 6,068,190,000,000 6,027,647,315,433 1,910,065,203
기업어음 2,407,750,000,000 2,372,808,329,961 3,169,850,000,000 3,121,743,307,682 4,522,455,355
기타 0 0 0 0 0
소계 15,998,850,000,000 15,935,386,234,377 30,047,216,000,000 29,956,840,395,525 10,422,520,558
외화증권 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0
합계 15,998,859,769,566 15,962,055,807,577 30,047,226,190,327 29,987,684,154,025 11,480,069,555



라. 투자 일임 업무

(1) 투자운용인력 현황

성명 직위 담당업무 자격증종류 주요경력 상근여부 협회등록여부 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모
곽진용 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 3.0 551,973,549.0
김광수 지점장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 1.0 337,498,392.0
김민철 부서장 랩운용 일임투자자산운용사 교보증권 증권영업기획팀 상근 Y Y 155.0 3,889,746,964,416.0
        교보증권 리테일전략팀  

   
        교보증권 신탁팀  

   
        교보증권 랩운용팀  

   
        교보증권 마케팅팀  

   
김상균 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 40.0 3,610,763,883.0
김영규 상무 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 2.0 4,060,638,219.0
김웅규 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 1.0 53,315,305.0
김학현 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 44.0 8,505,812,279.0
박광진 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 1.0 87,332,792.0
박노충 투자전담직 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 17.0 911,590,433.0
박민규 주임 랩운용 투자자산운융사   상근 Y Y 2.0 50,125,000.0
박희철 지점장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 5.0 1,168,770,145.0
서승용 지점장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 3.0 155,908,253.0
신기환 지점장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 9.0 1,004,768,985.0
심재병 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 3.0 353,002,013.0
이경민 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 2.0 804,133,000.0
이도경 대리 랩운용 투자자산운용사 우리투자증권 상근 Y Y 1.0 6,000,002.0
        교보증권  

   
        동양증권  

   
이승우 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 31.0 7,453,430,368.0
이양주 과장 랩운용 투자자산운용사 크레디트투자자문 상근 Y Y 50.0 14,615,843,238.0
        하이투자증권  

   
        애드먼투자자문  

   
        토마토투자자문  

   
        교보증권  

   
이태화 주임 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 5.0 1,359,244,067.0
임익환 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 1.0 121,919,099.0
주연규 차장 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 1.0 25,000,000.0
허제원 대리 랩운용 투자자산운용사   상근 Y Y 8.0 616,725,544.0



(2) 투자일임계약 현황

(단위 : 명, 개, 원)
  전기말 당기말 증감
고객수 269 259 -10
일임계약건수 405 385 -20
일임계약자산총액(계약금액) 4,607,790,079,913 3,935,600,758,982 -672,189,320,931
일임계약자산총액(평가금액) 4,655,231,940,800 3,979,504,047,285 -675,727,893,515


(3) 일임수수료 수입 현황

(단위 : 원)
   전기말 당기말 증감
일임수수료 일반투자자 974,302,900 2,183,926,300 1,209,623,400
전문투자자 632,665,300 1,247,716,700 615,051,400
1,606,968,200 3,431,643,000 1,824,674,800
기타수수료 일반투자자 55,419,700 241,083,700 185,664,000
전문투자자 380,209,700 880,071,600 499,861,900
435,629,400 1,121,155,300 685,525,900
합계 일반투자자 1,029,722,600 2,425,010,000 1,395,287,400
전문투자자 1,012,875,000 2,127,788,300 1,114,913,300
2,042,597,600 4,552,798,300 2,510,200,700


(4) 투자일임재산 현황

(단위 : 건,  원)
  금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금 종금 개인 기타
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
국내계약자산 일반투자자 1 0 0 0 0 0     0 0 0 0 220 30,313,834,513 43 338,785,905,815 264 369,099,740,328
전문투자자 16 420,000,000,000 0 0 17 253,300,000,000     7 40,000,000,000 0 0 0 0 80 2,852,897,661,292 120 3,566,197,661,292
17 420,000,000,000 0 0 17 253,300,000,000 0 0 7 40,000,000,000 0 0 220 30,313,834,513 123 3,191,683,567,107 384 3,935,297,401,620
해외계약자산 일반투자자 0 0 0 0 0 0     0 0 0 0 1 303,357,362 0 0 1 303,357,362
전문투자자 0 0 0 0 0 0     0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 303,357,362 0 0 1 303,357,362
합계 일반투자자 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 221 30,617,191,875 43 338,785,905,815 265 369,403,097,690
전문투자자 16 420,000,000,000 0 0 17 253,300,000,000 0 0 7 40,000,000,000 0 0 0 0 80 2,852,897,661,292 120 3,566,197,661,292
17 420,000,000,000 0 0 17 253,300,000,000 0 0 7 40,000,000,000 0 0 221 30,617,191,875 123 3,191,683,567,107 385 3,935,600,758,982


(5) 투자일임계약 금액별 분포 현황

(단위 : 건, 원, %)
계약건수 계약금액
일반투자자 전문투자자 비율 일반투자자 전문투자자 비율
1억원미만 146 15 161 42 5,758,035,501 0 5,758,035,501 0
1억원이상~3억원미만 70 0 70 18 11,259,127,447 0 11,259,127,447 0
3억원이상~5억원미만 11 0 11 3 3,694,149,964 0 3,694,149,964 0
5억원이상~10억원미만 5 0 5 1 3,697,821,367 0 3,697,821,367 0
10억원이상~50억원미만 18 5 23 6 72,713,963,411 23,300,000,000 96,013,963,411 2
50억원이상~100억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0
100억원이상 15 100 115 30 272,280,000,000 3,542,897,661,292 3,815,177,661,292 97
합계 265 120 385 0 369,403,097,690 3,566,197,661,292 3,935,600,758,982 0



(6) 투자일임재산 운용현황

(단위 : 원)
  국내 해외 합계
유동성자산 예치금(위탁증거금 등) 2,861,240,120 0 2,861,240,120
보통예금 0 0 0
정기예금 0 0 0
양도성예금증서(CD) 0 0 0
콜론(Call Loan) 0 0 0
환매조건부채권매수(RP) 13,097,160,332 0 13,097,160,332
기업어음증권(CP) 2,495,378,024,289 0 2,495,378,024,289
기타 956,748,926,465 0 956,748,926,465
소계 3,468,085,351,206 0 3,468,085,351,206
증권 채무증권 국채·지방채 316,222,473 0 316,222,473
특수채 180,353,500,000 0 180,353,500,000
금융채 285,210,000,000 0 285,210,000,000
회사채 10,204,832,961 0 10,204,832,961
기타 0 0 0
소계 476,084,555,434 0 476,084,555,434
지분증권 주식 35,339,615,645 0 35,339,615,645
신주인수권증서 0 0 0
출자지분 0 0 0
기타 0 0 0
소계 35,339,615,645 0 35,339,615,645
수익증권 신탁 수익증권 0 0 0
투자신탁 수익증권 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
투자계약증권 0 0 0
파생결합증권 ELS 0 0 0
ELW 0 0 0
기타 -5,475,000 0 -5,475,000
소계 -5,475,000 0 -5,475,000
증권예탁증권 0 0 0
기타 0 0 0
소계 511,418,696,079 0 511,418,696,079
파생상품 장내파생상품 이자율관련거래 0 0 0
통화관련거래 0 0 0
주식관련거래 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
장외파생상품 이자율관련거래 0 0 0
통화관련거래 0 0 0
주식관련거래 0 0 0
기타 0 0 0
소계 0 0 0
소계 0 0 0
기타 0 0 0
합계 3,979,504,047,285 0 3,979,504,047,285




(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황

(단위 : 개, 원)
예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고
교보증권 259 3,979,504,047,285  
합계 259 3,979,504,047,285  


마. 신탁 업무

(1) 재무제표
  (가) 대차대조표

(단위 : 원)
계정명 말잔 월평 기평
Ⅰ.자산총계 16,191,249,038,729 16,010,049,080,534 16,460,731,992,189
1. 현금및예치금 3,340,092,917,560 3,518,924,854,935 3,845,205,982,670
   가. 현금및현금성자산          0 0 0
   나. 예치금 3,340,092,917,560 3,518,924,854,935 3,845,205,982,670
       1) 원화예치금 2,857,134,183,619 3,035,966,120,994 3,380,831,328,121
           가) 파생상품거래예치금 0 0 0
           나) 원화타점예치금 0 0 0
           다) 원화자행예치금 0 0 0
           라) 양도성예금증서 0 0 0
           마) 기타예치금 2,857,134,183,619 3,035,966,120,994 3,380,831,328,121
       2) 외화예치금 482,958,733,941 482,958,733,941 464,374,654,549
           가) 외화타점예치금 0 0 0
           나) 외화자행예치금 0 0 0
           다) 외화기타예치금 482,958,733,941 482,958,733,941 464,374,654,549
2. 증권             12,174,385,461,185 12,054,696,140,187 12,324,293,495,649
   가. 지분증권              2,252,466,185 2,250,672,767 3,059,587,084
       1) 주식 2,252,466,185 2,250,672,767 3,059,587,084
       2) 출자금 0 0 0
       3) 신주인수권 0 0 0
   나. 채무증권 140,131,495,000 129,685,902,903 91,186,603,275
       1) 국채 0 0 0
       2) 지방채 10,000,000,000 10,000,000,000 7,040,778,559
       3) 특수채           0 0 0
       4) 금융채         20,000,000,000 20,000,000,000 20,000,000,000
           가)통화안정증권 0 0 0
           나)기타금융채 20,000,000,000 20,000,000,000 20,000,000,000
       5) 사채 110,131,495,000 99,685,902,903 64,145,824,716
   다. 외화증권          0 0 0
       1) 외화주식 0 0 0
       2) 외화채권 0 0 0
       3) 기타 0 0 0
   라. 매입어음 11,657,917,000,000 11,550,610,548,388 11,873,454,516,304
       1) 보증어음 0 0 0
       2) 기업어음 11,407,917,000,000 11,289,449,258,065 11,496,019,684,932
       3) 표지어음 0 0 0
       4) 중개어음 0 0 0
       5) 발행어음 250,000,000,000 261,161,290,323 377,434,831,372
   마. 수익증권 0 0 0
       1) 공사채형수익증권 0 0 0
       2) 주식형수익증권 0 0 0
       3) 기타 수익증권 0 0 0
   바. 파생결합증권 351,084,500,000 349,149,016,129 333,401,008,164
       1) 주가연계증권 351,084,500,000 349,149,016,129 333,401,008,164
       2) 주식워런트증권 0 0 0
       3) 기타 0 0 0
   사. 기타 증권        23,000,000,000 23,000,000,000 23,191,780,822
3. 금전채권              617,289,272,934 434,508,208,000 284,886,353,556
   가. 대출금 0 0 0
       1) 할인어음 0 0 0
           가) 상업어음할인 0 0 0
           나) 무역어음할인 0 0 0
       2) 유가증권담보대출 0 0 0
       3) 동산담보대출 0 0 0
       4) 부동산저당대출 0 0 0
       5) 채권담보대출 0 0 0
       6) 수익권담보대출 0 0 0
       7) 보증대출 0 0 0
       8) 증서대출 0 0 0
       9) 어음대출 0 0 0
       10) 기타 0 0 0
   나. 사모사채 0 0 0
   다. 콜론               0 0 5,942,465,753
       1) 원화콜론 0 0 5,942,465,753
       2) 외화콜론 0 0 0
   라. 환매조건부매수               458,301,441,053 265,462,311,603 242,498,247,015
   마. 추심금전채권 158,987,831,881 169,045,896,397 36,445,640,788
   바. 기타 0 0 0
4. 파생상품             0 0 0
   가. 장내파생상품 0 0 0
       1) 매수옵션 0 0 0
       2) 파생상품자산 0 0 0
           가) 이자율 0 0 0
           나) 통화 0 0 0
           다) 주식 0 0 0
           라) 신용 0 0 0
           마) 일반상품 0 0 0
           바) 기타 0 0 0
   나.장외파생상품 0 0 0
       1) 매수옵션 0 0 0
       2) 파생상품자산 0 0 0
           가) 이자율 0 0 0
           나) 통화 0 0 0
           다) 주식 0 0 0
           라) 신용 0 0 0
           마) 일반상품 0 0 0
           바) 기타 0 0 0
5. 동산·부동산          0 0 0
   가. 동산              0 0 0
   나. 수탁부동산           0 0 0
   다. 일반투자부동산         0 0 0
   라. 기타 0 0 0
6. 실물자산 0 0 0
7. 기타운용 자산 0 0 0
   가. 부동산 관련 권리         0 0 0
       1) 지상권 0 0 0
       2) 전세권 0 0 0
       3) 임차권 0 0 0
       4) 기타부동산관련권리 0 0 0
   나. 무체재산권 0 0 0
       1) 지적재산권 0 0 0
       2) 어업권 0 0 0
       3) 광업권 0 0 0
       4) 기타무체재산권 0 0 0
8. 기타자산             59,481,387,050 1,919,877,412 6,346,160,314
   가. 가지급금            0 0 0
   나. 선급법인세 84,350 84,350 84,350
   다. 미수금 0 0 1,940,580,582
       1) 매도증권미수금 0 0 1,940,580,582
           가) 주식미수금 0 0 1,911,048
           나) 채권미수금 0 0 1,938,669,534
           다) 장내파생상품미수금 0 0 0
           라) 기타 0 0 0
       2) 정산미수금 0 0 0
       3) 기타미수금 0 0 0
   라. 미수수익 59,473,797,700 1,919,308,868 4,331,649,603
       1) 미수이자 0 0 0
       2) 미수배당금 0 0 0
       3) 미수분배금 0 0 0
       4) 기타 59,473,797,700 1,919,308,868 4,331,649,603
   마. 선급금 7,505,000 484,194 73,845,779
       1) 채권경과이자 7,505,000 484,194 73,845,779
       2) 수익증권경과분배금 0 0 0
       3) 양도성예금증서경과이자 0 0 0
       4) 기타 0 0 0
   바. 선급비용            0 0 0
   사. 대리점 0 0 0
   아. 고유계정대 0 0 0
   자. 신탁본지점 0 0 0
   차. 기타잡자산 0 0 0
9. 현재가치차금 0 0 0
   가. 현재가치할인차금(-) 0 0 0
   나. 현재가치할증차금(+) 0 0 0
10. 채권평가충당금(-) 0 0 0
   가. 대출채권평가충당금(-) 0 0 0
   나. 매입어음평가충당금(-) 0 0 0
   다. 사모사채평가충당금(-) 0 0 0
   라. 기타채권평가충당금(-) 0 0 0
11. 손익 0 0 0
   가. 손실금 0 0 0
Ⅱ.부채총계 16,191,249,038,729 16,010,049,080,534 16,460,731,992,189
1. 금전신탁 15,270,123,211,608 15,133,995,077,671 15,639,816,145,391
   가. 불특정금전신탁합동운용 0 0 0
       1) 일반불특정금전신탁 0 0 0
       2) 적립식목적신탁(약정) 0 0 0
       3) 복지신탁 0 0 0
       4) 보험부금전신탁 0 0 0
       5) 교원복지신탁 0 0 0
   나. 적립식목적신탁합동운용 0 0 0
   다. 가계금전신탁합동운용 0 0 0
   라. 개발신탁합동운용 0 0 0
   마. 노후생활연금신탁합동운용 0 0 0
   바. 기업금전신탁합동운용 0 0 0
   사. 국민주신탁합동운용 0 0 0
   아. 근로자퇴직적립신탁합동운용 0 0 0
   자. 개인연금신탁합동운용 0 0 0
   차. 가계장기신탁합동운용 0 0 0
   카. 근로자우대신탁합동운용 0 0 0
   타. 신종적립신탁합동운용 0 0 0
   파. 퇴직신탁운용 0 0 0
       1) 합동운용퇴직신탁 0 0 0
       2) 단독운용퇴직신탁 0 0 0
   하. 특정금전신탁 15,270,123,211,608 15,133,995,077,671 15,639,816,145,391
       1) 수시입출금식 24,440,481,191 89,938,565,298 47,328,520,157
       2) 자문형 0 0 0
       3) 자사주 2,750,000,000 2,750,000,000 3,434,931,507
       4) 채권형 11,870,534,096,476 11,762,806,152,626 11,869,882,625,040
       5) 주식형(자문형, 자사주 제외) 236,300,000 234,400,000 297,165,315
       6) 주가연계신탁 321,084,500,000 319,149,016,129 303,284,776,712
       7) 정기예금형 3,051,077,833,941 2,959,116,943,618 3,415,588,126,660
       8) 기타 0 0 0
   갸. 단위금전신탁합동운용 0 0 0
   냐. 추가금전신탁 0 0 0
       1) 추가금전신탁 0 0 0
       2) 근로자주식신탁 0 0 0
   댜. 부동산투자신탁 0 0 0
   랴. 신개인연금신탁합동운용 0 0 0
   먀. 신노후생활연금신탁합동운용 0 0 0
   뱌. 신근로자우대신탁합동운용 0 0 0
   샤. 연금신탁합동운용 0 0 0
   야. 퇴직연금신탁 0 0 0
       1) 확정급여형 0 0 0
       2) 확정기여형 0 0 0
       3) 개인퇴직계좌 0 0 0
2. 재산신탁 158,987,831,881 169,046,646,432 36,446,629,547
   가. 유가증권의신탁 0 0 0
       1) 관리유가증권신탁 0 0 0
       2) 운용유가증권신탁 0 0 0
       3) 처분유가증권신탁 0 0 0
   나. 금전채권의신탁 158,987,831,881 169,046,646,432 36,446,629,547
   다. 동산의신탁 0 0 0
   라. 부동산의신탁 0 0 0
       1) 차입형토지신탁 0 0 0
       2) 관리형토지신탁 0 0 0
       3) 갑종관리신탁 0 0 0
       4) 을종관리신탁 0 0 0
       5) 처분신탁 0 0 0
       6) 담보신탁 0 0 0
       7) 분양관리신탁 0 0 0
   마. 지상권의신탁 0 0 0
   바. 전세권의신탁 0 0 0
   사. 부동산임차권의신탁 0 0 0
   아. 무체재산권의 신탁 0 0 0
3. 종합재산신탁 0 0 0
   가. 금전수탁 0 0 0
   나. 유가증권수탁 0 0 0
   다. 금전채권수탁 0 0 0
   라. 부동산수탁 0 0 0
   마. 기타재산수탁 0 0 0
4. 공익신탁 0 0 0
   가. 자선신탁 0 0 0
   나. 육영신탁 0 0 0
   다. 학술기예신탁 0 0 0
   라. 체육진흥신탁 0 0 0
   마. 기타의공익신탁 0 0 0
5. 담보부사채신탁 0 0 0
6. 기타신탁 0 0 0
7. 차입금 0 0 0
   가. 고유계정차입금 0 0 0
   나. 기타차입금 0 0 0
8. 차입유가증권 0 0 0
9. 파생상품 0 0 0
   가. 장내파생상품 0 0 0
       1) 매도옵션 0 0 0
       2) 파생상품자산 0 0 0
           가) 이자율 0 0 0
           나) 통화 0 0 0
           다) 주식 0 0 0
           라) 신용 0 0 0
           마) 일반상품 0 0 0
           바) 기타 0 0 0
   나. 장외파생상품 0 0 0
       1) 매도옵션 0 0 0
       2) 파생상품자산 0 0 0
           가) 이자율 0 0 0
           나) 통화 0 0 0
           다) 주식 0 0 0
           라) 신용 0 0 0
           마) 일반상품 0 0 0
           바) 기타 0 0 0
10. 기타부채 762,137,995,240 707,007,356,431 784,469,217,251
   가. 가수금 0 0 0
   나. 신용보증기금예수금 0 0 0
   다. 예수법인세 84,350 84,350 84,350
   라. 미지급금 947,760 327,321,336 777,113,609
       1) 매수증권미지급금 947,760 327,321,336 777,113,609
           가) 주식미지급금 947,760 256,820 6,863,198
           나) 채권미지급금 0 327,064,516 770,250,411
           다) 장내파생상품미지급금 0 0 0
           라) 기타 0 0 0
       2) 정산미지급금 0 0 0
       3) 기타미지급금 0 0 0
   마. 선수수익 576,757,827,120 673,957,631,148 740,435,010,676
   바. 미지급신탁보수 1,454,597,854 46,922,511 113,232,676
   사. 미지급신탁이익 183,924,538,156 32,675,397,086 43,143,775,940
   아. 미지급비용 0 0 0
   자. 제수입보증금 0 0 0
   차. 대리점 0 0 0
   카. 기타잡부채 0 0 0
   타. 신탁본지점 0 0 0
11.특별유보금 0 0 0
12.손익 0 0 0
   가. 이익금 0 0 0



  (나) 손익계산서

(단위 : 원)
계정명 금액
Ⅰ. 신탁이익계 499,921,649,728
1. 예치금이자 105,272,700,777
   가. 원화예치금이자 96,790,328,179
       1) 파생상품거래예치금이자 0
       2) 원화타점예치금이자 0
       3) 원화자행예치금이자 0
       4) 양도성예금증서이자 0
       5) 기타예치금이자 96,790,328,179
   나. 외화예치금이자 8,482,372,598
       1) 외화타점예치금이자 0
       2) 외화자행예치금이자 0
       3) 외화기타예치금이자 8,482,372,598
2. 증권이자 359,345,311,549
   가. 국채이자 0
   나. 지방채이자 199,597,825
   다. 특수채이자 0
   라. 금융채이자 1,140,000,000
       1) 통화안정증권이자 0
       2) 기타금융채이자 1,140,000,000
   마. 사채이자 4,467,984,348
   바. 외화증권이자 0
   사. 매입어음이자 353,530,272,855
       1) 보증어음이자 0
       2) 기업어음이자 344,546,667,684
       3) 표지어음이자 0
       4) 중개어음이자 0
       5) 발행어음이자 8,983,605,171
   아. 수익증권이자 0
       1) 공사채형수익증권이자 0
       2) 주식형수익증권이자 0
       3) 기타수익증권이자 0
   자. 파생결합증권이자 0
   차. 기타증권이자 7,456,521
3. 금전채권이자 5,864,390,079
   가. 대출금이자 0
       1) 어음할인료 0
       2) 유가증권담보대출이자 0
       3) 동산담보대출이자 0
       4) 부동산저당대출이자 0
       5) 채권담보대출이자 0
       6) 수익권담보대출이자 0
       7) 보증대출이자 0
       8) 증서대출이자 0
       9) 어음대출이자 0
       10) 기타대출이자 0
   나. 사모사채이자 0
   다. 콜론이자 150,374,761
       1) 원화콜론이자 150,374,761
       2) 외화콜론이자 0
   라. 환매조건부채권이자 5,714,015,318
   마. 추심금전채권이자 0
   바. 기타수입이자 0
4. 배당금수익 12,860,793,126
5. 증권매매이익 15,837,694,044
   가. 지분증권매매이익              2,973,530
   나. 채무증권매매이익 2,855,136,794
   다. 외화증권매매이익          0
   라. 매입어음매매이익 0
       1) 기업어음매매이익 0
       2) 기타어음매매이익 0
   마. 수익증권매매이익 0
   바. 파생결합증권매매이익 51,427,262
   사. 기타증권매매이익        12,928,156,458
6. 증권평가이익 0
   가. 지분증권평가이익              0
   나. 채무증권평가이익 0
   다. 외화증권평가이익          0
   라. 매입어음평가이익 0
       1) 기업어음평가이익 0
       2) 기타어음평가이익 0
   마. 수익증권평가이익 0
   바. 파생결합증권평가이익 0
   사. 기타증권평가이익        0
7. 증권상환이익 0
8. 증권손상차손환입 0
9. 파생상품거래이익 0
   가. 장내파생상품거래이익 0
       1) 선물매매이익 0
       2) 선물정산이익 0
       3) 해외선물거래이익 0
       4) 옵션매매이익 0
       5) 옵션평가이익 0
       6) 해외옵션거래이익 0
       7) 기타장내파생거래이익 0
   나. 장외파생상품거래이익 0
       1) 장외파생상품매매이익 0
       2) 장외파생상품평가이익 0
       3) 기타 0
10. 수수료수익 0
   가. 중도해지수수료 0
   나. 부동산관계수수료 0
   다. 유가증권관계수수료 0
   라. 기타재산관리수수료 0
   마. 잡수수료 0
11. 동산·부동산수익 0
   가. 동산임대료 0
   나. 부동산임대료 0
   다. 동산매매익 0
   라. 부동산매매익 0
12. 실물자산수익 0
13. 무체재산권수익 0
   가. 지적재산권수익 0
   나. 어업권수익 0
   다. 광업권수익 0
   라. 기타무체재산권수익 0
14. 유가증권대여료 0
   가. 유가증권대여료 0
15. 기타수익 740,760,153
   가. 외환매매익 0
   나. 유입자산처분이익 0
   다. 상각채권추심이익 0
   라. 대출채권매각익 0
   마. 수익조정금 0
   바. 평가이익조정계정 0
   사. 현재가치할인차금환입 0
   아. 미지급신탁이익환입 0
   자. 미지급비용환입 0
   차. 선급비용환입 0
   카. 미지급신탁보수환입 0
   타. 보전금수입 0
   파. 기타잡수익 740,760,153
       1) 신탁이익조정계정 0
       2) 기타잡수입 740,760,153
16. 고유계정대이자 0
17. 신탁본지점이자 0
18. 특별유보금환입 0
19. 채권평가충당금환입 0
20. 손익금 0
   가. 손익금 0
Ⅱ. 신탁손실계 499,921,649,728
1. 금전신탁이익 481,492,715,700
   가. 불특정금전합동신탁이익 0
       1) 일반불특정금전신탁이익 0
       2) 적립식목적신탁약정이익 0
       3) 복지신탁이익 0
       4) 보험부금전신탁이익 0
       5) 교원복지신탁이익 0
   나. 적립식목적신탁실적이익 0
   다. 가계금전신탁이익 0
   라. 개발신탁이익 0
   마. 노후생활연금신탁이익 0
   바. 기업금전신탁이익 0
   사. 국민주신탁이익 0
   아. 근로자퇴직적립신탁이익 0
   자. 개인연금신탁이익 0
   차. 가계장기신탁이익 0
   카. 근로자우대신탁이익 0
   타. 신종적립신탁이익 0
   파. 퇴직신탁이익 0
       1) 합동운용퇴직신탁이익 0
       2) 단독운용퇴직신탁이익 0
   하. 특정금전신탁이익 481,492,715,700
       1) 수시입출금식신탁이익 1,064,129,427
       2) 자문형신탁이익 0
       3) 자사주신탁이익 14,527,900
       4) 채권형신탁이익 373,652,490,092
       5) 주식형(자문형, 자사주 제외)신탁이익 2,939,921
       6) 주가연계신탁이익 11,330,947,937
       7) 정기예금형신탁이익 95,427,680,423
       8) 기타신탁이익 0
   갸. 단위금전신탁이익 0
   냐. 추가금전신탁이익 0
   댜. 부동산투자신탁이익 0
   랴. 신개인연금신탁이익 0
   먀. 신노후생활연금신탁이익 0
   뱌. 신근로자우대신탁이익 0
   샤. 연금신탁이익 0
   야. 퇴직연금신탁이익 0
       1) 확정급여형신탁이익 0
       2) 확정기여형신탁이익 0
       3) 개인퇴직계좌신탁이익 0
2. 재산신탁이익 0
   가. 유가증권신탁이익 0
       1) 관리유가증권신탁이익 0
       2) 운용유가증권신탁이익 0
       3) 처분유가증권신탁이익 0
   나. 금전채권신탁이익 0
   다. 동산신탁이익 0
   라. 부동산신탁이익 0
       1) 차입형토지신탁이익 0
       2) 관리형토지신탁이익 0
       3) 갑종관리신탁이익 0
       4) 을종관리신탁이익 0
       5) 처분신탁이익 0
       6) 담보신탁이익 0
       7) 분양관리신탁이익 0
   마. 지상권신탁이익 0
   바. 전세권신탁이익 0
   사. 부동산임차권신탁이익 0
   아. 무체재산권신탁이익 0
3. 종합재산신탁이익 0
4. 공익신탁이익 0
   가. 자선신탁이익 0
   나. 육영신탁이익 0
   다. 학술기예신탁이익 0
   라. 체육진흥신탁이익 0
   마. 기타의공익신탁이익 0
5. 담보부사채신탁이익 0
6. 기타신탁이익 0
7. 차입금이자 0
   가. 고유계정차입금이자 0
   나. 기타차입금이자 0
8. 기타지급이자 0
9. 증권매매손실 9,033,035,583
   가. 지분증권매매손실              5,132,460
   나. 채무증권매매손실 28,423,151
   다. 외화증권매매손실          0
   라. 매입어음매매손실 0
       1) 기업어음매매손실 0
       2) 기타어음매매손실 0
   마. 수익증권매매손실 0
   바. 파생결합증권매매손실 496,303,561
   사. 기타증권매매손실        8,503,176,411
10. 증권평가손실 0
   가. 지분증권평가손실              0
   나. 채무증권평가손실 0
   다. 외화증권평가손실          0
   라. 매입어음평가손실 0
       1) 기업어음평가손실 0
       2) 기타어음평가손실 0
   마. 수익증권평가손실 0
   바. 파생결합증권평가손실 0
   사. 기타증권평가손실        0
11. 증권상환손실 145,111,528
12. 증권손상차손 0
13. 파생상품거래손실 0
   가. 장내파생상품거래손실 0
       1) 선물매매손실 0
       2) 선물정산손실 0
       3) 해외선물거래손실 0
       4) 옵션매매손실 0
       5) 옵션평가손실 0
       6) 해외옵션거래손실 0
       7) 기타장내파생거래손실 0
   나. 장외파생상품거래손실 0
       1) 장외파생상품매매손실 0
       2) 장외파생상품평가손실 0
       3) 기타 0
14. 제상각 0
   가. 채권상각비 0
   나. 부동산가액상각 0
   다. 신탁설정비상각 0
   라. 현재가치할인차금상각 0
15. 지급수수료 16,596,562
   가. 파생금융상품관련지급수수료 0
   나. 기타지급수수료 16,596,562
16. 동산·부동산처분손 0
   가. 동산처분손 0
   나. 부동산처분손 0
17. 유가증권차입료 0
18. 기금출연료 0
   가. 신용보증기금출연료 0
   나. 신탁보험료 0
19. 세금과공과 0
20. 신탁보수 9,234,190,355
21. 기타비용 0
   가. 영선비 0
   나. 관리제비 0
   다. 특수채권추심비 0
   라. 특수채권추심수수료 0
   마. 대출채권매각손 0
   바. 유입자산처분손 0
   사. 외환매매손 0
   아. 평가손실조정계정 0
   자. 수익조정금 0
   차. 미수수익환출 0
   카. 선수수익환출 0
   타. 기타잡비용 0
22. 특별유보금전입 0
23. 채권평가충당금전입 0
24. 신탁본지점이자 0
25. 손익금 0
   가. 손익금 0


(2) 신탁별 수탁현황

(단위 : 원)
구분 개인 연기금 금융기관 기타 합계
건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액
금전신탁 확정배당신탁 개발 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
일반불특정 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
확정배당신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
원본보전신탁 노후생활연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
근로자퇴직 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
퇴직일시금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
신개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
신노후연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
원본보전신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
실적배당신탁 가계금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
기업금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
가계장기 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
근로자우대 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
신종적립 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
국민주 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
단위금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
추가금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
신근로자우대 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
부동산투자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
특정 수시입출금 12 408,074,376 0 0 20 20,823,549,277 14 3,208,857,538 46 24,440,481,191
자문형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
자사주 0 0 0 0 0 0 2 2,750,000,000 2 2,750,000,000
채권형 2 190,000,000 15 497,868,915,901 224 5,052,439,664,650 163 6,320,035,515,925 404 11,870,534,096,476
주식형(자문형, 자사주 제외) 17 236,300,000 0 0 0 0 0 0 17 236,300,000
주가연계신탁 0 0 0 0 3 250,000,000,000 3 71,084,500,000 6 321,084,500,000
정기예금형 11 1,547,100,000 2 40,000,000,000 13 35,000,000,000 40 2,974,530,733,941 66 3,051,077,833,941
퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
확정기여형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
IRA형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
실적배당신탁계 42 2,381,474,376 17 537,868,915,901 260 5,358,263,213,927 222 9,371,609,607,404 541 15,270,123,211,608
재산신탁 증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
금전채권 0 0 0 0 0 0 8 158,987,831,881 8 158,987,831,881
동산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
부동산신탁 토지신탁 차입형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
관리형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
관리신탁 갑종 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
을종 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
처분신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
담보신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
분양관리신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
부동산신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
부동산관련권리 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
무체재산권 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
재산신탁소계 0 0 0 0 0 0 8 158,987,831,881 8 158,987,831,881
종합재산신탁 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
합계 42 2,381,474,376 17 537,868,915,901 260 5,358,263,213,927 230 9,530,597,439,285 549 15,429,111,043,489


(3) 자금조달 운용현황
 (가) 금전신탁 자금조달 현황

(단위 : 원)
계정명 수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계
금전신탁 확정배당신탁 개발 0 0 0 0 0 0
일반불특정 0 0 0 0 0 0
적립식목적 0 0 0 0 0 0
확정배당신탁계 0 0 0 0 0 0
원본보전신탁 노후생활연금 0 0 0 0 0 0
개인연금 0 0 0 0 0 0
근로자퇴직 0 0 0 0 0 0
퇴직일시금 0 0 0 0 0 0
신개인연금 0 0 0 0 0 0
신노후연금 0 0 0 0 0 0
연금 0 0 0 0 0 0
원본보전신탁계 0 0 0 0 0 0
실적배당신탁 가계금전 0 0 0 0 0 0
기업금전 0 0 0 0 0 0
적립식목적 0 0 0 0 0 0
가계장기 0 0 0 0 0 0
근로자우대 0 0 0 0 0 0
신종적립 0 0 0 0 0 0
국민주 0 0 0 0 0 0
단위금전 0 0 0 0 0 0
추가금전 0 0 0 0 0 0
신근로자우대 0 0 0 0 0 0
부동산투자 0 0 0 0 0 0
특정 수시입출금 24,440,481,191 0  0 0 114,241,119 24,554,722,310
자문형 0 0 0 0 0 0
자사주 2,750,000,000 0  0 0 55,402,588 2,805,402,588
채권형 11,870,534,096,476 0  0 0 716,517,827,052 12,587,051,923,528
주식형(자문형, 자사주 제외) 236,300,000 0  0 0 3,525,880 239,825,880
주가연계신탁 321,084,500,000 0  0 0 659,048 321,085,159,048
정기예금형 3,051,077,833,941 0  0 0 45,433,281,632 3,096,511,115,573
퇴직연금 확정급여형 0 0 0 0 0 0
확정기여형 0 0 0 0 0 0
IRA형 0 0 0 0 0 0
소계 0 0 0 0 0 0
기타 0 0 0 0 0 0
실적배당신탁계 15,270,123,211,608 0 0 0 762,124,937,319 16,032,248,148,927
합계 15,270,123,211,608 0 0 0 762,124,937,319 16,032,248,148,927


 (나) 금전신탁 자금 운용 현황


(단위 : 백만원)
구분 대출금 증권 콜론 고유계정대 채권평가충당금 손익 합계
회사채 주식 국채·지방채 금융채 (직매입분) (ABCP) 수익증권 (ELS) (기타) 외화증권 기타 소계
금전신탁 확정배당신탁 개발 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
일반불특정 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
확정배당신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
원본보전신탁 노후생활연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
근로자퇴직 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
퇴직일시금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
신개인연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
신노후연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
연금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
원본보전신탁계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
실적배당신탁 가계금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
기업금전 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
적립식목적 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
가계장기 0 0 0 0