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(주)아스트 (정정)신주인수권행사가액의조정
2022/10/13
정정신고(보고)
| 정정일자 | 2022-10-13 |
| 1. 정정관련 공시서류 | 신주인수권행사가객의 조정 | |
| 2. 정정관련 공시서류제출일 | 2022-10-12 | |
| 3. 정정사유 | 기재정정 | |
| 4. 정정사항 | ||
| 정정항목 | 정정전 | 정정후 |
| 1. 조정에 관한 사항 조정후 행사가액 (원) |
3,869 | 3,960 |
| 2. 행사가능주식수 변동 조정후 행사가능 주식수 (주) |
10,326,314 | 10,089,272 |
| 4. 조정근거 및 방법 | "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-23조 제2호에 의하여 "발행회사"의 기명식 보통주식의 시가 하락에 따른 "행사가액" 조정을 하기로 한다. "본 사채" 발행일로부터 3개월 후 그리고 그 후 매 3개월마다 신주인수권 "행사가액"을 조정하되, 해당 '신주인수권 행사가액 조정일 전일'을 기준으로 하여 산정한 "발행회사"의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술평균한 가액과 최근일 "가중산술평균주가" 중 낮은 가격이 직전 신주인수권 "행사가액"보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 "행사가액"을 조정한다. 다만, 본목에 따른 신주인수권 행사가액의 최저 조정한도는 발행 시 신주인수권 "행사가액"(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 신주인수권 "행사가액"을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%에 해당하는 가액으로 한다. | 1. 조정근거 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정"제5-23조 제2호에 의하여 "발행회사"의 기명식 보통주식의 시가 하락에 따른 "행사가액" 조정을 하기로 한다. "본 사채" 발행일로부터 3개월 후 그리고 그 후 매 3개월마다 신주인수권 "행사가액"을 조정하되, 해당 '신주인수권 행사가액 조정일 전일'을 기준으로 하여 산정한 "발행회사"의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술평균한 가액과 최근일 "가중산술평균주가" 중 낮은 가격이 직전 신주인수권 "행사가액"보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 "행사가액"을 조정한다. 다만, 본목에 따른 신주인수권 행사가액의 최저 조정한도는 발행 시 신주인수권 "행사가액"(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 신주인수권 "행사가액"을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%에 해당하는 가액으로 한다. 2. 조정방법 ① 1개월 가중산술평균주가 : 4,388.44원 ② 1주일 가중산술평균주가 : 3,978.95원 ③ 최근일 가중산술평균주가 : 3,868.13원 ④ 산술평균가액((①+②+③)/3) : 4,078.51원 ⑤ ③과 ④중 낮은가액 : 3,868.13원 ⑥ 조정전 행사가액 : 4,940.47원 ⑦ 조정가액(MIN[⑤,⑥]) : 3,868.13원 ⑧ 전환가액 조정한도 : 3,959.90원 ⑨ 조정후 전환가액(MAX[⑦,⑧]) : 3,960원(원단위미만절상) |
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신주인수권행사가액의 조정
| 1. 조정에 관한 사항 | 회차 | 상장여부 | 조정전 행사가액 (원) | 조정후 행사가액 (원) | ||
| 11 | 상장 | 4,941 | 3,960 | |||
| 2. 행사가능주식수 변동 | 회차 | 미행사신주인수권 증권의 권면(전자등록)총액 (통화단위) | 조정전 행사가능 주식수(주) | 조정후 행사가능 주식수(주) | ||
| 11 | 39,952,508,000 | KRW : South-Korean Won | 8,085,915 | 10,089,272 | ||
| 3. 조정사유 | 시가하락에 의한 신주인수권행사가액의 조정 | |||||
| 4. 조정근거 및 방법 | 1. 조정근거 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제5-23조 제2호에 의하여 "발행회사"의 기명식 보통주식의 시가 하락에 따른 "행사가액" 조정을 하기로 한다. "본 사채" 발행일로부터 3개월 후 그리고 그 후 매 3개월마다 신주인수권 "행사가액"을 조정하되, 해당 '신주인수권 행사가액 조정일 전일'을 기준으로 하여 산정한 "발행회사"의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를산술평균한 가액과 최근일 "가중산술평균주가" 중 낮은 가격이 직전 신주인수권 "행사가액"보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 "행사가액"을 조정한다. 다만, 본목에 따른 신주인수권 행사가액의 최저 조정한도는 발행 시 신주인수권 "행사가액"(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 신주인수권 "행사가액"을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격)의 70%에 해당하는 가액으로 한다. 2. 조정방법 ① 1개월 가중산술평균주가 : 4,388.44원 ② 1주일 가중산술평균주가 : 3,978.95원 ③ 최근일 가중산술평균주가 : 3,868.13원 ④ 산술평균가액((①+②+③)/3) : 4,078.51원 ⑤ ③과 ④중 낮은가액 : 3,868.13원 ⑥ 조정전 행사가액 : 4,940.47원 ⑦ 조정가액(MIN[⑤,⑥]) : 3,868.13원 ⑧ 전환가액 조정한도 : 3,959.90원 ⑨ 조정후 전환가액(MAX[⑦,⑧]) : 3,960원(원단위미만절상) | |||||
| 5. 조정가액 적용일 | 2022-10-13 | |||||
| 6. 이사회결의일(결정일) | - | |||||
| -사외이사 참석여부 | 참석(명) | - | ||||
| 불참(명) | - | |||||
| -감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부 | - | |||||
| 7. 기타 투자판단에 참고할 사항 | 상기 내용은 계약 당시 신주인수권행사가액의 조정에 의한 변경으로 별도의 이사회 결의를 하지 않음. | |||||
| ※관련공시 | 2022-01-06 신주인수권부사채권발행결정(제11회차-공모) 2022-01-06 신주인수권부사채행사가액결정(제11회차) 2022-01-11 유상증자 또는 주식관련사채 등의 청약결과(자율공시)(제11회차 공모 BW) 2022-01-13 증권 발행결과(자율공시)(제11회차 국내공모 BW) |
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