KODEX K-미래차액티브(385520) : 씽크풀

삼성 KODEX K-미래차액티브증권상장지수투자신탁[주식] ETF변경등록ㆍ집합투자규약 변경

2024/04/26

ETF변경등록ㆍ집합투자규약 변경

종목	삼성 KODEX K-미래차액티브증권상장지수투자신탁[주식]
변경내용	변경전	변경후
	제6조 (집합 투자업자 및 신탁업자의 업무) ④신탁업자는 투자신탁재산의 보관 및 관리, 집합 투자업자의 투자신탁재산 운용지시에 따른 자산 의 취득 및 처분의 이행ㆍ해지대금 및 이익금의 지급, 집합투자업자의 투자신탁재산 운용지시에 대한 감시업무, 투자신탁재산의 평가의 공정성 및 기준가격산정의 적정성 여부의 확인 등을 수행한다 제15조(수익 증권의 발행 및 전자등 록) ①집합투자업자는 제9조 및 제10조의 규정에 의한 투자신탁 최초 자금 납입 및 추가 자금 납입에 의한 신탁계약에서 정한 신탁원본 전액이 납 입된 경우 신탁업자의 확인을 받아 무액면 기명 식 수익증권을 「주식· 사채 등의 전자등록에 관 한 법률」(이하 “ 전자증권법” 이라 한다.)에 따 른 전자등록의 방법으로 발행하여야 한다. 이 경 우 집합투자업자는 전자증권법에 따른 전자등록 기관(「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조제6호에 따른 자로, 이하 “ 전자등록기관” 이라 한다)을 통하여 해당 수익증권을 전자등록한다. 제18조(기준 가격의 계산 및 공시) ①기준가격은 그 직전일의 대차대조표상에 계상 된 투자신탁의 자산총액에서 부채총액을 차감한 금액(이하 ""순자산총액""이라 한다)을 직전일의 수 익증권 총좌수로 나누어 산출하며, 1좌 단위로 원 미만 셋째자리에서 4사5입하여 원미만 둘째자리 까지 계산하여 공고한다. 제34조(운용 제한) ②제33조(생 략)된 경우에는 초과일부터 3월 이내에 그 투자한도에 적합하도록 하여야 한다. 다만, 부도 등으로 처분이 불가능하거나 투자신탁재산에 현저한 손실을 초래하지 아니 하고는 처분이 불가능한 투자대상자산은 그 처 분이 가능한 시기까지 이를 그 투자한도에 적 합한 것으로 본다. ④제1항제11호의 규정에도 불구하고, 다음 각 호 의 어느 하나에 해당하는 사유로 제1항제11호에 따른 한도를 초과하게 된 경우에는 그 사유가 발 생한 날부터 3개월 이내에 그 한도에 적합하도록 운용할 수 있다. 제35조(자산 운용지시등) ②집합투자업자(신탁업자 포함)가 제1항에 따라 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등을 한 경우 그 투자 신탁재산을 한도로 하여 그 이행 책임을 부담한 다. 다만, 집합투자업자가 손해배상책임을 지는 경우에는 그러하지 아니하？？. 제36조(투자 신탁보수) ⑤제1항의 규정에 의한 투자신탁보수는보수 계산기간의 일수를 곱한 금액으로 한다. 1. 운용보수율: 연 1,000분의 4.5 2. 지정참가회사보수율: 연 1,000분의 0.1 제38조 (투 자신탁의 해 지) ②투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호 의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이 투 자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업자 는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하 여야 한다. 5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 건전 한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시 행령 제224조의2에서 정하는 경우는 제외 제43조(투자 신탁재산의 회계감사) ①집합투자업자는 이 투자신탁의 결산기마다 다 음 각호의 서류 및 부속서류를 작성하여야 한다. 1. 대차대조표 2. (생략) 제45조(투자 신탁의 합병) ②투자신탁을 합병하는 경우 합병가액은 합병하 는 날의 전일의 대차대조표상에 계상된 자산총액 에서 부채총액을 공제한 금액을 기준으로 산정한다. 제46조(수익 자에 대한 공고등) ①집합투자업자는 다음 각호의 1에 해당하는 사？？ 을 그 사유발생 후게시하고 전자우편을 이 용하여 수익자에게 통보하여야 한다. 1. (생 략) 2. 환매연기 또는 환매재개의 결정 및 그 사유 5. 투자설명서의 변경. 다만, 법령의 개정 또는 금융위원장의 명령에 따라 투자설명서를 변경 하거나, 신탁계약의 변경에 따른 투자설명서의 변경 및 단순한 자구수정 등 경미한 사항을 변경하는 경우는 제외한다. 7. 집합투자업자 또는 일반사무관리회사가 기준 가격을 잘못 계산하여 이를 변경하는 경우 그 내 용	제6조 (집합 투자업자 및 신탁업자의 업무) ④신탁업자는 투자신탁재산의 보관 및 관리, 집 합투자업자의 투자신탁재산 운용지시에 따른 자 산의 취득 및 처분의 이행ㆍ해지대금 및 이익금 의 지급, 투자신탁재산 명세서와 신탁업자가 보관ㆍ관리 중인 투자신탁재산의 내역이 일 치하는지 여부, 집합투자업자의 투자신탁재산 운용지시에 대한 감시업무, 투자신탁재산의 평가 의 공정성 및 기준 가격산정의 적정성 여부 등의 확인 업무 등을 수행한다. 제15？？(수익 증권의 발행 및 전자등 록) ①집합투자업자는 제9조 및 제10조의 규정에 의 한 투자신탁 최초 설정 및 추가설정에 의한 납 입금등이 설정단위 또는 당해 설정단위의 배 수에 상당하는 자산으로 납입된 경우 신탁업 자의 확인을 받아 무액면 기명식 수익증권을 주 식· 사채 등의 전자등록에 관한 법률」(이하 “ 전자증권 법” 이라 한다.)에 따른 전자등록의 방법으로 발행하여야 한다. 이 경우 집합투자업 자는 전자증권법에 따른 전자등록기관(「주식ㆍ 사채 등의 전자등록에 관한 법률」 제2조제6호 에 따른 자로, 이하 “ 전자등록기관” 이라 한다.)을 통하여 해당 수익증권을 전자등록한다. 제18조(기준 가격의 계산 및 공시) ①기준가격은 그 직전일의 재무상태표상에 계 상된 투자신탁의 자산총액에서 부채총액을 차감 한 금액(이하 ""순자산총액""이라 한다)을 직전일 의 수익증권 총좌수로 나누어 산출하며, 1좌 단 위로 원미만 셋째자리에서 4사5입하여 원미만 둘째자리까지 계산하여 공고한다. 제34조(운용 제한) ②제33조?(생 략)된 경우에는 초과일로부 터 3개월까지(부도 등으로 처분이 불가능하 거나 투자신탁재산에 현저한 손실을 초래하 지 않으면 처분이 불가능한 투자대상자산은 그 처분이 가능한 시기까지)는 그 투자한도에 적합한 것으로 본다. ④제1항제11호의 규정에도 불구하고, (해당증권 을 추가적으로 취득하지 아니하였음에도 불 구하고) 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사 유로 제1항제11호에 따른 한도를 초과하게 된 경 우에는 그 사유가 발생한 날부터 3개월 이내에 그 한도에 적합하도록 운용하여야 한다. 제35조(자산 운용지시등) ②집합투자업자(신탁업자 포함)가 제1항에 따라 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등을 한 경우 그 투 자신탁재산을 한도로 하여 그 이행 책임을 부담 한다. 다만, 집합투자업자가 법 제64조제1항에 따라 손해배상책임을 지는 경우에는 그러하지 아니하다. 제36조(투자 신탁보수) ⑤제1항의 규정에 의한 투자신탁보수는?보수 계산기간의 일수를 곱한 금액으로 한다. 1. 운용보수율: 연 1,000분의 4.59 2. 지정참가회사보수율: 연 1,000분의 0.01 제38조 (투 자신탁의 해 지) ②투자신탁을 설정한 집합투자업자는 다음 각 호 의 어느 하나에 해당하는 경우에는 지체 없이투 자신탁을 해지하여야 한다. 이 경우 집합투자업 자는 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 보 고하여야 한다. 5. 수익자의 총수가 1인이 되는 경우. 다만, 법 제6조 제6항에 따라 인정되거나 건전한 거래 질서를 해할 우려가 없는 경우로서 법 시행령 제 224조의2에서 정하는 경우는 제외 제43조(투자 신탁재산의 회계감사) ①집합투자업자는 이 투자신탁의 결산기마다 다 음 각호의 서류 및 부속서류를 작성하여야 한다. 1. 재무상태표 2. (생략) 제45조(투자 신탁의 합병) ②투자신탁을 합병하는 경우 합병가액은 합병하 는 날의 전일의 재무상태표상에 계상된 자산총 액에서 부채총액을 공제한 금액을 기준으로 산정한다. 제46조(수익 자에 대한 공고등) ①집합투자업자는 다음 각호의 1에 해당하는 사 항을 그 사유발생 후게시하고 전자우편을 이용하여 수익자에게 통보하여야 한다. 1. (생 략) 2. 환매연기 또는 환매재개의 결정 및 그 사유(법 제230조에 따른 환매금지형 집합투자기구 의 만기를 변경하거나 만기상환을 거부하는 결정 및 그 사유를 포함한다) 5. 투자설명서의변경. 다만, 다음 각 목의 어 느 하나에 해당하는 경우는 제외한다. 가. 법 및 법시행령의 개정 또는 금융위원회 의 명령에 따라 투자설명서를 변경하는 경우 나. 집합투자규약의 변경에 따라 투자설명서 를 변경하는 경우 다. 투자설명서의 단순한 자구수정 등 경미한 사항을 변경하는 경우 라. 투자운용인력의 변경이 있는 경우로서 법 제123조제3항제2호에 따라 투자설명서를 변 경하는 경우 7. 집합투자업자 또는 일반사무관리회사가 기 준가격을 잘못 계산하여 이를 변경하는 경우 그 내용 (법 시행령 제262조제1항 후단에 따라 공고ㆍ게시하는 경우에 한한다)
변경일	2024-04-26
변경사유	- 운용/판매보수 조정 - 법개정사항반영
비고	제1조(시행일) 이 신탁계약의 변경은 2024년 4월 26일부터 시행된다.(운용/판매보수 조정 및 법령 개정사항 반영 등)